問題詳情
7. 有關「境外指數股票型基金」之募集與銷售，下列何種文件非屬總代理人應送同業公會審查，轉報金管會核准者？
(A)總代理人依規定提存營業保證金之證明文件
(B)境外基金機構與總代理人之總代理契約
(C)已於證交所上市之證明文件
(D)境外基金管理機構最近期之財務報告
(A)總代理人依規定提存營業保證金之證明文件
(B)境外基金機構與總代理人之總代理契約
(C)已於證交所上市之證明文件
(D)境外基金管理機構最近期之財務報告
參考答案
答案：A
難度：簡單0.75
統計：A(3),B(0),C(1),D(0),E(0)
內容推薦
- 有關證券投顧事業營業執照核發之申請，下列敘述何者為非？(A)應於申請經營許可後六個月內為之 (B)未於規定期間內為之者，主管機關得廢止其許可(C)有正當理由，得申請延展一年 (D)申請延展以一次
- 股票型基金之名稱表示投資某個特定標的、地區或市場者，該基金於投資相關標的、地區或市場之有價證券應達基金淨資產價值之多少百分比？(A)30% (B)50% (C)60% (D)90%
- 二、E. Erikson 主張中年人的發展任務是生產力（generativity）。試述高生產力或低生產力的個體呈現的樣態。（20 分）
- 有關證券投資顧問公司得經營業務，下列敘述何者錯誤？(A)經營證券投資顧問業務(B)經營全權委託投資業務(C)欲聘請號稱投資專家之名嘴主持證券投資講習會，應特別聲明其個人行為與公司無關(D)為拓展
- 某證券投資信託事業經營全權委託投資業務，其分支機構欲辦理推廣及招攬行為，下列敘述何者錯誤？(A)填具申請書向金管會申請許可(B)檢具分支機構辦理推廣及招攬內部控制制度文件(C)檢具申請書及附件
- 甲受僱於 S 證券商，因違反從業人員管理規則，經主管機關依證券交易法第五十六條處以解除職務之處分後，經由其好友推薦代表 H 公司執行籌設 E 證券投資信託公司之發起人事務，下列敘述何者正確？(
- 證券投資顧問事業擔任境外平衡型基金之總代理，其境外基金管理機構必須成立滿幾年？(A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)無限制
- 一、阿德勒（Adler）認為家庭對兒童的人格養成影響至鉅。試從 Adler 學派說明兒童的人格是如何受到養育者的影響？（30 分）
- 總代理人應就「銷售機構之變動」為如何處置？(A)於事實發生日起三日內公告 (B)事先送同業公會審查核准並於三日內公告(C)事實發生日起三日內向金管會申報 (D)於次月五日前向同業公會彙總申報轉送
- 有關全權委託保管機構之規範何者正確？(A)應由受任之證券投信或投顧事業與全權委託保管機構簽訂委任契約(B)全權委託保管機構之指定，應由客戶為之(C)數個客戶得共同委任同一全權委託保管機構保管，並
內容推薦
- 下列有關指數股票型基金之敘述，何者錯誤？(A)以追蹤、模擬或複製標的指數表現，並在證券交易市場交易之基金(B)標的指數之成分證券包括股票、債券及其他經金管會核准之有價證券(C)指數股票型基金不得
- 南海證券投顧公司委任該公司證券投資分析師甲君，每週於廣播節目中製作提供市場行情研判、市場分析之投資理財節目，下列何者符合規定？(A)該節目錄音應保存一個月(B)甲君因獲有某上市公司內線消息，在節
- X 證券投資信託公司僱用甲證券投資分析人員，依法應與甲簽訂書面約定，載明如甲擔任股票發行公司之董事、監察人、經理人或以自有帳戶持有股票發行公司已發行股份總數百分之______以上股份者，不得參與
- 證券投資信託事業運用基金資產辦理借款，應訂定基金借款之監控管理措施，請問該監控管理措施應包含哪些項目？(A)借款效益 (B)交易條件評估 (C)借款償還管理 (D)選項ABC皆是
- 求出下列的值 ＝？(A)3 (B)13 (C)0.013 (D) 0.13
- 下列有關證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務之敘述，何者錯誤？(A)應設置信託業務專責部門，並配置適足、適任之主管及業務人員(B)辦理研究分析、投資決策之業務人員，不得與買賣執行業務人
- 為加強證券投顧事業之經營管理，發生下列哪些情事不用事先報請主管機關核准？(A)變更負責人 (B)變更營業項目 (C)變更資本額 (D)選項ABC皆是
- 甲電子公司許董事長委任乙證券投信公司全權委託投資，委託投資之資金為三億元，雙方訂定委任契約時，許董事長至少應存入保管機構多少元？(A)三千萬元 (B)六千萬元 (C)一億五千萬元 (D)三億元
- 基金清算人自清算終結申報之日起，應就各項帳簿、表冊保存幾年以上？(A)五年 (B)七年 (C)十年 (D)三年
- 【題組】本大題附圖中的行政區，在中國的行政層中和下列哪一個都市的行政層級是相同的？(A)廣州 (B)南京(C)成都 (D)香港。
- 投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約前，應辦理相關事項，下列敘述何者為非？(A)應將全權委託投資相關事項指派專人向客戶詳細說明(B)因全權委託投資契約為定型化契約，並無供客戶審閱條款內容之審閱
- 有關投顧事業加入同業公會之規範，下列敘述何者正確？ 甲.於申請核發營業執照時，即應取得公會同意入會；乙.信託業兼營者得於開業一個月內加入；丙.強制性規範；丁.投顧事業者應於取得營業執照時即加入公
- 證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人及其關係人從事上市、上櫃公司股票交易，應向何人申報？(A)金管會 (B)所屬證券投資信託事業 (C)投信投顧公會 (D)臺灣證券交易
- 有關基金之規範，下列敘述何者有誤？(A)基金之名稱不得使人誤信能保證獲利(B)投信事業運用基金從事有價證券投資時，其得投資地區、市場、種類及範圍，除依投資信託契約規定外，亦應符合主管機關所發布之
- 在同溫下，有關物系之蒸氣壓比較，下列何者正確？ (A) 10% (B) 10% (C) 0.1m (D) 0.1m
- 從事全權委託投資業務不得與客戶以契約另作約定而排除適用下列何規定？(A)為每一全權委託投資帳戶投資任一公司股票、公司債或金融債券及認購權證之總金額，不得超過該帳戶淨資產價值之 20%(B)為每一
- 下列何者係投顧事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」？(A)使用新聞稿宣傳投資諮詢服務訊息 (B)利用電子郵件提供公司業務最新動態(C)運用網路行銷投資顧問月刊 (D)選項ABC皆是
- 下列證券投資信託事業內部人員禁止兼任規定，何者錯誤？(A)他業兼營投信業務之內部稽核可由他業登錄之內部稽核兼任(B)投信公司內部稽核人員，不得辦理登錄範圍以外之業務(C)全權委託投資業務之客戶若
- X 證券投資信託公司與甲、乙、丙三家銀行關係如下：甲銀行投資 X 證券投資信託公司股份百分之五；乙銀行係 X 證券投資信託公司之董事；丙銀行投資 X 證券投資信託公司股份百分之二，請問甲、乙、丙
- 以下何者非屬與甲證券投資信託事業具利害關係之公司？(A)甲證券投資信託事業之董事 A 公司(B)甲證券投資信託事業綜合持股達 5%以上之股東 B 公司(C)甲證券投資信託事業之董事長的配偶持有其
- 辦理全權委託投資業務受任人，應於每月幾個營業日前，向證券投資信託暨顧問商業同業公會申報運用客戶委託投資資產從事證券相關商品交易之重要內容？(A)五 (B)二 (C)七 (D)十
- 有關證券投資信託事業經手人員個人交易之管理，下列何者為正確？(A)經手人員從事個人投資、理財時，交易行為應遵守證券投資信託事業經理守則之限制以避免利益衝突情事之發生(B)為求公司管控之便利，亦方
- 信託業兼營全權委託投資業務，其單獨管理運用或集合管理運用之信託財產涉及運用於證券交易法第六條之有價證券之金額未達多少時，得不受全權委託投資業務管理辦法第四章之規範？(A)新臺幣五千萬元 (B)新
- 信託業以信託方式兼營全權委託投資業務，於經客戶同意可使第三人代為處理全權委託投資業務，所稱第三人係指經核准得經營全權委託之何事業？(A)經核准得經營全權委託之信託業 (B)投信業 (C)投顧業
- 甲投資人委任乙證券投資信託公司辦理全權委託投資，乙公司與甲之委託投資資產保管機構丙之間有下列哪一情事應告知甲投資人？(A)丙為乙公司持股 10%以上之大股東 (B)乙公司為丙持股 10%以上之股