問題詳情
5. 下列何者不得為投信事業之專業發起人?
(A)創投公司
(B)銀行
(C)基金管理機構
(D)保險公司
(A)創投公司
(B)銀行
(C)基金管理機構
(D)保險公司
參考答案
無參考答案
內容推薦
- 證券投資信託事業管理規則規定，銀行擔任投信事業發起人應符合一定資格條件，其中規定銀行最近一年於全球銀行資產或淨值排名居前多少名內?(A)一百名 (B)五百名 (C)一千名 (D)二千名
- 投顧事業得經營業務種類，應報請何機關核准為之?(A)財政部 (B)內政部(C)金融監督管理委員會 (D)投信投顧公會
- 15如果有一個控制某種性狀的基因只位於樹中學生軒宇的 Y 染色體上，則此性狀可能出現在何人身上？ (A)軒宇的妹妹 (B)軒宇的爸媽都有 (C)軒宇的哥哥 (D)無法確定
- 14男性在正常情況下，會產生何種精子？ (A)只有一種精子，含 Y 染色體 (B)只有一種精子，含 X 染色體 (C)只有一種精子，含 XY 染色體 (D)有兩種精子，含 X 或 Y 染色體
- 下列何者不屬於無性生殖？ (A)荔枝用種子繁殖 (B)渦蟲行斷裂生殖 (C)青黴菌以孢子繁殖 (D)馬鈴薯用莖繁殖。
- 下列有關動物受精的敘述，何者正確？ (A)體外受精多為水生動物 (B)卵生動物必行體外受精 (C)行體內受精的動物必為胎生 (D)卵生動物必為陸生
- 11孕婦宜避免 X 光照射，或服用其他化學藥物的原因為何？ (A)避免損傷孕婦身體 (B)避免流產 (C)避免受精卵發生基因突變 (D)避免胎兒過度發育
- 10假設某種植物具有高莖與矮莖兩種特徵，但不知道如何決定這兩種特徵的顯隱性，下列何種試驗結果，可以判斷出兩種特徵的顯隱性？ (A)讓純種的高莖植物與純種的矮莖植物授粉 (B)利用純種的矮莖植物，使其自
- 在配水區域之末端或較高地區，往往會有水壓偏低之供水不正常現象，為保持必要之水壓，可在適當管線處設置_____________ 。(A) 加壓站(B) 減壓閥(C) 持壓閥(D) 持減壓閥
- 氨氮對飲用水水質的影響，下列敘述_____________ 為正確者。(A) 影響適飲性(B) 可能影響健康(C) 影響混凝處理效果(D) 影響污泥脫水處理效果
內容推薦
- 投信事業行使投信基金持有股票之投票表決權相關規範，何者正確?(A)投票權僅能由受益憑證持有人親自為之(B)投信事業應積極爭取被持有股票公司之經營權，以爭取受益憑證持有人利益(C)投信事業出席股東
- 投信事業或投顧事業發現客戶有下列哪一情事，應拒絕簽訂全權委託投資契約?(A)有法定代理人之未成年人 (B)經金管會許可之證券自營商(C)該受任之證券投信或投顧事業之從業人員 (D)受破產之宣告經
- 證券投資顧問事業，係提供投資大眾從事證券投資活動相關諮詢服務之事業，其經營所獲取報酬不包含下列何者?(A)委任人給付投顧事業所提供分析意見或推介建議之顧問費用(B)委任人給付投顧事業受任執行有價
- 針對投信事業發起人之規定，下列敘述何者有誤?(A)依專業發起人資格擔任發起人，於公司取得主管機關核發營業執照之日起三年內，不得再擔任其他國內投信事業之發起人(B)限制行為能力者不得擔任(C)符
- 投信事業符合金管會所定「鼓勵投信躍進計畫」條件者，其得募集之基金，下列敘述何者正確？(A)為符合投資策略所需，經向金管會申請核准，得於證券投資信託契約中明定有關投資國內、外國有價證券之種類、範
- 投信基金之會計年度為：(A)四月一日至次年三月三十一日 (B)七月一日至次年六月三十日(C)一月一日至十二月三十一日 (D)九月一日至次年八月三十一日
- 全權委託投資業務之客戶若為專業投資機構且其委託投資資產已指定保管機構者，證券投資信託事業或證券投資顧問事業得豁免部分規定，由業者與該客戶自行約定。以下豁免規定何者正確？(A)資產委託全權委託保
- 下列何者不能擔任投顧事業總經理?(A)符合證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗一年以上者(B)經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具同等學歷，並具專業投資機構相關工作經驗四年以
- 受益人買回受益憑證之價金給付請求權，自價金給付期限屆滿日起算多久內不行使而消滅?(A)五年 (B)十年 (C)十五年 (D)二十年
- **22-23為題組 圖6為臺灣時間2017年7月29日08時的紅外線衛星雲圖，尼莎颱風位於臺灣東方海面。20時中心登陸宜蘭，23時中心於新竹出海，圖7為尼莎颱風於7月26日到7月30日間的颱風路徑圖
- 依「證券投資信託事業經理守則」規定，經手人員個人交易買入某種股票須持有至少幾日以上?(A)十日 (B)三十日(C)十五日 (D)二十日
- 有關「債券型基金」之敘述，何者正確？(A)不得投資具股權性質之有價證券(B)資產組合之加權平均存續期間應在 1 年以上(C)不得投資結構式利率商品，但正向浮動利率債券不在此限(D)選項ABC皆
- 以下何者為投顧事業申請經營全權委託業務須符合之條件?(A)實收資本額達新臺幣三億元以上(B)最近半年未曾受主管機關警告之處分(C)營業滿二年，並具有經營全權委託投資業務能力(D)最近期經會計師
- 證券投資顧問事業從業人員對於客戶申訴之處理，客戶服務相關部門應登載之內容包括：(A)申訴日期 (B)申訴性質(C)類似申訴是否持續發生 (D)選項ABC皆是
- 下列何者非投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時之禁止行為?(A)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者(B)提供贈品或以其他利益勸誘他人購買受益憑證(C)虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之
- 有關經營全權委託投資業務應提存營業保證金之規定，何者為非?(A)投顧事業之實收資本額增加時，不須增提營業保證金(B)所提存之金融機構須為得辦理保管業務者(C)營業保證金之處理要點，由同業公會擬
- 以下何者為「全權委託投資業務」禁止之行為？(A)利用職務上獲知資訊為自己從事有價證券買賣交易(B)與客戶為投資有價證券收益共享之約定(C)將全權委託投資契約之部分複委任他人履行(D)選項ABC
- 投信事業運用基金從事有價證券投資時，應依契約所載得投資地區、市場、種類及範圍規定，該規定於下列何者法規有規範?(A)證券交易法 (B)期貨交易法(C)證券投資信託基金管理辦法 (D)證券投資信
- 若有正當理由，投顧事業兼營投信業務，未於期限內申請換發營業執照者，在期限屆滿前，得申請主管機關核准展延，但展延期不得超過幾個月?(A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)九個月.
- 投信事業申請募集第二個基金，應於該申請案核准通知函送達日起多久期間內開始募集?(A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)六個月
- 全權委託投資資產之價值，除全權委託投資契約另有約定外，應依證券投資信託暨顧問商業同業公會所訂標準計算，下列敘述何者為非?(A)上市股票，以集中交易市場之收盤價格為準(B)認購初次上市、上櫃股票
- 以追蹤、模擬或複製標的指數表現，並在證券市場交易，且申購、買回採實物或依據證券投資信託契約規定方式交付之基金稱為：(A)組合型基金 (B)多重資產型基金 (C)指數股票型基金 (D)平衡型基金
- 投信事業經主管機關核准經營全權委託投資業務，應檢具「會計師專案審查全權委託投資業務內部控制制度之審查報告」，向主管機關申請換發營業執照，所稱「會計師」乃指?(A)應以得辦理公開發行公司財務報告
- 有關投顧事業之規範，下列何者為正確?(A)經營投顧事業應以有限公司組織為限(B)實收資本額不得少於三千萬元(C)經營全權委託投資業務及期貨顧問業務，資本額應為五千萬元以上(D)投信業務為投顧事
- 證券經紀商兼營投顧事業辦理全權委託投資業務時，下列何者即使經客戶書面同意或契約特別約定，亦不得為之?(A)投資本事業發行之股票、公司債或金融債券(B)投資與本事業有利害關係之公司所發行之股票、