問題詳情
28. 為促進普惠金融及金融科技發展，不限於證券商及證券金融事業，得依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證券業務創新實驗。該創新實驗，於主管機關核准辦理之期間及範圍內，得不適用證券交易法之規定。此種實驗一般稱之為
(A)金融監理水箱
(B)灰色地帶消解
(C)金融監理沙盒
(D)金融監理安全港
(A)金融監理水箱
(B)灰色地帶消解
(C)金融監理沙盒
(D)金融監理安全港
參考答案
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- 關於使用手工具的種類與應用，下列敘述何者正確？(A)使用梅花扳手時，每隔30°就可以換角度繼續施力(B)六角扳手應用於外六角頭螺栓或螺帽的裝卸工作(C)活動扳手的施力方向應讓活動鉗口承受主要作
- 甲上市公司擬私募普通股 300 萬股，請問下列敘述，何者錯誤？(A)該私募議案應經甲公司股東會特別決議通過，且不得以臨時動議提出(B)該私募普通股 300 萬股，應先保留 10% - 15%給
- 針對投顧事業業務人員之敘述，何者正確？(A)應為專任 (B)總人數不得少於三人(C)非經向主管機關登錄，不得執行業務 (D)總人數不足十人者，不得少於二分之一
- 下列何者非投信投顧公會得對違反法令或自律規範之會員所為處置？(A)停權 (B)課予違約金 (C)命其限期改善 (D)除籍
- 公開發行公司之財務報告主要內容有虛偽或隱匿之情事，請問下列何人不需要對於發行人所發行有價證券之善意取得人、出賣人或持有人因而所受之損害，應負賠償責任？(A)發行人 (B)發行人之負責人 (C)
- 機構學中針對公制齒輪之「模數」的定義，下列何者正確？(A)節徑與齒數之乘積 (B)節徑與齒數之和(C)節徑與周節之比 (D)節徑與齒數之比
- 波浪理論認為在一個完整的多頭走勢中，應有幾個向上的漲升波與幾個向下的修正波所構成?(A)5 個向上的漲升波與 2 個向下的修正波(B)5 個向上的漲升波與 4 個向下的修正波(C)5 個向上的
- 有關獨立董事之規定，請問下列敘述，何者錯誤？(A)獨立董事不可以持有公司的股票(B)審計委員會應由全體獨立董事組成(C)金融監督管理委員會已全面要求於民國 109 年 1 月 1 日起上市上櫃
- 下列何者能夠用結構功能論（structural-functionalism theory）來分析？(A)政治社會化的過程 (B)選舉制度的改變 (C)民主轉型的過程 (D)全球化的影響
- 保本型基金之保本比率應達投資本金之多少比例以上？(A)60% (B)70% (C)80% (D)90%
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- 當多頭市場出現竭盡缺口（Exhaustion Gap）時，表示：(A)上升行情即將結束 (B)買進股票的良好時機(C)跌勢接近尾聲 (D)盤整即將結束
- 基金受益人自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證幾年以上？且其所表彰受益權單位數占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人，以書面申請主管機關核准後自行召開之？(A)1 年，3% (B)2
- 工作圖中標示Ø 40G7／h6之孔與軸配合，下列敘述何者正確？(A)過渡配合 (B)干涉配合 (C)基孔制 (D)基軸制
- 25 日內有 15 天上漲，求 25 日 PSY 值?(A)25 (B)40 (C)60 (D)75
- 信託業申請兼營投顧業務者，應檢具下列何種文件，向金管會申請許可？(A)申請書 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告(C)營業計畫書 (D)選項ABC皆是
- 證券承銷商銷售有價證券，得先行全部認購後再行銷售。此種承銷方式稱之為？(A)確定包銷 (B)確定代銷 (C)餘額包銷 (D)餘額代銷
- 在景氣循環的蕭條期末期，股價總指數一般呈：(A)上升走勢 (B)下跌走勢 (C)持平狀態 (D)不確定
- 甲上市公司與乙上櫃公司擬進行合併，就禁止內線交易之時間點要件而言，請問於下列何一時段，甲公司董事買賣股票，將會構成內線交易之違反？(A)甲公司和乙公司僅初步接觸且該合併消息尚未明確前(B)該合
- 玉泉公司購入一組鋼釘，其使用年限為 10 年，但公司仍借記為費用，此符合何種原則?(A)配合原則 (B)成本原則 (C)重大性原則 (D)收入認列原則
- 依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定，投顧事業於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後多久時間內，不得在廣播或電視傳播媒體，對不特定人就個別有價證券
- 一般我們所說的電腦輔助製造的英文簡稱為下列何者？(A) CNC (B) CAM (C) CAD (D)CAS
- 上市有價證券之買賣，應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之，此稱之為「場外交易禁止原則」。有關場外交易禁止原則的例外規定，請問下列敘述，何者錯誤？(A)政府所發行債券之買賣(B)基於法律
- 全權委託契約受任人與客戶簽訂全權委託投資契約前，應有幾日以上之期間，供客戶審閱全部條款內容？(A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)三日
- 具有決策攸關性之財務報表，必須具備以下哪些條件?甲.有預測價值；乙.有確認價值；丙.中立性(A)僅甲和乙 (B)僅乙和丙 (C)僅甲和丙 (D)甲、乙和丙皆須具備
- 有關於車削的速度，鋁材質通常比碳鋼材質的切削速度：(A)快 (B)慢 (C)一樣 (D)無法比較
- 下列何者非投信事業之「關係人」？(A)股東為自然人者，其配偶、二親等以內之血親(B)自然人股東之本人或配偶為負責人之企業(C)法人股東有控制關係之人(D)自然人股東之岳父母
- 投顧事業應於每會計年度終了後幾個月內，公告並向金管會申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告？(A)四個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
- 其他因素不變，預期新臺幣大幅貶值，外資在股市可能呈：(A)淨買超 (B)淨賣超 (C)不一定 (D)無影響
- 發行人申報募集與發行有價證券，請問下列何者並非屬於金融監督管理委員會依規定得退回其案件的情形：(A)簽證會計師出具無法表示意見或否定意見之查核報告者(B)證券承銷商出具之評估報告，未明確表示本
- 從整體經濟、個別產業、個別公司來研判公司獲利能力，再探求股價的走勢，此種分析是：(A)趨勢分析 (B)技術分析 (C)K 線分析 (D)基本分析
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- 長野公司於 X6 年第一季季末宣告現金股利，則該季之下列比率將受到何種影響?(A)負債比率增加、權益報酬率減少 (B)負債比率增加、權益報酬率增加(C)負債比率增加、權益報酬率不變 (D)負債比
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- 有關公開發行公司以低於票面金額發行股票(折價發行)之規定，請問下列敘述，何者錯誤？(A)發行人辦理現金發行新股、合併發行新股、受讓他公司股份發行新股時，得折價發行(B)發行人依法律規定進行收購