問題詳情
15.證券投資顧問事業擔任境外平衡型基金之總代理，其境外基金管理機構必須成立滿幾年？
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)無限制
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)無限制
參考答案
答案：B
難度：困難0.25
統計：A(3),B(1),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 總代理人應就「銷售機構之變動」為如何處置？(A)於事實發生日起三日內公告 (B)事先送同業公會審查核准並於三日內公告(C)事實發生日起三日內向金管會申報 (D)於次月五日前向同業公會彙總申報轉送
- 有關全權委託保管機構之規範何者正確？(A)應由受任之證券投信或投顧事業與全權委託保管機構簽訂委任契約(B)全權委託保管機構之指定，應由客戶為之(C)數個客戶得共同委任同一全權委託保管機構保管，並
- 甲證券投資顧問事業運用王先生之全權委託投資資產投資於 A 上櫃公司之有價證券，若無特別約定，下列投資規範何者正確？(A)投資 A 公司發行之股票及公司債總額不得超過王先生委託投資帳戶淨資產價值之
- 40 有些廠商會安排自家產品在電視劇或電影中出現，或者讓劇中人物使用，這樣的行銷技巧稱為下列何者？(A)置入性行銷（product placement） (B)信用行銷（credit marketin
- 下列何者得擔任境外基金之總代理人？甲.證券投資信託事業；乙.證券投資顧問事業；丙.證券經紀商(A)僅丙 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆可
- 甲證券投資信託公司以委任方式辦理全權委託投資業務，對於全權委託投資帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權，由誰行使之？(A)客戶 (B)受委任之證券投信事業 (C)由全權委託保管機構
- 39 下列何者不是耶魯的態度改變研究取向（Yale Attitude Change Approach）的研究成果？(A)在溝通過程中分心的聽眾比不分心的聽眾較不容易被說服(B)智商低的通常比智商高的更
- 下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定，何者錯誤？(A)應委託證券經紀商交易 (B)指示基金保管機構辦理交割(C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶(D)任何情況下均不得複委託第
- 38 「推敲可能性模型」（elaboration likelihood model，Petty & Cacioppo，1986）在於描述說服性溝通如何引起態度改變，下列敘述何者為此模型的主張？(A)中
- 37 團體的決策有時候會比個人決策更偏向極端。James Stoner（1961）把這樣的現象稱為下列何者？(A)去個人化（deindividuation） (B)冒險偏移效果（risky shift
內容推薦
- 某證券投資信託事業經營全權委託投資業務，其分支機構欲辦理推廣及招攬行為，下列敘述何者錯誤？(A)填具申請書向金管會申請許可(B)檢具分支機構辦理推廣及招攬內部控制制度文件(C)檢具申請書及附件
- 有關證券投資顧問公司得經營業務，下列敘述何者錯誤？(A)經營證券投資顧問業務(B)經營全權委託投資業務(C)欲聘請號稱投資專家之名嘴主持證券投資講習會，應特別聲明其個人行為與公司無關(D)為拓展
- 二、E. Erikson 主張中年人的發展任務是生產力（generativity）。試述高生產力或低生產力的個體呈現的樣態。（20 分）
- 股票型基金之名稱表示投資某個特定標的、地區或市場者，該基金於投資相關標的、地區或市場之有價證券應達基金淨資產價值之多少百分比？(A)30% (B)50% (C)60% (D)90%
- 有關證券投顧事業營業執照核發之申請，下列敘述何者為非？(A)應於申請經營許可後六個月內為之 (B)未於規定期間內為之者，主管機關得廢止其許可(C)有正當理由，得申請延展一年 (D)申請延展以一次
- 投顧事業受理全權委託之書件及簽訂之相關契約，於契約失效後，應至少保存幾年？(A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)十年
- 有關「境外指數股票型基金」之募集與銷售，下列何種文件非屬總代理人應送同業公會審查，轉報金管會核准者？(A)總代理人依規定提存營業保證金之證明文件 (B)境外基金機構與總代理人之總代理契約(C)已
- 26 下列何者非檢察官應向高等法院起訴之案件？(A)洩露國防秘密罪（刑法第 109 條） (B)洩漏國防以外秘密罪（刑法第 132 條）(C)通謀開戰罪（刑法第 103 條） (D)普通內亂罪（刑法第
- 下列有關指數股票型基金之敘述，何者錯誤？(A)以追蹤、模擬或複製標的指數表現，並在證券交易市場交易之基金(B)標的指數之成分證券包括股票、債券及其他經金管會核准之有價證券(C)指數股票型基金不得
- 南海證券投顧公司委任該公司證券投資分析師甲君，每週於廣播節目中製作提供市場行情研判、市場分析之投資理財節目，下列何者符合規定？(A)該節目錄音應保存一個月(B)甲君因獲有某上市公司內線消息，在節
- X 證券投資信託公司僱用甲證券投資分析人員，依法應與甲簽訂書面約定，載明如甲擔任股票發行公司之董事、監察人、經理人或以自有帳戶持有股票發行公司已發行股份總數百分之______以上股份者，不得參與
- 證券投資信託事業運用基金資產辦理借款，應訂定基金借款之監控管理措施，請問該監控管理措施應包含哪些項目？(A)借款效益 (B)交易條件評估 (C)借款償還管理 (D)選項ABC皆是
- 求出下列的值 ＝？(A)3 (B)13 (C)0.013 (D) 0.13
- 下列有關證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務之敘述，何者錯誤？(A)應設置信託業務專責部門，並配置適足、適任之主管及業務人員(B)辦理研究分析、投資決策之業務人員，不得與買賣執行業務人
- 為加強證券投顧事業之經營管理，發生下列哪些情事不用事先報請主管機關核准？(A)變更負責人 (B)變更營業項目 (C)變更資本額 (D)選項ABC皆是
- 甲電子公司許董事長委任乙證券投信公司全權委託投資，委託投資之資金為三億元，雙方訂定委任契約時，許董事長至少應存入保管機構多少元？(A)三千萬元 (B)六千萬元 (C)一億五千萬元 (D)三億元
- 基金清算人自清算終結申報之日起，應就各項帳簿、表冊保存幾年以上？(A)五年 (B)七年 (C)十年 (D)三年
- 【題組】本大題附圖中的行政區，在中國的行政層中和下列哪一個都市的行政層級是相同的？(A)廣州 (B)南京(C)成都 (D)香港。
- 投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約前，應辦理相關事項，下列敘述何者為非？(A)應將全權委託投資相關事項指派專人向客戶詳細說明(B)因全權委託投資契約為定型化契約，並無供客戶審閱條款內容之審閱
- 有關投顧事業加入同業公會之規範，下列敘述何者正確？ 甲.於申請核發營業執照時，即應取得公會同意入會；乙.信託業兼營者得於開業一個月內加入；丙.強制性規範；丁.投顧事業者應於取得營業執照時即加入公
- 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何人申報？(A)金管會 (B)所屬證券投資信託事業 (C)投信投顧公會 (D)臺灣證券交易
- 有關基金之規範，下列敘述何者有誤？(A)基金之名稱不得使人誤信能保證獲利(B)投信事業運用基金從事有價證券投資時，其得投資地區、市場、種類及範圍，除依投資信託契約規定外，亦應符合主管機關所發布之
- 在同溫下，有關物系之蒸氣壓比較，下列何者正確？ (A) 10% (B) 10% (C) 0.1m (D) 0.1m
- 從事全權委託投資業務不得與客戶以契約另作約定而排除適用下列何規定？(A)為每一全權委託投資帳戶投資任一公司股票、公司債或金融債券及認購權證之總金額，不得超過該帳戶淨資產價值之 20%(B)為每一
- 下列何者係投顧事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」？(A)使用新聞稿宣傳投資諮詢服務訊息 (B)利用電子郵件提供公司業務最新動態(C)運用網路行銷投資顧問月刊 (D)選項ABC皆是