問題詳情
37. 可在權證存續期間之任何時點行使權利之認購權證稱為：
(A)開放式認購權證
(B)封閉式認購權證
(C)美式認購權證
(D)歐式認購權證
(A)開放式認購權證
(B)封閉式認購權證
(C)美式認購權證
(D)歐式認購權證
參考答案
答案：C
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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- 臺灣信用交易的業務屬於何種架構?(A)一段式（由券商直接融通） (B)兩段式（僅由券商代理證金公司融通）(C)獨占式（僅由證金公司承做） (D)雙軌式（由證金公司及券商兩者併行融通）
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- 證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前，應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶詳細說明，並交付全權委託投資說明書，下列何者非為該說明書應載明之事項?(A)該事業全權委託投資業務部門主
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- 透過櫃檯買賣中心之國際債券交易系統之美金計價國際債券之交易單位為：(A)美金一萬元 (B)美金十萬元 (C)新臺幣一百萬元 (D)新臺幣十萬元
- 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務之投資範圍，不包括：(A)我國上市之有價證券 (B)政府債券(C)興櫃股票 (D)未經客戶同意以融資買進我國上櫃股票
- 得受理保管經營全權委託業務之事業所提存營業保證金之金融機構，應具備下列何項資格?(A)得辦理保管業務並符合金管會所定條件者 (B)經評等機構為一定等級以上之評等(C)經金管會指定之銀行 (D)
- 有關證券投資信託事業業務之經營，下列敘述何者錯誤?(A)發行受益憑證募集證券投資信託基金(B)接受客戶全權委託投資業務(C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資(D)提供分析意見
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- 證券投資信託事業於國外募集基金投資國外有價證券之種類及範圍，應依何地法令規定辦理?(A)依我國法令辦理 (B)依募集地法令辦理(C)依投資標的國法令辦理 (D)並無限制
- 全權委託投資資產之價值，除全權委託投資契約另有約定外，應依證券投資信託暨顧問商業同業公會所訂標準計算，下列敘述何者為非?(A)上市股票，以集中交易市場之收盤價格為準(B)認購初次上市、上櫃股票
- 境外基金機構向特定人私募境外基金，得委任辦理之單位，以下何者錯誤?(A)銀行 (B)信託業 (C)證券承銷商 (D)證券投資顧問事業
- 下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目?(A)購買受益憑證之費用 (B)受益人請求買回受益憑證之費用(C)基金保管機構收取保管費之上限 (D)證券投資信託
- 投信公司為非專業機構投資人之客戶，應建立全權委託投資或交易帳戶會計制度分別按日登帳，其投資或交易決策及款項收付之相關憑證應一併歸戶建檔保存，保存年限不得少於?(A)一年 (B)二年 (C)三年
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- 有關投信事業業務之經營，下列敘述何者錯誤?(A)得經營證券投資信託業務 (B)不得兼營證券投資顧問事業(C)得經營全權委託投資業務 (D)得募集證券投資信託基金發行受益憑證
- 證券投資信託事業應於營業年度終了後幾個月內，公告並向主管機關申報年度財報?(A)四個月 (B)二個月 (C)六個月 (D)三個月
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- 投資人委任全權委託投資交付之資產，為保障該資產之安全，立法設計之特性為：(A)具有獨立性 (B)與全權委託保管機構之自有財產應區分(C)受任人之債權人不得對之行使權利 (D)選項ABC皆是
- 依證券投資信託及顧問法之規定，下列事業：甲.證券投資信託公司；乙.信託公司；丙.兼營信託之銀行；丁.證券公司，何者符合全權委託保管機構之資格?(A)甲、乙、丙 (B)乙、丙 (C)乙、丙、丁 (