問題詳情
11. 依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定，投顧事業於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後多久時間內，不得在廣播或電視傳播媒體，對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘？
(A)十二小時
(B)三小時
(C)無此規定
(D)一小時
(A)十二小時
(B)三小時
(C)無此規定
(D)一小時
參考答案
無參考答案
內容推薦
- 甲上市公司與乙上櫃公司擬進行合併，就禁止內線交易之時間點要件而言，請問於下列何一時段，甲公司董事買賣股票，將會構成內線交易之違反？(A)甲公司和乙公司僅初步接觸且該合併消息尚未明確前(B)該合
- 在景氣循環的蕭條期末期，股價總指數一般呈：(A)上升走勢 (B)下跌走勢 (C)持平狀態 (D)不確定
- 證券承銷商銷售有價證券，得先行全部認購後再行銷售。此種承銷方式稱之為？(A)確定包銷 (B)確定代銷 (C)餘額包銷 (D)餘額代銷
- 信託業申請兼營投顧業務者，應檢具下列何種文件，向金管會申請許可？(A)申請書 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告(C)營業計畫書 (D)選項ABC皆是
- 25 日內有 15 天上漲，求 25 日 PSY 值?(A)25 (B)40 (C)60 (D)75
- 工作圖中標示Ø 40G7／h6之孔與軸配合，下列敘述何者正確？(A)過渡配合 (B)干涉配合 (C)基孔制 (D)基軸制
- 基金受益人自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證幾年以上？且其所表彰受益權單位數占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人，以書面申請主管機關核准後自行召開之？(A)1 年，3% (B)2
- 當多頭市場出現竭盡缺口（Exhaustion Gap）時，表示：(A)上升行情即將結束 (B)買進股票的良好時機(C)跌勢接近尾聲 (D)盤整即將結束
- 何種計量化指標，是以動量強弱來顯示股市看漲看跌?(A)ADL (B)ADR(C)MTM（Momentum） (D)CDP（逆勢操作系統）
- 為促進普惠金融及金融科技發展，不限於證券商及證券金融事業，得依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證券業務創新實驗。該創新實驗，於主管機關核准辦理之期間及範圍內，得不適用證券交易法之規定。此種實
內容推薦
- 上市有價證券之買賣，應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之，此稱之為「場外交易禁止原則」。有關場外交易禁止原則的例外規定，請問下列敘述，何者錯誤？(A)政府所發行債券之買賣(B)基於法律
- 全權委託契約受任人與客戶簽訂全權委託投資契約前，應有幾日以上之期間，供客戶審閱全部條款內容？(A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)三日
- 具有決策攸關性之財務報表，必須具備以下哪些條件?甲.有預測價值；乙.有確認價值；丙.中立性(A)僅甲和乙 (B)僅乙和丙 (C)僅甲和丙 (D)甲、乙和丙皆須具備
- 有關於車削的速度，鋁材質通常比碳鋼材質的切削速度：(A)快 (B)慢 (C)一樣 (D)無法比較
- 下列何者非投信事業之「關係人」？(A)股東為自然人者，其配偶、二親等以內之血親(B)自然人股東之本人或配偶為負責人之企業(C)法人股東有控制關係之人(D)自然人股東之岳父母
- 投顧事業應於每會計年度終了後幾個月內，公告並向金管會申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告？(A)四個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
- 其他因素不變，預期新臺幣大幅貶值，外資在股市可能呈：(A)淨買超 (B)淨賣超 (C)不一定 (D)無影響
- 發行人申報募集與發行有價證券，請問下列何者並非屬於金融監督管理委員會依規定得退回其案件的情形：(A)簽證會計師出具無法表示意見或否定意見之查核報告者(B)證券承銷商出具之評估報告，未明確表示本
- 從整體經濟、個別產業、個別公司來研判公司獲利能力，再探求股價的走勢，此種分析是：(A)趨勢分析 (B)技術分析 (C)K 線分析 (D)基本分析
- 石川公司提列應收帳款之備抵損失$20,000，沖銷無法收回之帳款$6,000，並提列存貨跌價損失$2,500，上述交易將使石川公司速動資產減少：(A)$20,000 (B)$26,000 (C)
- 長野公司於 X6 年第一季季末宣告現金股利，則該季之下列比率將受到何種影響?(A)負債比率增加、權益報酬率減少 (B)負債比率增加、權益報酬率增加(C)負債比率增加、權益報酬率不變 (D)負債比
- 在力學裏，要完整敘述一個力，通常需要有哪三個要件？(A)大小、方向、時間 (B)空間、方向、作用點(C)大小、方向、作用點 (D)大小、方向、距離
- 投信基金淨資產價值之計算標準，係由何機構擬訂報金管會核定？(A)投信公司 (B)會計發展基金會(C)會計準則委員會 (D)證券投資信託暨顧問商業同業公會
- 有關公開發行公司以低於票面金額發行股票(折價發行)之規定，請問下列敘述，何者錯誤？(A)發行人辦理現金發行新股、合併發行新股、受讓他公司股份發行新股時，得折價發行(B)發行人依法律規定進行收購
- 有關機件、機構與機械之敘述，下列何者屬於機械？(A)游標卡尺 (B)汽車 (C)鍋爐 (D)雨刷之連桿
- 「證券投資信託事業之負責人及員工應持續充實專業職能，並有效運用於證券投資分析，樹立專業投資理財風氣。」以上敘述為其應遵守基本原則中之何項？(A)忠實義務原則 (B)誠信原則 (C)專業原則 (
- 在成本模式下不動產、廠房及設備之帳面金額係指不動產、廠房及設備之：(A)重置成本 (B)淨變現價值(C)清算價值 (D)成本減累計折舊及累積減損之餘額
- 哪種產業較不屬於利率敏感產業?(A)銀行業 (B)票券業 (C)文創產業 (D)營建業
- 下列何者為非?(A)6 個月到期之負債，雖到期時擬發行普通股之方式清償，在資產負債表上仍應列為流動負債(B)無提列償債基金的長期負債，其即將於一年內到期償還部分，在資產負債表上應列為短期負債(C
- 證券投資信託事業運用基金投資或交易，請問下列敘述，何者錯誤？(A)基金投資或交易應依據其分析作成決定，交付執行時應作成紀錄(B)基金投資或交易應按月提出檢討，其分析與決定應有合理基礎及根據(C
- 就證券投資信託事業進行受益憑證之私募，請問下列敘述，何者錯誤？(A)私募對象含銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業(B)私募對象含符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金，但此種應募人總數，
- 當中央銀行覺得通貨膨脹率太高時，央行最不可能會採取那項措施?(A)緊縮貨幣供給 (B)放寬貨幣供給 (C)調高存款準備率 (D)調高重貼現率
- 在機械製圖中，根據CNS的規定，下列何者是使用虛線繪製的？(A)割面線 (B)折斷線 (C)中心線 (D)隱藏線
- 某信託業兼營全權委託投資業務，其運用投資人全權委託資產，買進我國上櫃股票，應以下列何種方式進行？(A)以場外交易方式 (B)委託證券經紀商 (C)委託證券自營商 (D)選項ABC皆非
- 何者會改變公司之每股淨值？甲.盈餘轉增資；乙.發放現金股利；丙.依規定提撥法定盈餘公積；丁.股票分割(A)僅甲、丙 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁均會