問題詳情
9. 經營受託買賣或自行買賣有價證券之證券商，其對外負債總額不得超過其淨值之幾倍？
(A)二倍
(B)四倍
(C)六倍
(D)八倍
(E)送分
(A)二倍
(B)四倍
(C)六倍
(D)八倍
(E)送分
參考答案
答案：E
難度：適中0.613
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 依公司法規定，持有已發行股份總數達百分之__之股東，須申報至中央主管機關建置或指定之資訊平臺；其有變動，應於變動後__日內為之？(A)十，十五 (B)十，十 (C)十五，十五 (D)十五，十
- 公司得對內部人為公司股票短線交易之獲利行使歸入權，其「獲利」之計算方式，下列何者正確？(A)以最高賣價與最低買價相配，再取次高賣價與次低買價相配，依序計算差價(B)對於差價利益之交易股票所獲配之
- 「證券交易法」第一百五十七條之一明定之內線消息，狹義而言是指下列何者？(A)有重大影響公司股票價格之消息 (B)有重大影響公司經營策略之消息(C)金融監督管理委員會之重大政策消息 (D)大型研究
- 證券商若未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿，可處新臺幣多少元之罰鍰？(A)十二萬元以上二百四十萬元以下 (B)二十四萬元以上一百二十萬元以下(C)二十四萬元以上二百四十萬元以下 (D)二十四萬
- 上市上櫃之公司，應於每會計年度第二季終了後多久內，公告並申報經會計師核閱之季財務報告？(A)二十日 (B)三十日 (C)四十五日 (D)六十日
- 轉換公司債持有人請求轉換，公司或其代理人於受理轉換之請求後，應於幾個營業日內發給債券換股權利證書？(A)二個營業日 (B)五個營業日 (C)次三營業日 (D)次二營業日
- 該組織會員國有：伊朗、伊拉克、科威特、卡達、阿拉伯聯合大公國及沙烏地阿拉伯等西亞地區國家，和非洲的奈及利亞、利比亞、阿爾及利亞、安哥拉，以及南美洲的委內瑞拉、厄瓜多，東南亞的印尼。成立目的是為了
- 發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之十之股東，對公司之上市股票，於取得後六個月內再行賣出，或於賣出後六個月內再行買進，因而獲得利益者，公司應請求將其利益歸於公司，公司董事會
- 依「上市上櫃公司治理實務守則」之規定，上市上櫃公司董事會召集之股東會，下列敘述何者有誤？(A)宜有董事會過三分之一以上董事親自出席(B)股東會應就各議題之進行酌予合理之討論時間，並給予股東適當
- 監督作業係指企業依據法律規定及企業相關規範，進行哪兩者或兩者兼用，以確定內部控制制度之各組成要素是否已經存在及持續運作？(A)外部稽核及內部稽核 (B)持續性評估或個別評估(C)自行評估及內部
內容推薦
- 證券投資人及期貨交易人保護基金對每家證券商每一證券投資人一次之償付金額，以新臺幣多少為上限？(A)一百萬元 (B)三百萬元 (C)一千萬元 (D)依其實際損失而定
- 證券交易所為維護市場之交易秩序，應採取之措施包括下列何者？(A)建立股市監視制度 (B)設置給付結算基金 (C)提存圈存準備金 (D)設置存款保證
- 「證券集中保管事業管理規則」規定，每一證券集中交易市場，以設立幾家證券集中保管事業為限？(A)一家 (B)二家 (C)三家 (D)四家
- 應由仲裁機構選定仲裁人，而仲裁機構超過期限尚未選定者，當事人得聲請哪一機構為其選定？(A)中華民國仲裁協會 (B)證券交易所(C)金融監督管理委員會 (D)法院
- 下列何者非「公司法」規定股份有限公司章程應載明之事項？(A)公司組織架構(B)股份總數及每股金額(C)董事人數(D)所營事業
- 發行新股上市買賣之公司，應於新股上市後幾日內，將有關文件送達臺灣證券交易所？(A)三十日內 (B)二十日內 (C)十日內 (D)五日內
- 股份有限公司公司債規定得轉換為股份者，公司債債權人可執行何種權利？(A)無效(B)必須轉換(C)公司法無特別限制(D)債權人有轉換之選擇權
- 公開發行公司應將董事會之開會過程全程錄音或錄影存證，並至少保存幾年？(A)六個月 (B)一年 (C)三年 (D)五年
- 公司財務報告之主要內容有虛偽或隱匿之情事時，下列何者非應為此負賠償責任之人？(A)公司董事長(B)曾在財務報告上簽名的公司職員(C)簽證會計師(D)公司行銷經理
- 除經主管機關核准者外，公開發行公司董事間應有超過多少比例席次，不得具有配偶之關係？(A)二分之一 (B)三分之一 (C)三分之二 (D)五分之一
- 股票上市上櫃之公開發行公司，現金增資發行新股，應依下列何者公開募集？(A)須全部以面額價額，對外公開募集(B)必須提撥一定比率，對外以時價公開募集(C)必須於員工、股東認購後之餘額，才能對外公
- 證券商違反「證券交易法」或依該法所發布之命令者，主管機關最長得為多久期間以內之停業處分？(A)一年 (B)六個月 (C)三個月 (D)二個月
- 下列何事業，得接受他人之委託在集中交易市場買賣有價證券？(A)證券投顧事業 (B)證券經紀商(C)證券自營商 (D)證券承銷商
- 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商為下列何者？(A)經紀商、承銷商 (B)自營商、經紀商(C)承銷商、自營商 (D)僅限綜合證券商
- 證券商相互間所生爭議應採仲裁程序，則下列選定仲裁人之程序何者正確？(A)當事人事先以書面約定(B)仲裁人得為二人以上之雙數(C)法人機構得為仲裁人(D)仲裁人需具法官身份
- 下列何者不得參與競價拍賣之投標？(A)年滿二十歲以上之中華民國國民(B)外國專業投資機構(C)行政院開發基金(D)發行公司直屬總經理之部門主管
- 發行人於編製公開說明書時，其毛利率較前一年度變動達多少者，應分析造成價量變化之關鍵因素及對毛利率之影響？(A)10% (B)15% (C)20% (D)25%
- 證券商得為認購（售）權證發行人資格條件為？(A)證券自營商(B)證券承銷商(C)證券經紀商(D)經營前三項業務之綜合證券商
- 股東以電子方式行使表決權，並以委託書委託代理人出席股東會，表決權以何者為準？(A)親自出席(B)以書面委託代理人(C)以電子方式進行投票(D)選項ABC皆是
- 下列何者須於送件 7 個營業日前委託股務代理機構，透過網際網路資訊申報系統向集保公司申請專業股務代理機構證明文件？(A)上市公司 (B)上櫃公司(C)興櫃公司 (D)選項ABC皆是
- 在證券集中交易市場上市之外國股票買賣申報價格以多少為準？(A)1 股 (B)10 股 (C)100 股 (D)1,000 股
- 證券經紀商接受國內委託人普通交割之買賣委託，應於委辦時，或成交日後第二營業日何時前，向委託人收取買進證券之價金或賣出之證券？(A)09:00 (B)10:00 (C)13:30 (D)15:0
- 證券商受僱人對外執行業務及在集中交易市場所為之一切行為，證券商應負何種責任？(A)部分責任 (B)無須負責 (C)完全責任 (D)可負可不負
- 發行人要將其股票在交易所掛牌買賣，交易所因提供場所，每年依據發行有價證券之總面值，向發行人收取之費用稱為：(A)掛牌費 (B)上市費 (C)場地費 (D)服務費
- 櫃檯買賣市場上受託買賣之手續費率係：(A)由證券櫃買中心報請金管會核定之(B)由證券櫃買中心報請財政部核定之(C)由證券商業同業公會報請金管會核定之(D)由證券商業同業公會報請財政部核定之