問題詳情
16. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金，應訂定並執行全權委託其他專業機構運用期貨信託基金之內部作業規範，該內部作業規範應提報何者通過？
(A)股東會
(B)董事會
(C)期貨公會
(D)金管會
(A)股東會
(B)董事會
(C)期貨公會
(D)金管會
參考答案
無參考答案
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- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，保證型期貨信託基金應經符合資格之下列何機構保證？(A)信用評等機構 (B)基金保管機構 (C)保證機構 (D)主管機關
- 期貨信託契約除主管機關另有規定外，下列何者非應記載之事項？(A)期貨信託基金之名稱及其存續期間(B)期貨信託基金之收益分配事項(C)基金經理人之姓名(D)受益人會議之召開事由、出席權數、表決權
- 下列何者非法規對期貨信託基金會計之要求？(A)期貨信託事業運用每一期貨信託基金，應於每會計年度終了後二個月內編具年度財務報告(B)對不特定人募集期貨信託基金之期貨信託事業，應於每一營業日公告前
- 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，所經理全部期貨信託基金投資於任一證券投資信託基金或任一期貨信託基金之受益權單位總數，不得超過被投資基金已發行受益權單位總數之多少比率？(A)百分之五 (
- 期貨信託事業經理期貨信託基金出借有價證券，下列何者規定錯誤？(A)應於董事會通過之內部控制制度中訂定風險監控管理措施(B)每一期貨信託基金出借所持有任一有價證券數額，原則上不得超過所持有該有價
- 有關風險預告書規範之敘述，下列何者錯誤？(A)期貨信託事業應向申購人告知 (B)於接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前交付(C)應由申購人簽名或蓋章並加註日期 (D)應分別由主管機關留存及申購人存
- 下列有關期貨信託事業董事長之資格條件，何者為真？(A)依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年以上者(B)經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具同
- 有關期貨信託事業舉行廣告、公開說明會及其他營業促銷活動之規定，下列敘述何者錯誤？(A)藉主管機關對期貨信託基金募集之核准，作為保證受益憑證價值之宣傳(B)不得對於過去之業績作誇大之宣傳(C)不得
- 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項，向主管機關申報並抄送期貨公會。該重大影響受益人權益之事項，不包括下列何者？(A)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動(B)因會計師事務所內部調整，而
- 下列何者為主管機關獎勵或表揚期貨信託事業業務員之事由？(A)為健全業務發展，在整合資產管理服務上有顯著績效者(B)發現市場不法違規行為，立即向主管機關舉發，經查明屬實者(C)以撰寫研究報告方式，
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- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業對不特定人募集傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數量，不得超過幾檔？(A)一檔 (B)三檔 (C)五檔 (D)無限制
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關受益憑證買回之規定，下列何者正確？(A)通常使用之通信中斷經主管機關核准者，對買回價金之給付得遲延(B)受益憑證之買回價格，以買回請求到達期貨信託事業或其
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金銷售機構之內部控制制度應包括事項，下列何者不包括在內？(A)充分瞭解客戶 (B)強制客戶定期定額申購(C)洗錢防制 (D)銷售行為
- 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金，不得超過基金每日淨資產價值之多少比例？(A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之四十 (D)百分之五十
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金之募集對象包括符合主管機關所定條件之自然人，該條件係指單次申購金額須達新台幣多少元以上？(A)一百萬元 (B)一百五十萬元 (C)二百萬元 (D)
- 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資時，下列敘述何者正確？(A)受委任專業機構之選任及變更應經受益人會議同意(B)期貨信託事業應於全權委託契約及公開說明書明定受委任機
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託事業遴選全權委託專業機構之資格條件，下列敘述何者錯誤？(A)最近半年未曾受主管機關處以暫停證券、期貨或資產管理業務之處分(B)經核准從事資產管理業
- 下列何者是期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金時，可以在廣告、公開說明會及其他營業促銷活動中所為之行為？(A)非保本型基金但保證獲利(B)對未經主管機關核准募集之期貨信託基金，預為宣傳廣告或
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資第三十八條第一項第四款之國內有價證券，其種類及範圍，下列何者不包括在內？(A)上市有價證券 (B)政府債券(
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業非首次申請募集期貨信託基金經核准後，對不特定人募集者，應於募集之核准函送達日起多久內開始募集，多少日內募集成立該期貨信託基金？(A)六個月；三十日
- 有關期貨信託基金保管機構規定，下列何者敘述錯誤？(A)保管機構應依期貨信託事業之指示運用期貨信託基金之資產(B)保管機構應按期貨信託基金帳戶別，獨立設帳保管期貨信託基金(C)期貨信託事業得自由
- 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資於次順位公司債或次順位金融債券，每一基金投資任一公司所發行次順位公司債或次順位金融債之總額，不得超過該公司該次所發行債券總額之多少比率？(A)
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，下列規定何者正確？(A)期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券總市值占本期貨信託基金淨資產價值均不得超過百分之三十(B)信託業募集發行共同信託基金，從事期貨
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易，其交易之總風險暴露，除主管機關核
- 下列有關證券投資信託事業或信託業募集發行之期貨信託基金投資比率規範之敘述，何者有誤？(A)如從事期貨交易超過主管機關所定一定比率，應申請兼營期貨信託事業(B)兼營證券投資信託事業者，其所募集之
- 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之每一期貨信託基金從事由期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金，下列何者敘述正確？(
- 由第三人訂立之死亡保險契約應經被保險人書面同意，惟被保險人於行使同意權後仍得撤銷之。其撤銷權之行使應得下列何人之同意(A)保險人(B)要保人(C)保險人及要保人(D)以上皆非。
- 下列何者不是指數股票型期貨信託基金之期貨信託契約應載明事項？(A)標的指數名稱(B)指數授權契約之重要內容(C)在證券交易市場交易、申購買回方式及參與契約重要內容等相關事項(D)基金得否追加發
- 下列何者非屬保險相關事業(A)金融控股(B)票券(C)公共及社會福利事業(D)融資性租賃。
- 下列何者其死亡保險金作為被保險人之遺產(A)受益人故意致被保險人於死，致無受益人受領保險金者(B)受益人與被保險人同時死亡者(C)死亡保險契約未指定受益人者(D)以上皆是。
- 依保險法規定健康保險人於被保險人因疾病及下列何者事故負給付保險金之責(A)手術(B)分娩(C)住院醫療(D)以上皆是。
- 期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務，應於何時將其自期貨信託事業收取之報酬、費用及其他利益，告知投資人？前項告知之內容如有變更，期貨信託事業於何時通知投資人？(A)銷售前；立即通知 (
- 所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約之主要內容，何者有誤？(A)基金保管機構之更換(B)期貨信託事業如有全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資，其對受委任專業機構之選任或指
- 期貨信託事業申請(報)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金，如有下列何種情形，主管機關得退回或不核准其案件？(A)違反期貨、證券及信託管理法令或期貨信託契約，情節重大(B)取得期貨信託事業
- 下列何者，保險契約當事人之任一方均得據為解除保險契約之原因(A)違反複保險之通知義務(B)違反告知義務(C)違背特約條款(D)違反危險發生之通知義務。