問題詳情
130. 金融從業人員受客戶委託從事投資時，不得有以下何種行為？
(A)故意誤導客戶所投資運用標的之風險
(B)對投資產品之價值故意為錯誤之記錄
(C)故意誤導受益人有關所投資運用商品應收取之費用
(D)以上皆是
(A)故意誤導客戶所投資運用標的之風險
(B)對投資產品之價值故意為錯誤之記錄
(C)故意誤導受益人有關所投資運用商品應收取之費用
(D)以上皆是
參考答案
答案：D
難度：非常簡單0.997872
統計：A(0),B(0),C(1),D(469),E(0)
內容推薦
- 1金融從業人員基於職業道德應如何對待客戶，下列何者行為是不對的？ (A)公平對待所有的客戶 (B)將客戶的利益置於公司利益或員工利益之上 (C)將公司利益或員工利益置於客戶的利益之上 (D)以
- 1有關金融從業人員辦理衍生性商品業務，下列陳述何者有誤？ (A)應充分告知投資人產品所涉風險 (B)應向投資人說明產品之可能最大損失 (C)應加強對非專業善意投資人之保護措施 (D)應以從業人
- 1金融從業人員受託執行業務時，下列何者為非？ (A)客戶利益置於公司或個人的利益之上 (B)受託人必須揭露與客戶的利益衝突 (C)受託人應公平對待所有客戶，不得偏袒某一客戶 (D)受託人應以公
- 1金融從業人員在面對客戶做資產管理判斷時，應該抱持何項原則？ (A)合理基礎判斷(B)研究必須要堅持自己的意見，為避免客戶干擾判斷，應將客戶資產移至自己帳號之下 (C)由於客戶通常都比較不專業
- 1金融從業人員辦理衍生性商品業務時，應遵循下列何者事項？ (A)可幫助客戶遞延、隱藏損失 (B)可幫助客戶粉飾財務報表 (C)可幫助客戶提前認列收入 (D)不得利用衍生性商品幫助客戶遞延、隱藏
- 1金融從業人員受託管理運用財產時，以下何者為非？ (A)將客戶之存款移轉至員工存款以提高收益率 (B)挪用客戶之資金以補足其他客戶之交易損失 (C)未經客戶同意以客戶之資產提供作為交易保證金
- 1金融從業人員之職責要求，下列何者正確？ (A)只照顧自己親朋好友 (B)只照顧行員(C)公平對待所有客戶，而不偏袒某一客戶 (D)只照顧 VIP 客戶
- 1金融從業人員於受託執行業務時，下列何者正確？ (A)盡一切可能確認並瞭解客戶的需求，如同處理自己業務一般 (B)盡全力持守榮譽及廉潔以維護所屬公司之信譽 (C)應遵守專業行為規範 (D)以上
- 1有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列陳述何者有誤？ (A)不得從事足以損害委任人權益之交易 (B)得對無權過問之同仁洩漏客戶資料 (C)不得違反契約、內部作業規範、內部控制等行為 (D)不
- 1以下何種行為是正確的？ (A)要求客戶辦現金卡否則不核准其房屋貸款 (B)要求客戶辦信用卡否則不與之簽信託契約 (C)要求客戶填寫瞭解客戶作業相關資料 (D)要求客戶與子公司開立證券戶否則無
內容推薦
- 1接受客戶受託執行之業務，何者得為之？ (A)明顯違反相關法令規定者 (B)收受客戶酬庸，而未損及公司利益者 (C)未經主管機關核准承辦之業務活動 (D)符合相關法令規定，且業經主管機關核准之
- 下列那一項為金融從業人員辦理投資型金融商品之推介或銷售業務時，應遵守之事項？ (A)應避免不當銷售或推介之行為 (B)不得誤導消費者不正確之價值及理財觀念(C)不得使用類似大眾所熟悉之他人商
- 下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品之推介或銷售業務時，應遵守之事項何者正確？ (A)應揭露商品的各項特性及風險 (B)商品設計應符合客戶之風險偏好 (C)推介適合客戶之商品 (D)以上皆
- 1金融從業人員執行業務時，應本持下列何者原則？ (A)善良管理原則 (B)保密原則(C)誠信公正原則 (D)以上皆是
- 下列陳述何者為金融從業人員應遵守之事項？ (A)不可利用客戶名義為自己從事交易(B)可利用客戶名義為自己從事交易 (C)可利用客戶名義供他人從事交易 (D)以上皆非
- 1有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列敘述何者為非？ (A)應遵守相關法令規定(B)不可利用委任人之交易帳戶，為自己交易 (C)可將委任操作契約，轉讓他人 (D)不可將已成交之買賣委託，由委
- 1金融從業人員受理開戶時應由客戶提供應備之證件核驗，如客戶拒絕提供者，下列何者行為是不被允許的？ (A)應予婉拒受理 (B)仍予受理以提升業績 (C)經確實查證身分屬實後始予辦理 (D)以上皆
- 1客戶申辦業務檢附之文件內含瑕疵時，下列敘述何者正確？ (A)應確實檢視，審慎評估處理方式 (B)應視與客戶之交情決定受理與否 (C)仍照常予辦理，並向客戶示意要求其提供酬謝金或封口費 (D)
- 下列何者屬於業務員招攬保險不實告知？ (A)以不同保險契約內容作不公平或不完全之比較 (B)未經保險契約當事人同意或授權而為填寫、簽章有關保險契約文件 (C)參加資格測驗，或參加特別測驗時，
- 1金融從業人員為客戶解說開戶文件時，以下敘述何者正確？ (A)避免提及交易風險，以免嚇跑客戶 (B)必須告知相關交易流程 (C)先請客戶簽署開戶契約，日後有機會再向客戶詳細解說 (D)告知客戶
- 1王大明是一位證券分析人員，因為在餐廳吃飯時偶然聽到日日紅公司員工的談話，回辦公室後就把分析報告中對日日紅公司股票的建議由買進改為賣出。王大明違反了什麼原則？ (A)保密原則 (B)公平原則
- 1金融從業人員在向客戶預告交易風險時，以下敘述何者正確？ (A)買空賣空交易最適合家徒四壁的人，因為可以一夕致富 (B)建議客戶萬一面臨追繳時，可以先以信用卡預借現金向銀行週轉應急 (C)告知
- 1由於自己投資判斷錯誤，導致客戶的資產縮水，面對客戶該如何處理？ (A)為了不要出去被打，對客戶隱瞞 (B)基於告知義務，仍須向客戶報告，並與其做事後的分析 (C)仍選擇告知客戶，然自己自掏腰
- 1金融從業人員為提供投資人良好的服務，下列敘述何者有誤？ (A)應瞭解並遵守相關法令之規定，不得有違反或幫助他人違反法令之行為 (B)應確實掌握客戶之資力、投資經驗與目的，以提供適當之服務，謀
- 200. 關於告知義務的敘述何者不正確？ (A)告知義務責任僅落在服務人員身上 (B)客戶應有誠實告知服務人員正確資訊的義務 (C)服務人員及客戶兩方均負有誠實告知的義務(D)選項BC皆是
- 1金融從業人員從事全權委託投資業務，不得為下列何種行為？ (A)直接或間接提供或接受金錢或其他利益 (B)無故洩漏公司基金或全權委託帳戶之機密 (C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者 (D
- 1交易人小王於週一透過某金融服務業完成一筆金融商品交易，以下敘述何者正確？ (A)該金融服務業應依規定製作一份對帳資料，寄送給小王 (B)小王先前已通知該金融服務業，日後毋須寄送交易報告書，故
- 1金融從業人員招攬保險業務時應告知要保人投保應注意事項，下列何者為非？ (A)要保人親自填寫並簽章 (B)如何逃稅 (C)若要保人或被保險人為未成年人，需經其法定代理人同意，並於要保書上簽章
- 1金融從業人員從事全權委託投資業務，如發現客戶（委任人）有下列何種情形時，應拒絕簽訂全權委託投資契約？ (A)係未成年人未有法定代理人者 (B)受破產之宣告未經復權者 (C)係法人或其他機構，
- 請推導線路功率潮流f P21(V,δ)= Re(V2 I*21 ) ，其中 Re 表示取實部。（5 分）
- 1交易人小王以電話委託某金融服務業進行金融商品交易，以下敘述何者正確？ (A)該金融服務業接單之業務員，應在電話中覆誦小王的委託內容，無誤後再填寫委託書交付執行 (B)成交後，由該金融服務業接
- 1有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列敘述何者為非？ (A)對於客戶資料，沒有保密之義務 (B)不可誤導客戶不正確之價值及理財觀念 (C)應充分告知客戶產品之性質與內容 (D)應避免不當銷售
- 1金融從業人員欲從事全權委託投資業務者，於簽訂全權委託投資契約前，下列敘述何者為正確？ (A)指派專人與客戶討論，充分瞭解其資力、投資經驗、投資目的或需求(B)向客戶告知相關法令限制並詳細說明
- 1金融服務業對客戶有告知義務與通知責任，下列敘述何者正確？ (A)應對須告知及通知事項儘速忠實告知 (B)可自行事先與客戶約定代為處理，毋須另行通知 (C)若主管指示毋須告知，則不告知客戶 (
- 請 推 導 匯 流 排 2 的 負 載 潮 流 方 程 式fP2 = fP12(V,δ) + PD2 - PG2 = 0，以 V1，δ1，V2，δ2，y12 ，θ12 表示。（5 分）