問題詳情
（ ） 違反內線交易之刑事處罰，最重得處幾年以下有期徒刑：
(A) 七年
(B) 二年
(C) 三年
(D) 十年
(A) 七年
(B) 二年
(C) 三年
(D) 十年
參考答案
答案：D
難度：適中0.6
統計：A(2),B(0),C(1),D(6),E(0)
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- （ ） 依「公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則」，公開發行公司應於何時將上月份背書保證餘額公告申報？(A) 每月五日前 (B) 每月七日前 (C) 每月十日前 (D) 每月十五日前
- 0 （ ） 公開發行公司（未設置審計委員會）實收資本額超過十億元在二十億元以下者，其全體監察人持有記名股票之股份總額，不得少於公司已發行股份總額之多少比例？(A) 百分之一點五 (B) 百分之一
- （ ） 發行人經申報生效後，除金管會另有規定期限外，於經濟部核准公司設立、發行新股變更登記核准函送達公司之日起幾日內，應依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證，對認股人或應募人交付有
- 0 （ ） 股票已上市公司，再發行新股者，其新股股票於何時起上市買賣？(A) 新股本登記日起 (B) 新股發行日 (C) 新股股票向股東交付之日 (D) 新股股票簽證之日
- 下列那一種合金常被用來製造超導磁鐵？(A) 鈮和鈦 (B) 鐵和鈦 (C) 鋁和鈦 (D) 鈮和鋁
- （ ） 公開發行公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，將股票申報轉讓予符合主管機關所定條件之特定人時，該特定人在多久內欲轉讓其股票，仍須依規定進行事前申報？(A)
- （ ） 證券商於解散或部分業務歇業時，應由下列何單位陳明事由，向主管機關申報之？(A) 董事會 (B) 監察人 (C) 經理人 (D) 大股東
- 0 （ ） 歸入權之行使係針對下列何種行為？(A) 人為炒作股票違法行為 (B) 內線交易行為 (C) 短線交易行為 (D) 不實製作申報財務報告
- （ ） 公開發行公司之財務報告應經特定人士簽名或蓋章並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明，以下何人不是此指之特定人士？(A) 會計主管 (B) 監察人 (C) 經理人 (D) 董事長
- 0 （ ） 公開發行公司彙總向主管機關申報持股變動情形，應於每月何時前為之？(A) 五日 (B) 十日 (C) 十五日 (D) 二十日
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- 0 （ ） 下列何種人非證券交易法第一百五十七條之一禁止利用未公開重大影響股票價格之消息所列之“內部人”？(A) 該公司之董事 (B) 透過公開資訊發現公司虧損遂賣出持股一千股之散戶甲 (C) 由
- （ ） 申請辦理有價證券買賣融資融券之證券商，須經營何種業務滿一年以上？(A) 承銷 (B) 自營 (C) 經紀 (D) 承銷、自營、經紀
- （ ） 下列那些規則或契約是證券交易所依法應訂立者？(A) 有價證券上市審查準則 (B) 使用市場契約 (C) 共同責任制交割結算基金管理辦法 (D) 選項ABC皆是
- 0 （ ） 臺東縣某證券商受託買賣有價證券，則最遲應於何時送達集中保管事業？(A) 當日 (B) 次一營業日 (C) 次二營業日 (D) 次三營業日
- 假設 SSD 為射源至體表距離；SDD 為射源至準直儀末端距離；S 為鈷六十射源大小；d 為治療深度；Pd 為在治療深度的幾何半影大小，則其相互關係可以下列何式代表？ (A) Pd = S •
- 0 （ ） 股東A以書面方式向甲公司行使股東會議案表決權後，事後A認為有改行使表決權方式之必要，下列敘述何者為真？(A) 任何有關書面表決權行使之意思表示，應於股東會前三日送達公司 (B) 有親自
- （ ） 證券投資信託基金所買入之有價證券，應登記為：(A) 基金保管機構名義下基金專戶 (B) 證券投資信託事業名義下專戶 (C) 各受益憑證持有人名義下專戶 (D) 以上皆非
- （ ） 股份有限公司之股東常會，每年至少應召集幾次？(A) 一次 (B) 二次，即每半年一次 (C) 三次，即每四個月一次 (D) 四次，即每季一次
- 0 （ ） 證券商經營期貨交易輔助業務者，以接受幾家期貨商之委任為限？(A) 1家 (B) 2家 (C) 3家 (D) 5家
- ⑵ C 主效應的 F 值
- （ ） 在集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者，應動用何種款項先行代償？(A) 投資人保護基金 (B) 證券商營業保證金 (C) 交易所賠償準備基金 (D) 交割結算基金
- （ ） 股份有限公司之股東繼續一年以上，最少應持有已發行股份總數多少，始得聲請法院選派檢查人？(A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之三
- （ ） 公司董事、監察人在六個月之內對公司上市股票短線進出，其獲利應：(A) 經主管機關命令歸於公司 (B) 經公司或股東之請求歸於公司 (C) 歸於交易相對人 (D) 歸於國庫
- ⑵請問的稱呼是什麼？（8 分）
- （ ） 公司募集公司債應經何項程序？(A) 股東會普通決議 (B) 股東會特別決議 (C) 董事會普通決議後報告股東會 (D) 董事會特別決議後報告股東會
- （ ） 證券商辦理初次上市、上櫃承銷案件，受理詢價圈購之對象，如有下列何者參與詢價圈購，應拒絕之？(A) 發行公司之員工 (B) 承銷商本身之董事、監察人 (C) 發行公司之董事長或總經理 (
- 0 （ ） 有關公開發行公司股東常會及臨時股東會之召集，下列敘述何者錯誤？(A) 股東常會，每年至少召集一次 (B) 股東臨時會，於必要時召集之 (C) 股東常會之召集，應於十日前通知各股東 (D
- （ ） 證券承銷商辦理股票初次上市、上櫃之詢價圈購承銷作業，其受理詢價圈購之對象不包括下列何者？(A) 外資專業投資人 (B) 本國法人 (C) 未成年人 (D) 證券投資信託事業募集之證券投
- 0 （ ） 證券商僱用對有價證券營業行為直接有關之業務人員，應年滿幾歲，並具備有關法令所規定之條件？(A) 18 (B) 20 (C) 22 (D) 30
- 第二部分：【第 41-65 題，每題 2 分，共計 25 題，佔 50 分】有一台 3 馬力的電動機，若已知其損失為 250 瓦特，則此電動機之輸入功率為多少瓦特？ (A)2238(B)2488
- 0 （ ） 公司債發行市場的證券商為：(A) 自營商 (B) 承銷商 (C) 經紀商 (D) 貿易商
- 0 （ ） 存託機構受外國發行人委託發放台灣存託憑證所表彰之有價證券之股息、紅利、利息或其他收益，以何種幣別給付？(A) 美元 (B) 日圓 (C) 新臺幣 (D) 外國發行人所屬國家之幣別
- （ ） 股份有限公司非經何一機關之決議，不得變更章程？(A) 監察人會議 (B) 董事會 (C) 股東會 (D) 董監聯席會
- （ ） 證券投資信託契約終止後，原則上應於多少時間內辦理清算證券投資信託基金？(A) 二個月內 (B) 三個月內 (C) 四個月內 (D) 六個月內
- （ ） 在集中交易市場之股票買賣以每股面額幾元，多少股為一交易單位？(A) 十元，一百股 (B) 十元，一千股 (C) 一百元，一百股 (D) 一百元，一千股