問題詳情
40. 經營證券投資顧問事業申請案件，金管會發現有下列哪些事由得不予許可?甲.營業計畫書之 組織分工、人員招募訓練未具體規劃；乙.發起人為限制行為能力人；丙.發起人共計十名； 丁.公司章程之記載符合公司法第一百二十九條之規定
(A)僅甲、乙
(B)僅丙、丁
(C)僅乙、丁
(D)甲、乙、丙、丁
(A)僅甲、乙
(B)僅丙、丁
(C)僅乙、丁
(D)甲、乙、丙、丁
參考答案
答案：A
難度：簡單0.793245
統計：A(775),B(10),C(30),D(162),E(0)
內容推薦
- 一、行政主管機關就行政法規所為之釋示，自何時起生效？（10 分）當釋示有變更時，依前釋示所為之行政處分之效力如何？（15 分）
- 下列何種健康食品無需進行食品安全性評估 (A) 非屬傳統食品 (B) 傳統加工食品 (C) 非傳統加工食品 (D) 以上皆非。
- 下列何者非證券投資信託事業之「關係人? (A)股東為自然人者，其配偶、二親等以內之血親 (B)自然人股東之本人或配偶為負責人之企業 (C)法人股東有控制關係之人(D)自然人股東之岳父母
- 擔任證券投資信託事業之發起人，不得有下列何者之情事? (A)曾因使用票據經拒絕往來，目前恢復往來 (B)因違反證券交易法受罰鍰之處分 (C)受破產之宣告已復權 (D)因背信被判緩刑，剛好期滿一
- 25 依國家賠償法，法院依被害人之聲請，命賠償義務機關暫先支付醫療費或喪葬費，稱為：(A)假扣押 (B)假處分 (C)假執行 (D)情況判決
- 非傳統食用且含有致癌物之類似物者，下列何者不是應檢具之毒性測試資料？ (A) 基因毒性試驗 (B) 28 天餵食毒性試驗 (C) 致畸試驗 (D) 致癌性試驗
- ⑵當 C 鄉的腳踏車專用道發生人力腳踏車與迷你馬達機器腳踏車互撞人車皆損傷的車禍時，A 縣有無國家賠償責任？（13 分）
- 甲證券投資顧問事業實收資本額新臺幣三億元，經營全權委託投資業務依規定應提存營業保 證金之金額為：(A)新臺幣一千五百萬 (B)新臺幣二千萬 (C)新臺幣二千五百萬 (D)新臺幣五千萬
- 關於評估健康食品之安全性，下列何者得需進行毒性測試？ (A) 產品之原料為傳統食用且以通常加工食品形式供食者 (B) 產品具有完整之毒理學安全性學術文獻報告及曾供食用之紀錄 (C) 原料、組成
- 24 原行政處分於行政法院為撤銷判決前，業經原處分機關撤銷者，行政法院應如何處置？(A)以訴訟無理由判決駁回 (B)中止審判之進行 (C)以欠缺權利保護必要性裁定駁回 (D)繼續未完成之審理程序
內容推薦
- 奶類是以下那種維生素的最主要來源？ (A) 維生素 C (B) 維生素 B2 (C) 維生素 E (D) 維生素 K
- 一、宋義乃諫項梁曰：「戰勝而將驕卒惰者敗。今卒少惰矣，秦兵日益，臣為君畏之。」項梁弗聽。乃使宋義使於齊。道遇齊使者高陵君顯，曰：「公將見武信君乎？」曰：「然。」曰：「臣論武信君軍必敗。公徐行即免死，疾
- 有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管，得以下列何種方式為之? (A)自行保管 (B)由受委託之信託公司或銀行保管 (C)由受委託之保險公司保管 (D)由受委託之保全公司保管
- 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會對於會員違反公會章則及公約之處分，得按次連 續各處以每次提高多少倍金額之違約金，至補正改善或配合辦理為止?(A)一倍 (B)二倍 (C)三倍 (D)四倍
- 依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定，投顧事業於有 價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後多久時間內，不得在廣播或電視傳 播媒體，對不特定人就個別有價
- 以基金績效及業績數字作為廣告者，同一基金成立滿三年者應如何刊載表示其績效? (A)截取特定期間以圖表表示之績效 (B)公布最近一年績效以圖表或線圖表示 (C)以最近三年全部績效為圖表或線圖表示
- 證券投信投顧事業辦理全權委託投資業務，有關證券買賣帳戶之開立規範何者正確? (A)證券經紀商原則由證券投信或投顧事業指定之(B)證券經紀商由客戶自行指定(C)客戶定證券經紀商，由證券投信或投顧
- 下列那一種治療取向最常使用「蘇格拉底式」的對話？(A) 現實治療(B) 認知治療(C) 理情行為治療(D) 認知行為矯治
- 下列何者為毒素型細菌性食物中毒 (A) 腸炎弧菌 (B) 沙門氏桿菌 (C) 產氣莢桿菌 (D) 葡萄球菌
- 證券投資顧問事業之負責人及所有受僱人員應持續充實專業職能，並有效運用於職務上之工 作，樹立專業投資理財風氣，係依「證券投資顧問事業從業人員行為準則中所稱之下列何 項而來?(A)善良管理人注意原
- 下列何者為大腸中主要用以分解膳食纖維? (A) 細菌 (B) 胰臟 (C) 結腸細胞 (D) 小腸絨毛細胞
- 二、A 縣為吸引觀光客，促進產業轉型，特制定 A 縣發展觀光自治條例，闢建自行車專用道，並委託民間業者經營腳踏車出租店，提供各式各樣，從獨輪到六輪不等的腳踏車供遊客選擇。甲業者在 A 縣的 B、C 兩
- 證券投資顧問事業之部門主管，應由所屬證券投顧問事業向何機構登錄後，始得執行業務? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)金融監督管理委員會 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券商業
- 健康食品基因毒性試驗中之染色體異常試驗，下列何者不是染色體異常現象 (A) chromosome gap (B) chromosome break (C) chromosome exchang
- 下列何者不是健康食品安全性試驗之方法 (A) 調節免疫試驗 (B) 28 天餵食毒性試驗 (C) 90 天餵食毒性試驗 (D) 致畸試驗
- 四、如圖，A、B 之三維坐標如下試求：⑴ A 到 B 之方位角。（10 分）
- 依照境外基金管理辦法規定，證券投資顧問事業擔任境外基金之總代理，其代理之個別基金 必須成立滿幾年?(A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
- 證券投資顧問事業從業人員對於客戶申訴之處理，客戶服務相關部門應登載之內容包括：(A)申訴日期 (B)申訴性質(C)類似申訴是否持續發生 (D)選項ABC皆是
- 食品包裝材料為紙類可能會出現之有毒物質 (A) 甲醛 (B) 苯乙烯 (C) 汞 (D) 鎘A B C D
- 甲證券投資信託公司促銷成立滿一年之股票型基金，為表現其同業之操作績效，應如何宣傳製作? (A)應使用同一國內、外機構之統計或分析資料，且須換算成相同幣別將全部同類型基金之績效均列入，並以相同計
- 發燒時，體溫超過 37℃時，每升高 1℃其基礎代謝率將增加多少? (A) 3%~5% (B) 7%~10% (C) 12%~13% (D) 15%~17%
- 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，下列何者非為應具備條件? (A)實收資本額達新臺幣五千萬元以上 (B)具有經營全權委託投資業務能力 (C)營業滿二年(D)最近期經會計師查核簽證之財務
- 設A、B、C及X皆為三階方陣，I、0分別為三階單位方陣與零矩陣，則下列何者恆真？
- 下列何者非優良食品用洗潔劑所須具備之條件 (A) 低汙染型 (B) 低泡沫型 (C) 易溶解型 (D) 無殘留型魚類
- 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則，證券投資顧問事業之經手人員，除有正當理由 並事先以書面報經督察主管或其他由高階管理階層所指定之人允許者，其個人帳戶買入（賣 出）某種股票後多少期間內不得