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• 有關證券投資顧問事業之人員兼任或兼職之禁止，下列敘述何者有誤?(A)總經理得兼為全權委託專責部門主管，但不得兼為全權委託投資經理人(B)全權委託投資經理人得兼為私募證券投資信託基金經理人　(C)
• 有關證券投資信託事業之業務及組織規範何者為正確?(A)所募集基金投資範圍若涉及貨幣市場，主管機關須會商財政部同意(B)得經營接受客戶全權委託投資業務(C)經營證券投資信託事業應經財政部之核准(D
• 五、輻防法中對於輻射作業人員之年齡規定為何？對於懷孕之女性輻射工作人員規定為何？（12 分）
• 七、「輻防法」⑴由誰公布？（4 分）⑵施行日期為何年何月何日？（4 分）⑶不符合本法規定者，應何時完成改善？（4 分）
• 證券投資信託公司或證券投資顧問公司從事廣告、公開說明會及其他營業活動所製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存多久?(A)一年(B)二年(C)三年(D)五年
• 四、何謂「輻射作業」？並舉出輻防法所指輻射作業中之十二種。（18 分）
• 以下何者無需經受益人會議決議後，始得為之?(A)更換基金保管機構(B)變更基金之投資範圍(C)調降經理公司之報酬(D)基金改型
• 三、牙科診所結束營業，Ｘ光設備該如何處理，若未處理其罰則為何？（12 分）
• 二、輻防法共五十七條，請寫出第一條與最後一條。（10 分）
• ⑶「輻射防護人員管理辦法」第三條及第七條規定之解釋令？（6 分）

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• 在基金存續期間，藉由基金投資工具，於到期時提供受益人一定比率本金保護之基金，稱為：(A)保護型基金(B)保證型基金(C)平衡型基金(D)組合型基金
• 有關證券投資顧問事業之規範，下列何者為正確?(A)經營證券投資顧問事業應以有限公司組織為限(B)實收資本額不得少於三千萬元　(C)經營全權委託投資業務及期貨顧問業務，資本額應為五千萬元以上(D)
• 基金經理守則個人交易規範所稱之「經手人員」包括下列何者?(A)公司負責人(B)基金經理人(C)全權委託帳戶管理人(D)選項ＡＢＣ皆是
• 六、輻防法中規定放射性物質或可發生游離輻射設備，在那三種情形之一者，可視為永久停止使用或運轉。（18 分）
• ⑶跨國人口販運
• 全權委託投資說明書，若發生重大影響客戶權益事項之變更時，應向何機關報備?(A)投信投顧公會(B)證券交易所(C)金融監督管理委員會(D)毋須報備
• 下列敘述何者有違投信投顧公會會員自律公約?(A)對委任人委任事項之相關事項列管保密(B)會員受僱人向委任人推介建議特定股票　(C)經核准募集前受理客戶預約認購基金(D)會員舉辦說明會不對同業之業
• 有關組合型基金與台灣 50 指數 ETF 之比較，何者正確？(A) 均為主動式管理 (B) 均可分散風險 (C) 均為追蹤某一指數 (D) 均直接投資於股票
• 有關證券投資信託事業私募證券投資信託基金應募人數之規定，除證券投資信託及顧問法第十一條第一項第一款對象除外，應募人總數不得超過多少人?(A)五人(B)三十五人(C)五十人(D)九十九人
• 二、大陸配偶進入台灣後，得否為下列行為，試說明之。（每小題 10 分共 30 分）⑴經營家鄉小吃店
• 證券投資信託基金投資所得應分配之收益，應於會計年度結束後幾個月內分配之?(A)三個月(B)四個月(C)五個月(D)六個月
• 針對非專業投資機構之客戶，有關全權委託投資業務之操作，下列敘述何者錯誤?(A)按日登載客戶資產交易情形(B)受託人收取券商之手續費或其他利益應作為客戶買賣成本之減少(C)投資決定書及執行紀錄等書
• 二、為有效抵擋來自系統內外部的攻擊，大部分公司都配有入侵偵測系統、防火牆、防毒軟體和誘捕系統，請簡述四者的主要功能，並繪出四者的配置圖。（25 分）
• 林先生與忠孝證券投顧公司簽訂全權委託投資契約，並委任信義銀行保管全權委託投資之資產，該全權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權，依全權委託投資業務操作辦法規定，由何人行使
• 非火災發生場所聽到廣播避難逃生時，下列敘述何者為非？(A)應保持肅靜(B)儘速搭乘電梯逃生(C)協助樓層安全門關閉(D)不可搭乘電梯。
• 各種裝訂作業常見電腦自動裁紙機設備，操作前最先檢視(A)安全感應功能是否正常(B)紙張放妥與否(C)裁刀利度(D)電腦裁切設定是否正常。
• 我國銀行法中第七十一條列舉商業銀行得經營的業務項目，但下列哪一種業務須經中央銀行之許可？(A)收受存款業務 (B)辦理放款業務 (C)外匯業務 (D)發行金融債券
• 三、陸續有公司與政府單位為了符合資訊安全的規範，建立了資訊安全管理系統。試問資訊安全管理系統由那個標準所規範建置指引？請由 PDCA 來說明如何讓資訊安全管理系統持續營運。並請說明 ISO 17799
• 全權委託投資契約之受任人，對每一客戶委託投資資產之淨值變化，應每日妥為檢視，發現淨資產價值減損達原委託投資資產20%時，應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書，依約定方式送達客戶?(A)事實發生起七
• 甲證券投資顧問公司擬申請經營全權委託投資業務，下列何者為正確?(A)公司章程中業務項目無須修改(B)實收資本額應達六千萬以上　(C)營業滿二年以上 (D)未曾受主管機關任何處分
• 作業現場用電都會經過評估，若未經許可，一直增加週邊設備或延長線使用，多半會導致(A)漏電(B)閃光(C)跳電(D)電擊 現象。
• 下列何者非證券投資信託事業依法規應設置之部門?(A)客服部門　(B)投資研究(C)財務會計部門(D)內部稽核
• 四、學者 Porter 對策略的定義為因應環境變化的手段或方法。現有 Porter 的五力分析和SWOT 分析兩種工具，應以如何的順序來對策略進行分析？請簡述之。請利用上述工具討論自身已搭載 Inte
• 投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動，得為以下何種行為?(A)向客戶保證會負責分擔損失(B)以過去之操作績效作誇大之宣傳(C)對客戶提供過去其進行有價證券交易之績效時，僅引用對其有
• 甲證券投資信託公司接受乙投資人全權委託投資資產，對於乙投資帳戶內上市公司股票所生之股息、股利依規定應如何分配?(A)分配至乙全權委託投資帳戶(B)直接分配給乙投資人(C)分配至甲公司帳戶　 (D