問題詳情
173. 王大明是一位證券分析人員，因為在餐廳吃飯時偶然聽到日日紅公司員工的談話，回辦公室後就把分析報告中對日日紅公司股票的建議由買進改為賣出。王大明違反了什麼原則？
(A)保密原則
(B)公平原則
(C)專業原則
(D)忠實誠信原則
(A)保密原則
(B)公平原則
(C)專業原則
(D)忠實誠信原則
參考答案
答案：C
難度：適中0.462451
統計：A(139),B(42),C(234),D(91),E(0)
內容推薦
- 下列何者屬於業務員招攬保險不實告知？ (A)以不同保險契約內容作不公平或不完全之比較 (B)未經保險契約當事人同意或授權而為填寫、簽章有關保險契約文件 (C)參加資格測驗，或參加特別測驗時，
- 1客戶申辦業務檢附之文件內含瑕疵時，下列敘述何者正確？ (A)應確實檢視，審慎評估處理方式 (B)應視與客戶之交情決定受理與否 (C)仍照常予辦理，並向客戶示意要求其提供酬謝金或封口費 (D)
- 1金融從業人員受理開戶時應由客戶提供應備之證件核驗，如客戶拒絕提供者，下列何者行為是不被允許的？ (A)應予婉拒受理 (B)仍予受理以提升業績 (C)經確實查證身分屬實後始予辦理 (D)以上皆
- 1有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列敘述何者為非？ (A)應遵守相關法令規定(B)不可利用委任人之交易帳戶，為自己交易 (C)可將委任操作契約，轉讓他人 (D)不可將已成交之買賣委託，由委
- 下列陳述何者為金融從業人員應遵守之事項？ (A)不可利用客戶名義為自己從事交易(B)可利用客戶名義為自己從事交易 (C)可利用客戶名義供他人從事交易 (D)以上皆非
- 1金融從業人員執行業務時，應本持下列何者原則？ (A)善良管理原則 (B)保密原則(C)誠信公正原則 (D)以上皆是
- 下列關於金融從業人員辦理投資型金融商品之推介或銷售業務時，應遵守之事項何者正確？ (A)應揭露商品的各項特性及風險 (B)商品設計應符合客戶之風險偏好 (C)推介適合客戶之商品 (D)以上皆
- 下列那一項為金融從業人員辦理投資型金融商品之推介或銷售業務時，應遵守之事項？ (A)應避免不當銷售或推介之行為 (B)不得誤導消費者不正確之價值及理財觀念(C)不得使用類似大眾所熟悉之他人商
- 1接受客戶受託執行之業務，何者得為之？ (A)明顯違反相關法令規定者 (B)收受客戶酬庸，而未損及公司利益者 (C)未經主管機關核准承辦之業務活動 (D)符合相關法令規定，且業經主管機關核准之
- 1金融從業人員應以自己的專業知識替客戶選擇合適的商品，在執行時應遵守之原則為？ (A)最大誠信原則 (B)從業人員利益最大化原則 (C)金融商品風險最大化原則(D)以上皆是
內容推薦
- 1由於自己投資判斷錯誤，導致客戶的資產縮水，面對客戶該如何處理？ (A)為了不要出去被打，對客戶隱瞞 (B)基於告知義務，仍須向客戶報告，並與其做事後的分析 (C)仍選擇告知客戶，然自己自掏腰
- 1金融從業人員為提供投資人良好的服務，下列敘述何者有誤？ (A)應瞭解並遵守相關法令之規定，不得有違反或幫助他人違反法令之行為 (B)應確實掌握客戶之資力、投資經驗與目的，以提供適當之服務，謀
- 200. 關於告知義務的敘述何者不正確？ (A)告知義務責任僅落在服務人員身上 (B)客戶應有誠實告知服務人員正確資訊的義務 (C)服務人員及客戶兩方均負有誠實告知的義務(D)選項BC皆是
- 1金融從業人員從事全權委託投資業務，不得為下列何種行為？ (A)直接或間接提供或接受金錢或其他利益 (B)無故洩漏公司基金或全權委託帳戶之機密 (C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者 (D
- 1交易人小王於週一透過某金融服務業完成一筆金融商品交易，以下敘述何者正確？ (A)該金融服務業應依規定製作一份對帳資料，寄送給小王 (B)小王先前已通知該金融服務業，日後毋須寄送交易報告書，故
- 1金融從業人員招攬保險業務時應告知要保人投保應注意事項，下列何者為非？ (A)要保人親自填寫並簽章 (B)如何逃稅 (C)若要保人或被保險人為未成年人，需經其法定代理人同意，並於要保書上簽章
- 1金融從業人員從事全權委託投資業務，如發現客戶（委任人）有下列何種情形時，應拒絕簽訂全權委託投資契約？ (A)係未成年人未有法定代理人者 (B)受破產之宣告未經復權者 (C)係法人或其他機構，
- 請推導線路功率潮流f P21(V,δ)= Re(V2 I*21 ) ，其中 Re 表示取實部。（5 分）
- 1交易人小王以電話委託某金融服務業進行金融商品交易，以下敘述何者正確？ (A)該金融服務業接單之業務員，應在電話中覆誦小王的委託內容，無誤後再填寫委託書交付執行 (B)成交後，由該金融服務業接
- 1有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列敘述何者為非？ (A)對於客戶資料，沒有保密之義務 (B)不可誤導客戶不正確之價值及理財觀念 (C)應充分告知客戶產品之性質與內容 (D)應避免不當銷售
- 1金融從業人員欲從事全權委託投資業務者，於簽訂全權委託投資契約前，下列敘述何者為正確？ (A)指派專人與客戶討論，充分瞭解其資力、投資經驗、投資目的或需求(B)向客戶告知相關法令限制並詳細說明
- 1金融服務業對客戶有告知義務與通知責任，下列敘述何者正確？ (A)應對須告知及通知事項儘速忠實告知 (B)可自行事先與客戶約定代為處理，毋須另行通知 (C)若主管指示毋須告知，則不告知客戶 (
- 請 推 導 匯 流 排 2 的 負 載 潮 流 方 程 式fP2 = fP12(V,δ) + PD2 - PG2 = 0，以 V1，δ1，V2，δ2，y12 ，θ12 表示。（5 分）
- 1辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，應於受理前進行下列何項程序，以瞭解客戶並幫助客戶瞭解自身投資屬性及適合商品或投資組合？ (A)請客戶填具客戶資料表，建檔並妥為保存 (B)瞭解客戶投資經驗
- 1金融從業人員從事保險業務招攬，下列何者非屬其告知業務範圍？ (A)危險增加通知(B)損失通知 (C)危險減少通知 (D)以上皆是
- 此系統的匯流排 2 電壓若過低，要提升其電壓，該如何改善？（5 分）
- 1金融從業人員向客戶進行顧問業務招攬行為時，下列敘述何者妥適？ (A)提供精美贈品，勸誘客戶當場簽約及繳付顧問費用 (B)應告知客戶合理之契約審閱期間 (C)可向客戶提供金融商品明確之價位預測
- 四、圓極式同步發電機輸出功率為 0.4 pu，經由電抗 0.2 pu 之輸電線至無限匯流排。設，Vbus=0 pu，H=0.4 sec，同步電抗 Xs=0 pu，t=0 時，斷路器打開，T 秒
- 1金融服務業於接受客戶委任簽訂全權委託契約前，下列那一事項毋須先向客戶說明？(A)公司之背景 (B)每一位交易決定人員之學經歷與操作績效 (C)某位客戶控告公司不當運用其所存入之委任資金，一審
- 1依保險法規定，保險業務人員應告知客戶下列那些事項？ (A)保險契約所規定危險事故所致損失可獲理賠 (B)因履行道德上之義務所致之損害，保險人亦應負責 (C)選項AB皆是 (D)選項AB皆非
- 1某金融服務業甲之交易決定人員李經理，預計於農曆年後跳槽至乙公司任職，下列敍述何者正確？ (A)李經理通知所有委任客戶，與甲公司辦理解約，並於過完年後委由乙公司全權處理交易事宜 (B)李經理直
- 1若原服務客戶之業務員離職，但客戶仍有未完成之委託事項，則接任之業務員，何者作為較適當？ (A)告知客戶，由其處理未完成之委託事項 (B)不須通知客戶，自行處理未完成之委託事項 (C)待客戶察
- 2金融從業人員辦理業務，對於報酬及費用之告知，以下何者是錯誤的？ (A)無法說明之報酬及費用，應由客戶詢問再行告知 (B)應告知客戶各項相關報酬及費用及其收取方式 (C)相關報酬及費用之收取應
- 20金融業務人員發現客戶的交易資料有異常時，應該如何處理？ (A)為了避免上級責怪，自己私下改正 (B)一方面告知主管，另一方面則與客戶做確認 (C)與客戶確認即可 (D)若不影響整體作業的流程
- 2金融從業人員辦理業務如需告知客戶公司相關資料，得以提供公司之相關資料為何？(A)公司及其相關分支機構或代理機構之營業地址、聯絡電話 (B)代表公司執行業務的人員之姓名或職稱 (C)代表公司可