問題詳情
29. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，下列投資之規範何者為正確？
(A)經全權委託保管機構同意得以場外交易方式購買上櫃公司股票
(B)經客戶同意亦不得從事信用交易
(C)得投資之範圍包括經金管會核准得投資之承銷有價證券
(D)為全體全權委託投資帳戶投資任一公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數之 20%
(A)經全權委託保管機構同意得以場外交易方式購買上櫃公司股票
(B)經客戶同意亦不得從事信用交易
(C)得投資之範圍包括經金管會核准得投資之承銷有價證券
(D)為全體全權委託投資帳戶投資任一公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數之 20%
參考答案
答案：C
難度：適中0.494986
統計：A(33),B(148),C(543),D(206),E(0)
內容推薦
- 下列何者非證券投資信託事業依法規應設置之部門？(A)客服部門 (B)投資研究 (C)財務會計部門 (D)內部稽核
- 證券投資信託基金淨資產價值之計算標準，係由何機構擬訂報金管會核定？(A)銀行公會 (B)會計發展基金會(C)會計準則委員會 (D)證券投資信託暨顧問商業同業公會
- ◎圖1為某假想地區的DTM（數值地形模型），每格內的數字為高度（m），每格的邊長皆為50m，請根據此圖回答1~4題：【題組】C下列關於該DTM的敘述，何者正確？ (A)為以向量模式儲存的空間資料
- 證券投資信託公司或證券投資顧問公司從事廣告、公開說明會及其他營業活動所製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存多久？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
- 證券投資信託事業經理指數股票型基金借入有價證券，應於內控制度中訂定基金借入有價證券之風險監控管理措施，並提經何單位通過始可為之？(A)董事會 (B)股東會(C)受益人大會 (D)金管會
- 下列哪一種法律並非證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務時所應遵守之法律？(A)信託業法 (B)證券投資信託及顧問法(C)信託法 (D)銀行法
- 【題組】⑵若雇主替員工投保的是團體傷害保險，該保險之理賠給付，能否抵充雇主的賠償責任？雇主與受害員工或其家屬和解時，應如何因應較為妥適？（10 分）
- 下列何者非證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務應具備之條件？(A)營業滿二年(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(C)最近二年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二
- 三、【題組】⑴某雇主為其員工投保僱主責任保險，另一雇主為其員工投保團體傷害保險。如員工發生意外事故導致殘廢，二種保險對於殘廢的理賠，在賠償的範圍與金額各有何不同？（15 分）
- 下列敘述何者有誤？(A)證券投資信託基金之月報，應於每月終了後十日內編具(B)證券投資信託基金之月報，應經金管會核准之會計師查核簽證(C)證券投資信託基金之半年度財務報告，應於每會計年度第二季
內容推薦
- 全權委託投資資產之價值，除全權委託投資契約另有約定外，應依證券投資信託暨顧問商業同業公會所訂標準計算，下列敘述何者為非？(A)上市股票，以集中交易市場之收盤價格為準(B)認購初次上市、上櫃股票
- 王姓夫妻膝下無子，乃透過法律程序共同收養2歲的安安。關於上述法定收養之子女，下列說法何者正確？(A)安安不是王姓夫妻的親生子女，因此無遺產繼承權(B)安安與養父母之法律關係稱為「視為婚生」(C)安
- ()「行李之往來，共其乏困」中，「行李」一詞不可用下列何者代換？ (A)使者 (B)將領 (C)外交人員 (D)行理
- 針對證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，下列敘述何者錯誤？(A)未兼營期貨顧問業務者，其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上(B)應設置內部稽核部門(C)營業滿一年並具有經營全權委託投資能力
- 【題組】⑶保險理賠公證人根據其執業性質及工作範圍，可再分為 Loss Adjuster、LossSurveyor、Loss Assessor 三類，試述三者之差異？（9 分）
- 【題組】⑵何謂特約條款？其存在的目的為何？又特約條款與除外條款在功能上有何不同？（10 分）
- 刑法係以保護國家、社會、個人等生活上之利益及其價值理念為主要任務，惟並非任何法益均受刑法保護，必於其他法律猶未能充分保護該法益時，始宜以刑法介入。上述內容主要在說明下列何種概念？(A)罪刑法定原則
- 證券投資信託事業之部門主管、分支機構經理人及業務人員等，於執行職務前有異動者，應由所屬證券投資信託事業向何者登錄，非經登錄，不得執行業務？(A)金融監督管理委員會 (B)投信投顧公會(C)臺灣
- 下列何者得充任證券投資信託事業發起人？(A)受證券交易法第六十六條第二款之主管機關行政處分，剛滿四年者(B)無行為能力但有法定代理人者(C)使用票據經拒絕往來尚未恢復往來者(D)經查明接受他人
- 當美國總統、副總統因故雙雙不能視事時，依規定將由下列何人代理總統職權？(A)聯邦最高法院首席大法官(B)國務卿(C)參議院議長(D)眾議院議長。
- 三、某公司承包跨越大漢溪橋樑工程營造綜合體，在進行組立橋墩基座第四節模板之沉箱，因遭豪雨洪水沖刷致發生傾倒，沉箱內淤積大量泥沙石頭。保險公證人接受保險公司委託處理此災損理賠案。試述：【題組】⑴被保險人
- 在我國，政府對第三人合法取得之物予以沒收（或沒入），均應經正當法律程序。下列有關「沒收」與「沒入」之敘述，何者正確？(A)二者皆為刑罰，由法院處罰(B)二者皆為行政罰，由行政機關處罰(C)沒收由法
- 全權委託保管機構之規範下列何者正確？(A)全權委託保管機構由接受委任之證券投資信託或顧問事業指定(B)甲銀行與接受委任之乙證券投資顧問公司具實質控制關係，則甲銀行不得擔任乙公司之全權委託保管機
- 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，包括有價證券及其衍生性金融商品之名稱、數量、金額及日期等資料
- 自簽訂全權委託投資契約起 7 日內，受任人接獲客戶提出終止契約之書面要求，則受任人於運用委託投資資產期間所產生之費用中，客戶不須支付：(A)交易手續費 (B)稅捐(C)委託報酬 (D)選項AB
- 【題組】⑵如何查勘鑑定理算此災害損失？（12 分）
- 社會學家布爾迪厄強調不同階級所擁有的文化資本不同，導致學校形成不利底層階級孩童的發展環境，下列何者最符合布爾迪厄的主張？(A)學校教導的知識與技能與中產階級家庭提供孩童的教育高度吻合(B)底層階級
- 請計算下面指數的答案【題組】(1)25=______________
- 未經主管機關核准經營證券投資顧問業務者，依證券投資信託及顧問法之規定，得處幾年以下有期徒刑？(A)一年 (B)五年 (C)三年 (D)四年【請續背面作答】
- 二、【題組】⑴火災保險理賠案件中，人為故意縱火為保險詐欺中最常見的一種，一般保險公證人接受保險公司委託，赴火災現場進行查勘鑑定，應如何查覺火險詐欺的蛛絲馬跡？請詳細分析之。（18 分）
- 【題組】⑶查勘理算需被保險人提供那些文件？（7 分）
- 有關證券投資顧問事業之人員兼任或兼職之禁止，下列敘述何者有誤？(A)總經理得兼為全權委託專責部門主管，但不得兼為全權委託投資經理人(B)全權委託投資經理人得兼為私募證券投資信託基金經理人(C)
- 針對非專業投資機構之客戶，有關全權委託投資業務之操作，下列敘述何者錯誤？(A)按日登載客戶資產交易情形(B)受託人收取券商之手續費或其他利益應作為客戶買賣成本之減少(C)投資決定書以及執行紀錄
- 【題組】⑵如查勘鑑定結果係人為縱火所引起保險標的毀損之損失，應如何協助保險公司處理此賠案？（7 分）
- 有關證券投資信託事業之自有資金運用之原則，下列何者錯誤？(A)不得貸與他人(B)購買政府債券或金融債券(C)購買國庫券、可轉讓之銀行定期存單或商業票據(D)不能購買期貨信託基金