問題詳情
565. 投顧事業業務廣告如違反相關規範,投信投顧公會應進行查證,對於涉有違反規範之情事者將如何處理?
(A)提證期局審議
(B)提消保會議處
(C)直接報金管會
(D)提公會自律委員會審議
(A)提證期局審議
(B)提消保會議處
(C)直接報金管會
(D)提公會自律委員會審議
參考答案
答案:D
難度:適中0.558511
統計:A(49),B(30),C(142),D(420),E(0)
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- 5有關金融從業人員辦理衍生性金融商品業務,應提醒客戶於交易前充分瞭解之事項,下列何者為正確? (A)商品之性質 (B)相關之財務、會計、稅制或法律等事宜 (C)自行審度本身財務狀況及風險承受度
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