問題詳情
二、輻防法共五十七條,請寫出第一條與最後一條。(10 分)
參考答案
答案:B
難度:簡單0.856766
統計:A(1),B(975),C(46),D(47),E(0)
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- 有關證券投資信託事業之業務及組織規範何者為正確?(A)所募集基金投資範圍若涉及貨幣市場,主管機關須會商財政部同意(B)得經營接受客戶全權委託投資業務(C)經營證券投資信託事業應經財政部之核准(D
- 有關證券投資顧問事業之人員兼任或兼職之禁止,下列敘述何者有誤?(A)總經理得兼為全權委託專責部門主管,但不得兼為全權委託投資經理人(B)全權委託投資經理人得兼為私募證券投資信託基金經理人 (C)
- 證券投資信託事業運用自有資金,購買於國內募集之證券投資信託基金、對不特定人募集之期貨信託基金,及經核准之境外基金總金額,不得超過最近期淨值多少比率?(A)10%(B)20%(C)40%(D)5%
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- M證券投資信託公司對所經營之K證券投資信託基金之保管,應注意之事項,下列何者為真?(A)委由基金保管機構保管(B)M公司之債務人得對K基金之資產請求(C)K資產與基金保管機構之各種基金同一帳戶保
- 在基金存續期間,藉由基金投資工具,於到期時提供受益人一定比率本金保護之基金,稱為:(A)保護型基金(B)保證型基金(C)平衡型基金(D)組合型基金
- 有關證券投資顧問事業之規範,下列何者為正確?(A)經營證券投資顧問事業應以有限公司組織為限(B)實收資本額不得少於三千萬元 (C)經營全權委託投資業務及期貨顧問業務,資本額應為五千萬元以上(D)
- 基金經理守則個人交易規範所稱之「經手人員」包括下列何者?(A)公司負責人(B)基金經理人(C)全權委託帳戶管理人(D)選項ABC皆是
- 六、輻防法中規定放射性物質或可發生游離輻射設備,在那三種情形之一者,可視為永久停止使用或運轉。(18 分)
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- 全權委託投資說明書,若發生重大影響客戶權益事項之變更時,應向何機關報備?(A)投信投顧公會(B)證券交易所(C)金融監督管理委員會(D)毋須報備
- 下列敘述何者有違投信投顧公會會員自律公約?(A)對委任人委任事項之相關事項列管保密(B)會員受僱人向委任人推介建議特定股票 (C)經核准募集前受理客戶預約認購基金(D)會員舉辦說明會不對同業之業
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- 證券投資信託基金投資所得應分配之收益,應於會計年度結束後幾個月內分配之?(A)三個月(B)四個月(C)五個月(D)六個月
- 針對非專業投資機構之客戶,有關全權委託投資業務之操作,下列敘述何者錯誤?(A)按日登載客戶資產交易情形(B)受託人收取券商之手續費或其他利益應作為客戶買賣成本之減少(C)投資決定書及執行紀錄等書
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