問題詳情
28. 證券經紀商所扮演的角色為：
(A)對新發行的證券提供評估的價格
(B)根據其本身持有特定證券的部位進行買賣造市
(C)受理委託執行買賣雙方之間的交易
(D)以本身的帳戶來買賣證券
(A)對新發行的證券提供評估的價格
(B)根據其本身持有特定證券的部位進行買賣造市
(C)受理委託執行買賣雙方之間的交易
(D)以本身的帳戶來買賣證券
參考答案
答案：C
難度：簡單0.883172
統計：A(208),B(281),C(3931),D(31),E(0)
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- 區分資本市場和貨幣市場的差異主要在於？ (A)金管會核准發行的數量 (B)證券發行期限的長短 (C)證券收益率 (D)以上皆是
- 下列何者非隸屬「金融監督管理委員會」？ (A)銀行局 (B)公務人員退休撫卹基金管理委員會 (C)證券期貨局 (D)檢查局
- 目前集中市場、櫃買市場之結算交割作業，以及券的保管，乃委託下列何者機構辦理？(A)台灣證券集中保管結算所 (B)櫃檯買賣中心 (C)台灣證券交易所 (D)證券商
- 承銷商在初次公開發行市場所扮演的主要角色為： (A)為其本身的投資考量，購買所有證券的發行量 (B)針對單一大額法人機構投資資金 (C)對多位投資者宣傳並募集資金，使發行總額銷售完 (D)提供
- 下列何者不是金融市場所提供的主要功能？ (A)提供公司融資的管道 (B)提供投機的環境 (C)提供避險的管道 (D)促進經濟的發展
- 下列那個市場主要是買賣已發行流通的證券？ (A)發行市場 (B)現貨市場 (C)初級市場 (D)次級市場
- 依照國內金融監理制度的架構，主掌金融業檢查業務的單位為： (A)銀行局 (B)中央銀行 (C)中央存款保險公司 (D)檢查局
- 對證券投資顧問公司的服務需求，若以台灣的市場狀況來看，下列何者非為可能的原因？ (A)散戶投資人占多數 (B)投資事業的專業分工 (C)一般投資人缺乏廣泛且精確的資訊 (D)可以聯合炒作股票
- 下列何種市場最有助於短期資金的流動？ (A)資本市場 (B)貨幣市場 (C)法人市場(D)散戶市場
- 關於金融機構於大陸設立分行之審核，為下列那一個機關的職責？ (A)金融監督管理委員會 (B)經濟部 (C)財政部 (D)經濟建設發展委員會
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- 有關資金融通之描述，下列何者正確？ (A)是指在經濟運行過程中，資金供求雙方運用各種金融工具調節資金盈餘的活動 (B)是所有金融交易活動的總稱 (C)分為直接融資和間接融資兩種 (D)以上皆是
- 台灣證券交易所按組織類型乃為下列何種市場？ (A)集中市場 (B)自營商交易市場(C)店頭市場 (D)發行市場
- 下列何者非屬金融監督管理委員會之職掌？ (A)票券市場之監督 (B)保險市場之監督 (C)稅改 (D)金融檢查
- 有關金融市場的構成，下列何者正確？ (A)一般根據金融市場上交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類 (B)貨幣市場是融通長期資金的市場 (C)資本市場是融通短期資金的市場 (D
- 下列何者非屬專業銀行？ (A)工業信用銀行 (B)中小企業信用銀行 (C)商業銀行(D)輸出入信用銀行
- 下列何者非屬次級市場的功能？ (A)提供投資人調節其證券投資組合的場所 (B)提供投資人認購新發行證券的場所 (C)提供投資人變現其證券的場所 (D)有助於初級市場的發展
- 下列何者為金融市場的功能？ (A)融資 (B)調節 (C)避險 (D)以上皆是
- 下列何者非屬於金融體系的一環？ (A)銀行 (B)台灣證券交易所 (C)公司債 (D)飾金買賣
- 有關金融市場的種類，下列何者正確？ (A)國際金融市場，由經營國際間貨幣業務的金融機構組成，其經營內容包括資金借貸、外匯買賣、證券買賣、資金交易等 (B)國內金融市場，由國內金融機構組成，辦理
- 有關金融市場的種類，下列何者正確？ (A)長期資金市場（資本市場），主要供應一年以上的中長期資金 (B)次級市場，是新證券發行的市場；它可以增加公司資本 (C)初級市場，是已經發行、處在流通中
- 下列何者為金融市場之參與者？ (A)個人、企業、銀行 (B)證券公司、票券公司、保險公司 (C)投資機構以及政府機構 (D)以上皆是
- 資金剩餘者直接購買資金不足者所發行之有價證券(如:股票、政府公債、公司債、商業本票等)。謂之： (A)間接金融 (B)直接金融 (C)財務金融 (D)以上皆非
- 金融市場按業務活動期限劃分可分為哪幾種市場？ (A)貨幣市場和資本市場 (B)現貨市場和期貨市場 (C)初級市場和次級市場 (D)地方性金融市場、國內性金融市場、國際性金融市場
- 資金剩餘者將剩餘之資金存入金融機構，金融機構再間接將此資金貸放給資金不足者或購買資金不足者所發行之有價證券。謂之： (A)間接金融 (B)直接金融 (C)財務金融(D)以上皆非
- 下列何者屬金融市場？ (A)銀行市場 (B)票券市場 (C)證券市場 (D)以上皆是
- 金融市場按地域範圍可分為哪幾種市場？ (A)貨幣市場和資本市場 (B)現貨市場和期貨市場 (C)初級市場和次級市場 (D)地方性金融市場、國內性金融市場、國際性金融市場
- 金融市場的功能，包括下列何者？ (A)調度資金供需，提高資金分配效率 (B)減少尋求訊息成本，降低交易之不確定性 (C)作為中央銀行貨幣政策的參考 (D)以上皆是
- 自 101 年 4 月 2 日起銀行及證券商從事店頭衍生性金融商品交易須向下列何者建置之店頭衍生性金融商品交易資訊儲存庫申報相關資訊？ (A)臺灣證券交易所 (B)證券櫃檯買賣中心 (C)臺灣
- 下列何者非屬行政院金融監督管理委員會之主管業務？ (A)金融控股公司 (B)證券業 (C)金融支付系統 (D)期貨業
- 金融市場較常見的一種分類是分為短期資金市場和長期資金市場。短期與長期的劃分通常以多久時間為準？ (A)3個月 (B)6個月 (C)1年 (D)2年
- 下列何者為我國證券交易法所稱有價證券？ (A)政府債券 (B)公司股票 (C)公司債券 (D)以上皆是
- 以下有關證券投資信託基金之描述，何者為非？ (A)基金資產交由證券投資信託事業保管 (B)基金資產應分散投資 (C)股票型基金係指投資股票達淨資產價值70%以上之基金 (D)指數股票型基金（E
- 期貨交易人不可透過下列何者從事期貨交易？ (A)專營期貨經紀商 (B)兼營期貨經紀商 (C)期貨交易輔助人 (D)金融資訊服務公司
- 有關發行市場「私募」制度，何者正確？ (A)招募對象不受限制 (B)招募人數不受限制 (C)必須向特定人招募 (D)私募發行的成本通常高於公開發行的成本
- 下列何者屬於短期資金市場？ (A)票券市場 (B)債券市場 (C)基金市場 (D)期貨市場