（）證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應符合下列何者資格條件？(A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 證券承銷商 (D) 同時經營證券經紀、承銷及自營業務

問題詳情

（）證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應符合下列何者資格條件？
(A) 證券經紀商
(B) 證券自營商
(C) 證券承銷商
(D) 同時經營證券經紀、承銷及自營業務

參考答案

答案：D
難度：簡單0.75
統計：A(1),B(0),C(2),D(15),E(0)

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0 （）公開發行有價證券之公司，應於每營業年度終了後多久內公告並向主管機關申報年度財務報告？(A) 三個月 (B) 四個月 (C) 五個月 (D) 六個月
0 （）依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，金融監督管理委員會所審核之下列事項中，哪一項非其權責？(A) 有價證券之募集與發行、公開招募 (B) 補辦公開發行 (C) 無償配發新股與減少
（）鉅額逐筆交易申報賣出時，經何項作業後，且結果傳送至交易所無誤者，其有價證券賣出金額，得不受繳交保證金之限制：(A) 圈存全部或部分有價證券 (B) 向客戶預收保證金 (C) 確認客戶本
（）上市公司所發行之新股認購權利證書，應於增資案經證券主管機關申報生效後幾日內向臺灣證券交易所申請上市，方得上市買賣？(A) 七日內 (B) 十二日內 (C) 十五日內 (D) 二十日內
（）證券商僱用對有價證券營業行為直接有關之業務人員，應年滿幾歲，並具備有關法令所規定之條件？(A) 18 (B) 20 (C) 22 (D) 30
（）已依證券交易法規定發行股票之公司，於增資發行新股時，主管機關得規定其：(A) 股權分散標準 (B) 股權保管標準 (C) 股權集中標準 (D) 股權統一標準
（）下列何者於其執行職務範圍內，亦為公司之負責人？(A) 經理人 (B) 清算人 (C) 股份有限公司之發起人 (D) 選項ABC皆是
（）稱轉融通者，指下列何者向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券？(A) 證券投資人 (B) 證券商 (C) 證券交易所 (D) 行政院金管會證券期貨局
（）證券商辦理有價證券買賣融資融券，對每種證券之融資總金額，不得超過其淨值的百分之多少？(A) 250% (B) 5% (C) 10% (D) 15%
0 （）關於公開發行公司私募股票之股東會決議中，「出席數」與「同意數」之敘述，何者為是？(A) 代表已發行股份總數三分之二以上股東出席，出席股東表決權過半數之同意 (B) 代表已發行股份總數過
0 （）關於非公開發行公司所發行特殊公司債之敘述，下列何者正確？(A) 附認股權公司債之發行，須經股東會決議 (B) 可轉換股份之公司債，其發行由股東會以特別決議行之 (C) 可轉換公司債，其
（）因公司內部人為公司股票短線交易而得獲利，公司得行使歸入權，其『獲得利益』之計算方式，下列何者正確？(A) 以最高賣價與最低買價相配，再取次高賣價與次低買價相配，依序計算差價 (B) 對
0 （）發行人對於前已發行之公司債或其他債務有違約或遲延支付本息之事實，尚在繼續中者，不得發行下列何種有價證券？(A) 特別股 (B) 無擔保特別股 (C) 普通股 (D) 公司債
0 （）有價證券發行企業之組織型態，依現行規定，可為：(A) 無限公司 (B) 有限公司 (C) 股份有限公司 (D) 任何公司組織型態
（）某實收資本額 2 億元之證券經紀商轉型成為綜合證券商，其最低實收資本額與營業保證金總計需增加多少元？(A) 2 億 5 千萬元 (B) 8 億 5 千萬元 (C) 6 億 5 千萬元
（）證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應符合下列何者資格條件？(A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 證券承銷商 (D) 同時經營證券經紀、承銷及自營業務
（）證券經紀商對委託人帳戶，所編製對帳單應多久編製一次？(A) 每日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每季
三、如圖 3 所示，在 t = 0 時將開關關閉。若二極體為理想且 vC (0) = 10V，⑴求 vC (t)，（10 分）
（）關於證券商辦理內部稽核業務之人員，下列何項之敘述為錯誤？(A) 非經登記不得執行職務 (B) 異動後五日內，證券商應向臺灣證券交易所等申報登記 (C) 為專任職務，不得由其他人員兼辦或
（）經營受託買賣或自行買賣有價證券之證券商，其對外負債總額不得超過其資本淨值之幾倍？(A) 1 倍 (B) 2 倍 (C) 3 倍 (D) 4 倍
（）未依證券交易法之規定，向認股人交付公開說明書者，應負何種責任？(A) 道義責任 (B) 刑事責任 (C) 賠償責任 (D) 民、刑事責任
（）所謂相互投資公司，為公司與他公司至少相互投資各達對方資本額之多少者稱之？(A) 三分之一以上 (B) 百分之百 (C) 二分之一以上 (D) 四分之一以上
（）以下有關集中交易市場中買賣申報撮合之敘述，何者為錯誤？(A) 無論何時輸入，一律按時間優先、價格優先原則 (B) 同價時先輸入成交，為時間優先之原則 (C) 價格優先就是買進價高者、賣
（）上市有價證券私人間之直接讓受，其數量不得超過該證券之多少個成交單位？(A) 10 個 (B) 7 個 (C) 5 個 (D) 1 個
（）證券商內部稽核對證券商內部人員委託買賣之相關憑證資料加以稽核之作業週期為何？(A) 每日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每季