問題詳情
1. 為提供期貨交易人持有部位於期貨交易所營業時間結束後所面臨之價格變動風險，臺灣期貨交易所於 106 年 5 月 15 日推出盤後交易(亦稱為夜盤)，而因應國內交易人結構之特性，期貨交易所將夜盤商品區分為豁免沖銷及非豁免沖銷兩類。試簡述一般交易時段與盤後交易時段期貨商進行風險控管時，風險指標之計算有何差異之處？期貨商代為沖銷之條件有何異同？哪種情形下盤後交易時段期貨商無需進行高風險帳戶通知？(10 分)
參考答案
答案：B
難度：簡單0.851429
統計：A(8),B(149),C(6),D(3),E(0)
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- 本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客户保證金總額多少時，應即向主管機關與主管機關指定之機構申報？(A)百分之四十 (B)百分之二十(C)百分之十五 (D)百分之十
- 比特幣所應用的核心技術是：(A)Blockchain (B)API (C)Big Data (D)A
- 取得期貨交易分析人員資格，但無相關工作經驗者，不得擔任期貨信託事業的何種職務？(A)期貨信託基金經理人 (B)辦理受益憑證之募集發行及銷售(C)期貨交易及相關投資之研究分析 (D)内部稽核
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- 依據境外基金管理辦法規定，有關總代理人之敘述何者錯誤?(A)實收資本額至少需達新臺幣 7,000 萬元(B)應依註冊地主管機關規定頻率公告所代理境外基金之單位淨資產價值(C)總代理人所代理之境外
- 2018 年 2 月 6 日受到美股影響，台股崩跌，不少投資人在期交所的交易造成傾家蕩產，他們交易的部位主要是：(A)台指選擇權賣方 (B)台指選擇權買方 (C)匯率期貨買方 (D)匯率期貨賣
- 以無套利機會的假設(例如一些 option pricing model)來評價的評價模式，在國際評價準則歸類為：(A)成本法 (B)收益法 (C)市場法 (D)資產法
- 期貨信託事業為因應期貨信託基金管理辦法第七十四條第一項但書及期貨信託契約鉅額受益憑證之買回條款所規定之事由，得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款，下列有關該借款之相關敘述何者
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- 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務?(A)提供分析意見 (B)全權委託投資業務(C)銷售未上市、未上櫃股票 (D)對委託人推介有價證券投資
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- 有關期貨商製作與交付買賣報告書之規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨商受託從事期貨交易，應於成交後製作買賣報告書交付期貨交易人確認(B)期貨商受託從事期貨交易，於客户成交後，如已辦理交易確認並留
- 境外基金管理機構得在國內對下列何者進行境外基金之私募? 甲.銀行業；乙.票券業；丙.信託業；丁.保險業(A)僅丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、丁 (D)甲、乙、丙、丁皆可
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- 有關期貨商内部稽核人員應具備之資格條件，下列敘述何者錯誤？(A)取得期貨交易分析人員資格者即可擔任(B)取得期貨商業務員資格者，須具備證券、期貨、金融或保險機構兩年以上之工作經驗(C)期貨商負
- 有關境外基金總代理人之資格條件，下列何者錯誤?(A)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(B)實收資本額、指撥營運資金達新臺幣一千萬元以上(C)具有即時取得境外基金機構相關交易資訊
- 為減緩市場價格異常波動影響交易人權益，臺灣期貨交易所於 107 年 1 月起，針對臺灣證券交易所股價指數期貨契約及小型期貨契約推出動態價格穩定措施，請簡述所適用之月份、即時價格區間上下限之退單點
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- 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前，應提供委任人書面資料，向委任人詳細說明之事項，不包括下列何者？(A)交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制(B)期貨經理事業每一從事全權委託交易決
- 期貨顧問事業管理規則所稱之期貨顧問事業業務員，不包括期貨顧問事業從事下列何項業務之人員？(A)對期貨交易提供推介建議者(B)對期貨信託基金之投資提供研究分析意見者(C)辦理期貨相關現貨商品之講
- 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤?(A)擔任境外基金機構在國內之訴訟及一切文件之送達代收人(B)內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制等法令應遵循之作業原則，並由
- 在印刷彩色複製中，所謂的灰色置換(GCR)主要是將等量的 CMY 以何色版來取代？ (A) K (B)C (C)M(D) Y
- 以下有關期貨交易輔助人與委任期貨商間執行期貨交易之敘述，何者正確？(A)期貨交易輔助人係以委任期貨商之名義，而非自己名義，向交易人招攬期貨業務(B)若期貨交易輔助人於向委任期貨商轉單時發生錯誤
- 依期貨經理事業管理規則之規定，期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資之範圍，不包括下列何者？(A)主管機關公告期貨商得受託從事之期貨交易(B)主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價
- 有關期貨顧問事業資料保存年限之規定，下列敘述何者錯誤？(A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年(B)交易分析報告之紀錄應自提供之日起，保存五年(C)委任契約應自委任關係消滅之日起，保存五年(
- 證券投資信託事業運用基金辦理有價證券交割，得指示基金保管機構向金融機構辦理短期借款之總金額，不得超過本基金淨資產價值之多少比例?(A)10% (B)20% (C)30% (D)40%
- 下列敘述何者有誤?(A)基金保管機構應以善良管理人之注意義務及忠實義務，並本誠實信用原則，保管基金資產(B)基金保管機構之董事、監察人、經理人、業務人員及其他受僱人員，不得以職務上所知悉之消息從
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- 主管機關為維護公眾利益或市場秩序，對於有違反期貨交易法行為之虞者，得採取之措施下列何者正確？ 要求期貨交易之有關機關、團體或個人提示有關帳薄；立即暫停期貨業者之營業許可；通知有關人
- 債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在幾年以上?(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年