問題詳情
25. 甲為光明證券投顧公司之董事，光明公司進行研議是否買進金山公司股票，若甲為金山公司持股多少以上之股東，即不得參與全權委託投資帳戶對金山公司所發行股票之買賣決定？
(A)5%
(B)10%
(C)1%
(D)3%
(A)5%
(B)10%
(C)1%
(D)3%
參考答案
答案：A
難度：適中0.680233
統計：A(234),B(56),C(2),D(10),E(0)
內容推薦
- 下列何句詞意不對？(A)不要為了生活的「微末細枝」忙得團團轉。(B)此齣歌劇的演出，舞臺之美，令人「嘆為觀止」。(C)槐樹「細敏溫柔」地開滿了一樹黃花。(D)今年由於氣候的影響，阿里山的各種楼花
- (甲）菲薄（乙）嗤之以鼻（丙）不屑一顧。以上三句詞語含有「輕視」之意的是？(A)甲乙丙(B)甲乙(C)曱丙(D)乙丙
- 全權委託投資業務之受任人因解散等事由，致不能繼續從事全權委託投資業務時，受任人後續作業應如何處理？(A)應即通知客戶 (B)應即通知全權委託保管機構(C)應通知證券商及其他交易對象停止受託買賣
- 「花季已到，公園裡□;走在其間，頗感□。」缺空處依序為？(A)萬紫千紅、詩意盎然(B)萬紫千紅、可呤可詠(C)詩意盎然、於涼如水(D)沁涼如水、人生如絮
- 下列「」中的字音，何者正確?(A)標「的」- ㄉㄜ•(B)不「屑」一顧 - ㄒ ㄩ ㄝˋ (C)笑「靨」- 一ㄝˋ (D)船「舶」- ㄆㄛ
- 每一證券投資信託基金委託單一證券商買賣股票金額，不得超過該證券投資信託基金當年度買賣股票總金額之多少？(A)5% (B)10% (C)20% (D)30%
- 信託業辦理全權委託業務，有關投資分析報告、執行紀錄等書面資料至少應保存多少年﹖(A)三年 (B)五年 (C)六年 (D)七年
- 客戶於全權委託投資契約簽約日起算十日以後提出終止契約之書面要求，受任人於運用委託投資資產期間所產生之費用中何者係客戶應負擔？(A)交易手續費 (B)稅捐 (C)委託報酬 (D)選項A、B、C皆
- 證券投資信託基金管理辦法規定證券投資信託基金之運用限制，下列敘述何者錯誤？(A)不得為放款或提供擔保 (B)不得從事債券附條件交易(C)不得從事證券信用交易 (D)不得投資於未上市、未上櫃股票
- 以下有關境外基金之敘述，何者為非？(A)境外基金之私募不得為一般廣告或公開勸募(B)境外基金是指於中華民國境外設立，具證券投資信託基金性質者(C)所有境外基金之銷售或代理募集者，皆需經中央銀行
內容推薦
- 下列何者使用譬喻法？(A)香聞十里(B)桂花飄落如雨(C)桂花的雅淡清香，聞起來清爽舒暢(D)但我寧可俗，就是愛桂花
- 下列哪一個成語運用不當？(A)天底下沒有「一蹴可幾」的事。(B)對於舞臺上精湛的演出，大家不禁「嗤之以鼻」，齊聲讚嘆。(C)他說話大都能「自圓其說」，令人佩服。(D)欠債還錢是「天經地義」的事。
- 「雖我之死，有子存焉；子又生孫，孫又生子；子又有子，子又有孫；子子孫孫， 無窮匮也；而山不加增，何苦而不平？」旨在說明愚公移山時，愚公之心境為？ (A)想法天真(B)子孫眾多(C)家教有方(D)
- 證券投資信託公司聘任何種人員，應事先檢具規劃人選之符合資格證明文件，報主管機關審查合格後始得充任？(A)董事長 (B)總經理 (C)基金經理人 (D)投資研究部門主管
- 信託業募集發行共同信託基金投資於證交法第六條有價證券占該基金募集發行額度超過一定比率者，應先申請兼營證券投資信託業務。該一定比率為何？(A)10% (B)20% (C)30% (D)40%
- 「他年紀輕輕，卻不知□，而只是□，將來有何前途可言？」缺空處應依序填入？ (A)甘食褕衣、玩日愒歲(B)玩日愒歲、篤志力行(C)篤志力行、玩日愒歲(D)篤志力行、甘食褕衣
- 主管機關核准之境外基金，其基於避險或提昇基金資產組合管理之效率，從事衍生性商品交易，持有未沖銷多頭部位價值之總金額，不得超過該境外基金淨資產價值之上限為何？(A)10% (B)20% (C)3
- 所謂「少年得志大不幸」，其理由是？(A)沒有起點，根基不穩固。(B)未經吃苦與磨難，容易騎矜氣浮，經不起考驗。(C)小時了了，大未必佳，可能造成大不幸。(D)不知尊老敬賢，容易惹人眼紅。
- 有關事業經營全權委託業務提存之營業保證金之規定，下列敘述何者正確？(A)於開業後三個月內提存 (B)為分散風險得分別提存於二家以上之金融機構(C)不得分散提存於不同金融機構 (D)選項(A)、
- 證券投資顧問事業應於每會計年度終了後幾個月內，公告並向金管會申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告？(A)四個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
- 「我相信一個純樸而謙虚的生活，對每一個人身心都有益。」這句話的意思與哪 句諺語相似？(A)業精於勤，荒於嬉(B)謙受益，滿招損(C)勤能補拙，儉以養廉(D)禮多人不怪
- 下列敘述何者正確？(A)證券投資信託基金與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產應分別獨立(B)證券投資信託事業與基金保管機構就其自有財產所負債務，其債權人得對基金資產請求扣押或行使權利(C
- 證券投資顧問事業於簽訂全權委託契約前，對於委任之投資客戶應履行哪些事項？(A)應提供七日以上之期間讓客戶審閱全部條款內容 (B)瞭解客戶之資力與投資經驗(C)交付全權委託投資說明書 (D)選項
- 投信投顧事業為招攬與促銷全權委託投資之業務而製作之有關資料，於對外使用前，應先經內部適當審核，其中有關廣告、公開說明會及其他公開促銷活動之資料，應於事實發生後幾日內向同業公會申報？(A)五日
- 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中有關個人交易之規定，僅適用於公司之：(A)業務人員 (B)受僱人員 (C)經理人 (D)經手人員
- 「山重水複疑無路，柳暗花明又一村」，由此詩可以見前程為何？(A)渾然不覺(B)如薄霧、似游絲(C)恍然大悟(D)豁然開朗
- 基金受益人自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證幾年以上？且其所表彰受益權單位數占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人，以書面申請主管機關核准後自行召開之？(A)1 年，3% (B)
- 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務之投資範圍，不包括：(A)我國上市之有價證券 (B)政府債券(C)興櫃股票 (D)未經客戶同意以融資買進我國上櫃股票
- 為改善我國證券市場結構，提高法人投資人之比例，促進成立資產管理中心之發展，主管機關特立法允許投信投顧事業經營何種業務？(A)融資融券 (B)轉投資票券 (C)全權委託投資業務 (D)選項(A)
- 證券經紀商兼營證券投資顧問事業，以信託方式辦理全權委託投資業務，接受委託人原始信託財產之最低標準為新臺幣多少元以上？(A)200 萬元 (B)300 萬元 (C)500 萬元 (D)1,000
- 「經過解說員精闢的講解，我才□大悟。」缺空處宜填入？(A)恍然(B)盎然(C)愕然(D)駭然
- 受益人買回受益憑證之價金給付請求權，自價金給付期限屆滿日起算多久內不行使而消滅？(A)五年 (B)十年 (C)十五年 (D)二十年
- 以下何者屬證券投資信託事業管理規則所稱之業務人員從事之業務？(A)投資研究分析 (B)內部稽核 (C)主辦會計 (D)選項(A)、(B)、(C)皆是
- 金管會於審查經營投顧事業申請案件，發現申請所檢附之營業計畫書內容欠具體或無法有效執行時，得為如何處理？(A)不予許可 (B)通知申請人限期補正(C)屆期未補正者，得申請延展 (D)非屬該階段之
- 某信託業兼營全權委託投資業務，其運用投資人全權委託資產，買進我國上櫃股票，應以下列何種方式進行﹖(A)以場外交易方式 (B)委託證券經紀商 (C)委託證券自營商 (D)選項(A)、(B)、(C