（）下列對證券商提列違約損失準備之敘述何者為非？(A) 違約損失準備之提列對證券自營商有其適用 (B) 按月就受託買賣有價證券成交金額提列萬分之零點二八，作為違約損失準備 (C) 除彌補受

問題詳情

（）下列對證券商提列違約損失準備之敘述何者為非？
(A) 違約損失準備之提列對證券自營商有其適用
(B) 按月就受託買賣有價證券成交金額提列萬分之零點二八，作為違約損失準備
(C) 除彌補受託買賣有價證券違約所發生損失或經金管會核准者外，不得使用之
(D) 違約損失準備累計已達新臺幣二億元者，免繼續提列

參考答案

答案：A
難度：困難0.333333
統計：A(5),B(2),C(1),D(2),E(0)

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（）證券商辦理公司登記後，應向行政院金管會指定之銀行提存：(A) 保證金 (B) 營業保證金 (C) 交割結算基金 (D) 選項ABC皆是
（）管理股票之交易與一般上櫃股票有何不同？(A) 完全相同 (B) 採分盤交易 (C) 僅能與自營商議價買賣 (D) 須預先收股款，其餘相同
（）證券經紀商對委託人帳戶，所編製對帳單應多久編製一次？(A) 每日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每季
四、⑴試列出同步示波器之基本結構，並繪出其方塊圖。（10 分）
（）對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則，係由下列何者單位負責擬定？(A) 證券商業同業公會 (B) 臺灣證券交易所 (C) 證券櫃檯買賣中心 (D) 臺灣集中保管結算所
0 （）轉換公司債償還期限不得超過幾年？(A) 三年 (B) 五年 (C) 七年 (D) 十年
0 （）下列關於股東委託他人行使表決權之敘述，何者正確？(A) 股東得於每次股東會自行印製委託書，載明授權範圍，委託代理人，出席股東會 (B) 一人同時受二人以上股東委託時，其代理之表決權不得
0 （）轉換公司債持有人請求轉換，公司或其代理人於受理轉換之請求後，應於幾個營業日內發給債券換股權利證書？(A) 三個營業日 (B) 五個營業日 (C) 次一營業日 (D) 次二營業日
（）有價證券集中交易市場如遇偶發事故宣布暫停交易，在宣布前已成交之買賣應如何處理？(A) 無效 (B) 仍屬有效 (C) 按當時委託數量比例重新撮合成交 (D) 視狀況決定有效與否
（）依規定予證券投資人或證券商融通資金或證券之事業者，為：(A) 證券投資信託事業 (B) 證券金融事業 (C) 證券集中保管事業 (D) 證券投資顧問事業

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（）證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者，應向那一機構繳存交割結算基金？(A) 證券商業同業公會 (B) 臺灣證券交易所 (C) 財政部 (D) 經濟部
（）經主管機關核准終止上市之有價證券，臺灣證券交易所應於實施日幾日前公告？(A) 七日 (B) 十二日 (C) 二十日 (D) 四十日
0 （）依「公司法」規定，公開發行公司發行公司債以籌措資金，須經：(A) 股東會決議通過 (B) 董事會決議通過 (C) 董事長個人之決定 (D) 董事會與監察人共同決定
0 （）股票未在證券交易所上市或未於證券商營業處所買賣之公開發行公司，其持有一千股以上之記名股東人數，未達多少人者，於現金增資發行新股時，應提撥發行新股總額的百分之十對外公開發行？(A) 五百
（）上市有價證券不得於場外交易為原則，但亦有例外，以下何者並非合法之場外交易？(A) 政府所發行之債券買賣 (B) 依法不能經由買賣而取得或喪失證券之所有權 (C) 私人間不超過一個成交單
0 （）依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，轉換公司債“發行及轉換辦法＂所定發行屆滿一定期間得開始請求轉換，所稱一定期間係指：(A) 一律以三個月為限 (B) 由發行人於轉換辦法訂定 (
（）證券交易法所謂發行，係指發行人於募集後，依法定方式所為之何種行為？(A) 交付公開說明書 (B) 製作並交付有價證券 (C) 製作有價證券 (D) 交付有價證券
（）證券集中交易市場中客戶委託證券經紀商買賣證券之委託方式不含：(A) 電報委託 (B) 封閉式專屬網路 (C) 網際網路委託 (D) 全權委託
0 （）股份有限公司設有常務董事者，其董事人數至少應為幾人？(A) 三人 (B) 八人 (C) 九人 (D) 十二人
（）鉅額買賣價格之申報，升降單位為：(A) 0.05 元 (B) 0.01 元 (C) 0.1 元 (D) 0.5 元
0 （）依現行證券交易法之規定，公開發行公司設置審計委員會者，應如何作成決議？(A) 應由審計委員會成員二分之一以上同意 (B) 應由審計委員會成員三分之二以上同意 (C) 應由審計委員會成員
（）證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應符合下列何者資格條件？(A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 證券承銷商 (D) 同時經營證券經紀、承銷及自營業務
（）上市有價證券不得於場外交易為原則，但亦有例外，以下何者並非合法之場外交易？(A) 政府所發行之債券買賣 (B) 依法不能經由買賣而取得或喪失證券之所有權 (C) 私人間不超過一個成交單
0 （）公開發行有價證券之公司，應於每營業年度終了後多久內公告並向主管機關申報年度財務報告？(A) 三個月 (B) 四個月 (C) 五個月 (D) 六個月
0 （）依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，金融監督管理委員會所審核之下列事項中，哪一項非其權責？(A) 有價證券之募集與發行、公開招募 (B) 補辦公開發行 (C) 無償配發新股與減少
（）鉅額逐筆交易申報賣出時，經何項作業後，且結果傳送至交易所無誤者，其有價證券賣出金額，得不受繳交保證金之限制：(A) 圈存全部或部分有價證券 (B) 向客戶預收保證金 (C) 確認客戶本
（）上市公司所發行之新股認購權利證書，應於增資案經證券主管機關申報生效後幾日內向臺灣證券交易所申請上市，方得上市買賣？(A) 七日內 (B) 十二日內 (C) 十五日內 (D) 二十日內
（）證券商僱用對有價證券營業行為直接有關之業務人員，應年滿幾歲，並具備有關法令所規定之條件？(A) 18 (B) 20 (C) 22 (D) 30
（）已依證券交易法規定發行股票之公司，於增資發行新股時，主管機關得規定其：(A) 股權分散標準 (B) 股權保管標準 (C) 股權集中標準 (D) 股權統一標準
（）下列何者於其執行職務範圍內，亦為公司之負責人？(A) 經理人 (B) 清算人 (C) 股份有限公司之發起人 (D) 選項ABC皆是
（）稱轉融通者，指下列何者向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券？(A) 證券投資人 (B) 證券商 (C) 證券交易所 (D) 行政院金管會證券期貨局
（）證券商辦理有價證券買賣融資融券，對每種證券之融資總金額，不得超過其淨值的百分之多少？(A) 250% (B) 5% (C) 10% (D) 15%
0 （）關於公開發行公司私募股票之股東會決議中，「出席數」與「同意數」之敘述，何者為是？(A) 代表已發行股份總數三分之二以上股東出席，出席股東表決權過半數之同意 (B) 代表已發行股份總數過
0 （）關於非公開發行公司所發行特殊公司債之敘述，下列何者正確？(A) 附認股權公司債之發行，須經股東會決議 (B) 可轉換股份之公司債，其發行由股東會以特別決議行之 (C) 可轉換公司債，其
（）因公司內部人為公司股票短線交易而得獲利，公司得行使歸入權，其『獲得利益』之計算方式，下列何者正確？(A) 以最高賣價與最低買價相配，再取次高賣價與次低買價相配，依序計算差價 (B) 對