問題詳情
28. 未經登錄興櫃交易之初次上市、櫃案件，承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購?
(A)證券暨期貨市場發展基金會
(B)證券投資人及期貨交易人保護中心
(C)證券商業同業公會
(D)臺灣證券交易所或證券櫃檯買賣中心
(A)證券暨期貨市場發展基金會
(B)證券投資人及期貨交易人保護中心
(C)證券商業同業公會
(D)臺灣證券交易所或證券櫃檯買賣中心
參考答案
答案：B
難度：非常困難0
統計：A(1),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 試以 AD 與 AS 曲線來分析（AD 與 AS 曲線均為正常形狀） 下列各因素對物價水準與產出的影響：【題組】(1)美洲某國中央銀行增加貨幣供給，且某國政府實施減稅措施。（5 分）
- 當國際收支出現大幅順差時，央行如何採取「沖銷式外匯干預」？(A)買進外匯、賣出債券 (B)買進外匯、買進債券(C)賣出外匯、賣出債券 (D)賣出外匯、買進債券
- 證券商承銷有價證券，若承銷價格係由承銷商與發行公司議定者，該承銷公告，下列何者非必要記載事項?(A)承銷價格訂定方式 (B)會計師對財務資料之查核意見(C)證券承銷商評估報告總結意見 (D)律師
- 上櫃公司買回公司股票達多少數量或金額以上，應將買回之日期、數量、種類及價格公告?(A)累積達公司已發行股份總數百分之二 (B)每次金額達新臺幣一億元以上(C)每次金額達新臺幣五億元以上 (D)
- 【題組】(2)「金融預警制度」具有何功能？（5 分）
- 下列敘述何者正確?(A)董事會之決議違反法令或章程時，持有百分之三股份之股東得請求董事會停止其行為(B)董事會之決議違反法令或章程之行為時，監察人應即通知董事會停止其行為(C)董事會之決議為違
- 若以直接匯率的方式來表示，當匯率上升時，代表本國貨幣：(A)升值 (B)貶值 (C)不受影響 (D)不一定
- 股份有限公司讓與全部營業或財產，依「公司法」第一百八十五條規定，應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會，以出席股東表決權超過多少比例之同意行之？(A)三分之一 (B)二分之一 (C)
- 內部人於實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時，在該消息未公開或公開後幾小時內，不得買入或賣出該公司之股票或其他具有股權性質之有價證券?(A)十二小時 (B)十八小時 (C)二十四小時
- 有關證券商以經紀業務辦理定期定額 ETF，下列敘述何者正確?(A)需要另外開立帳戶 (B)投資標的以中長期投資之 ETF 為限(C)投資標的含槓桿反向 ETF (D)選項ABC皆非
內容推薦
- 發行人於編製公開說明書時，如本次辦理現金增資發行公司債計畫，係用於充實營運資金、償還債務者，應說明債務逐年到期金額、償還計畫及預計財務負擔減輕情形、所需資金額度及預計運用情形，並列示未來幾年各
- 辦理公開申購配售之案件，申購人有下列何種情況，則經紀商不得接受其受託申購?(A)利用或冒用他人名義申購者(B)申購委託書應填寫之各項資料未經填妥或資料不實者(C)未於所委託申購之經紀商開立交易
- 申請於臺灣證券交易所上市之認購(售)權證，其標的證券為國內股票者，市值應達多少?(A)二百億以上 (B)三百億以上 (C)一百億以上 (D)選項ABC皆非
- 證券交易市場發生買賣一方不履行交付義務時，得指定代為交付，若因此而生價金差額及一切費用，臺灣證券交易所應先動用下列何者代償之？(A)違約損失準備金 (B)交割結算基金 (C)買賣損失準備金 (D
- 依現行「證券交易法」之規定，獨立董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時，對其職務有何法律效果？(A)當然解任 (B)待公司辦理變更登記，始生解任之效果(C)並無任何影響 (
- 「臺灣證券交易所股份有限公司營業細則」對於電腦自動交易之買賣申報，有何限制規定?(A)電腦自動交易之買賣申報，限翌日有效 (B)電腦自動交易之買賣申報，限翌二日有效(C)電腦自動交易之買賣申報
- 現行公開申購有價證券制度，投資人應向何者洽辦委託事宜？(A)證券經紀商 (B)證券自營商 (C)證券承銷商 (D)證券商業同業公會
- 屬科技事業之發行公司，申請股票上櫃時，其持有已發行股份總數下列何項之比例者，應將其持股依法定比例委託指定機關集中保管，並自櫃檯買賣之日起二年內，不得轉讓?(A)百分之三以上之股東 (B)百分之
- 發行人依「證券交易法」或「公司法」之規定首次辦理公開發行者，應採下列哪一種方式？(A)申請核准制 (B)兼採申請核准制及申報生效制(C)屆滿七個營業日申報生效制 (D)屆滿十二個營業日申報生效
- 第二上櫃外國股票發行人所指定之專責機構及存託憑證之存託機構，應於櫃檯買賣市場開市多久前，將外國股票或存託憑證所表彰之有價證券於其原掛牌交易市場最近一營業日之收盤價格，送達證券櫃檯買賣中心?(A
- 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤，須為買回、轉賣者，應如何處理?(A)於發生錯誤日後三個營業日內以錯帳處理專戶為之(B)於發生錯誤次一營業日以違約處理專戶為之(C)於發生錯誤當日或次一
- 集中交易市場之證券商若發生在場外私相抵算或對敲買賣或未經主管機關許可買賣非在臺灣證券交易所上市證券者，臺灣證券交易所得為如何之處分?(A)暫停一年集中市場之買賣 (B)停止其二個月以上集中市場
- 右圖是某年1月分的月曆，甲、乙、丙、丁為其中四天，對應的日期如圖所示。請問甲＋乙＋丙＋丁的結果不可能是下列哪一個數？(A)60 (B)64 (C)70 (D)72
- 買賣下列哪些商品前，不需要先簽署風險預告書?(A)興櫃股票(B)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金(C)登錄於櫃買中心「開放式基金交易平台」之基金(D)選項ABC皆需要
- 「證券交易法」第一百五十七條之一「內線交易」構成要件，指實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時，而消息未公開或公開後多少小時內，不得買入或賣出？(A)十二小時 (B)十八小時 (C)
- 下列何項之有價證券，得為融資融券之標的？(A)政府債券 (B)上市股票 (C)上市公司債券 (D)選項ABC皆可
- 證券經紀商對證券交易所有應收有價證券者，應於成交日後第二營業日何時完成交割？(A)上午八時三十分前 (B)上午九時前 (C)上午十時前 (D)上午十一時前(E)本題送分
- 依「發行人募集與發行海外有價證券處理準則」之規定，發行人募集與發行海外有價證券，應依規定檢齊相關書件，並取具下列何單位之同意函後，向金管會申報生效？(A)中央銀行 (B)財政部 (C)經濟部 (
- 一、一理想變壓器，其一次側與二次側的繞線圈數分別為 n1與 n2，圈數比 n1:n2 = 1:5，v1(t)表示一次側繞線兩端的電壓；v2(t)表示二次側繞線兩端的電壓；i1(t)、i2(t)分別表示
- 同業公會為自律組織，為提升投顧業者發揮自律功能，法律規定業者必須加入同業公會，並於事業設立之審核時為如何申請？(A)於申請核發營業執照時，應繳交同業公會同意入會之證明文件(B)於提出申請許可時一
- 有關集中交易市場之違約案件，下列處理方式正確者為：I.對於證券商客戶違約應先由受託經紀商依相關規定申報違約，並同時通知委託人；II.客戶違約即先行動用交割結算基金代償；III.證券商違約由證券
- 以下關於股東提案權之敘述，何者正確？(A)一議案之提案股東以一人為限 (B)一項提案不得超過三百字(C)提案應以書面或口頭為之 (D)提案人不得委託他人參與議案討論
- 證券投資顧問事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，依「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」第八條之規定，至少應設立哪些部門？I.全權委託之專責部門；II.投資研究
- 櫃檯買賣市場上受託買賣之手續費率係：(A)由證券櫃檯買賣中心報請金融監督管理委員會核定之(B)由證券櫃檯買賣中心報請財政部核定之(C)由證券商業同業公會報請金融監督管理委員會核定之(D)由證券
- 下列何者非基金業務執行之經理守則？(A)公司應每年檢討證券商遴選作業及委任證券商之適當性，並向董事會報告(B)公司於法令許可範圍內，有指示保管機構之權，並不定期盤點檢查委託保管之資產(C)公司應