問題詳情
33. 全權委託投資業務之受任人因解散等事由，致不能繼續從事全權委託投資業務時，受任人後續作業應如何處理？
(A)應即通知客戶
(B)應即通知全權委託保管機構
(C)應通知證券商及其他交易對象停止受託買賣及相關交易
(D)選項
(A)、
(B)、
(C)均正確
(A)應即通知客戶
(B)應即通知全權委託保管機構
(C)應通知證券商及其他交易對象停止受託買賣及相關交易
(D)選項
(A)、
(B)、
(C)均正確
參考答案
答案：D
難度：非常簡單0.94198
統計：A(9),B(1),C(3),D(276),E(0)
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- 下列有關「指數型基金」之敘述，何者錯誤？(A)係指將基金全部或主要部分資產投資於指數成分證券，以追蹤、模擬、複製標的指數表現之基金(B)所追蹤之標的指數，應對所界定之市場具有代表性(C)指數成分
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- 下列何者為證券投資信託契約應記載事項？(A)證券投資信託基金之名稱及其存續期間 (B)基金及受益權單位淨資產價值之計算(C)基金保管機構之義務與責任 (D)選項(A)、(B)、(C)皆是
- 甲為光明證券投顧公司之董事，光明公司進行研議是否買進金山公司股票，若甲為金山公司持股多少以上之股東，即不得參與全權委託投資帳戶對金山公司所發行股票之買賣決定？(A)5% (B)10% (C)1
- 擔任證券投資信託事業之發起人，不得有下列何者之情事？(A)曾因使用票據經拒絕往來，目前恢復往來 (B)因違反證券交易法受罰鍰之處分(C)受破產之宣告已復權 (D)因背信被判緩刑，剛好期滿一年
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- 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務之投資範圍，不包括：(A)我國上市之有價證券 (B)政府債券(C)興櫃股票 (D)未經客戶同意以融資買進我國上櫃股票
- 為改善我國證券市場結構，提高法人投資人之比例，促進成立資產管理中心之發展，主管機關特立法允許投信投顧事業經營何種業務？(A)融資融券 (B)轉投資票券 (C)全權委託投資業務 (D)選項(A)
- 證券經紀商兼營證券投資顧問事業，以信託方式辦理全權委託投資業務，接受委託人原始信託財產之最低標準為新臺幣多少元以上？(A)200 萬元 (B)300 萬元 (C)500 萬元 (D)1,000
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