問題詳情
210. 金融從業人員辦理業務，對於報酬及費用之告知，以下何者是錯誤的？
(A)無法說明之報酬及費用，應由客戶詢問再行告知
(B)應告知客戶各項相關報酬及費用及其收取方式
(C)相關報酬及費用之收取應秉公平與誠信原則
(D)辦理業務前或同時應告知客戶
(A)無法說明之報酬及費用，應由客戶詢問再行告知
(B)應告知客戶各項相關報酬及費用及其收取方式
(C)相關報酬及費用之收取應秉公平與誠信原則
(D)辦理業務前或同時應告知客戶
參考答案
答案：A
難度：非常簡單0.932203
統計：A(220),B(7),C(7),D(1),E(0)
內容推薦
- 1某金融服務業甲之交易決定人員李經理，預計於農曆年後跳槽至乙公司任職，下列敍述何者正確？ (A)李經理通知所有委任客戶，與甲公司辦理解約，並於過完年後委由乙公司全權處理交易事宜 (B)李經理直
- 1依保險法規定，保險業務人員應告知客戶下列那些事項？ (A)保險契約所規定危險事故所致損失可獲理賠 (B)因履行道德上之義務所致之損害，保險人亦應負責 (C)選項AB皆是 (D)選項AB皆非
- 1金融服務業於接受客戶委任簽訂全權委託契約前，下列那一事項毋須先向客戶說明？(A)公司之背景 (B)每一位交易決定人員之學經歷與操作績效 (C)某位客戶控告公司不當運用其所存入之委任資金，一審
- 四、圓極式同步發電機輸出功率為 0.4 pu，經由電抗 0.2 pu 之輸電線至無限匯流排。設，Vbus=0 pu，H=0.4 sec，同步電抗 Xs=0 pu，t=0 時，斷路器打開，T 秒
- 1金融從業人員向客戶進行顧問業務招攬行為時，下列敘述何者妥適？ (A)提供精美贈品，勸誘客戶當場簽約及繳付顧問費用 (B)應告知客戶合理之契約審閱期間 (C)可向客戶提供金融商品明確之價位預測
- 此系統的匯流排 2 電壓若過低，要提升其電壓，該如何改善？（5 分）
- 1金融從業人員從事保險業務招攬，下列何者非屬其告知業務範圍？ (A)危險增加通知(B)損失通知 (C)危險減少通知 (D)以上皆是
- 1辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，應於受理前進行下列何項程序，以瞭解客戶並幫助客戶瞭解自身投資屬性及適合商品或投資組合？ (A)請客戶填具客戶資料表，建檔並妥為保存 (B)瞭解客戶投資經驗
- 請 推 導 匯 流 排 2 的 負 載 潮 流 方 程 式fP2 = fP12(V,δ) + PD2 - PG2 = 0，以 V1，δ1，V2，δ2，y12 ，θ12 表示。（5 分）
- 1金融服務業對客戶有告知義務與通知責任，下列敘述何者正確？ (A)應對須告知及通知事項儘速忠實告知 (B)可自行事先與客戶約定代為處理，毋須另行通知 (C)若主管指示毋須告知，則不告知客戶 (
內容推薦
- 2金融從業人員辦理業務如需告知客戶公司相關資料，得以提供公司之相關資料為何？(A)公司及其相關分支機構或代理機構之營業地址、聯絡電話 (B)代表公司執行業務的人員之姓名或職稱 (C)代表公司可
- 2何者不是身為專業金融從業人員之表現？ (A)在考量公司及自身利益下，不須告知客戶其可能面臨之投資風險 (B)客觀分析適合客戶屬性之投資商品 (C)告知客戶所需之各項商品風險與報酬 (D)當客
- 20對於金融業務人員而言，下列敘述何者正確？ (A)為了自己前途著想，可以把 A 公司機密帶去 B 公司，以獲取更高的職位 (B)只要不要太張揚，可以利用公司未公開的資訊，以家人的戶頭投資來獲利
- 2金融從業人員為客戶管理運用資產應告知客戶相關資訊，以下何者為錯誤的？ (A)應定期告知財產管理情況 (B)應告知其他客戶其資產運用情形 (C)應定期告知財產損益情況 (D)應定期告知財產管理
- 2若有客戶詢問某項商品資訊時，下列何者為不恰當行為？ (A)拒絕提供或隱瞞市場上相關商品之訊息 (B)在自身專業能力內，提供客戶該項商品之完整資訊 (C)客觀分析該項商品可能面臨的風險 (D)
- 20關於告知義務的敘述何者為非？ (A)向客戶介紹商品時，應盡量詳細 (B)若客戶突然有大筆資金流入，明顯與其身份不符，由於其對本身的業績有助益，所以可以不必向上級報告 (C)每個月定期檢視顧客
- 2金融從業人員遇客戶臨櫃提領現金(含由他人領款及陪同領款)，經行員判斷有異常者，應如何處理？ (A)詢問客戶辦理動機與目的 (B)詢問客戶是否認識陪同提款的人 (C)經研判客戶顯屬遭詐騙者，應
- 20證券經紀商接受客戶委託買賣有價證券，於成交後，證券業務人員應即時回報客戶，作成買賣報告交付客戶，每月編製對帳單分送客戶，其目的為： (A)增加公司員工的工作內容 (B)創造社會的工作機會 (
- 2金融從業人員受理存款開戶作業，下列敘述何者正確？ (A)依據主管機關規定辦理身分證明文件查核 (B)受理開戶時應向客戶宣導，如提供帳戶供非法使用應負法律責任(C)開戶後發現可疑之客戶，應以電
- 20金融從業人員執行事務明知有下列事項應告知客戶，何者為是？ (A)對於契約之重大條款認知錯誤 (B)對於業務執行之重大事項認知錯誤 (C)對於財產管理之重大事項認知錯誤 (D)以上皆是
- 2從業人員接受客戶的委託後應符合資訊公開原則來提供服務，何謂資訊公開原則？(A)提供客戶充足必要、投資可能的風險及投資決定等相關資訊 (B)為提供最佳的服務，可將所有的資訊均反應給客戶 (C)
- 2金融從業人員接受客戶委任，提供證券投資顧問服務前，應先向客戶揭露何種資訊，並與客戶簽訂書面證券投資顧問契約，以確定雙方之權利義務？ (A)過去業績 (B)收費之基準及數額 (C)介紹未經主管
- 20金融從業人員處理事務應盡善良管理人之注意義務，下列何者為錯誤的行為？ (A)告知客戶投資運用之風險 (B)告知客戶應給付相關款項及費用 (C)未告知客戶處理業務有利益衝突 (D)告知客戶公司
- 2金融從業人員與客戶簽訂契約，以下敘述何者為是？ (A)於訂約前並應先行提供契約或文件內容予客戶閱覽 (B)應盡合理注意使客戶於簽訂契約前有充分機會考慮條款(C)應就客戶所提出疑義詳細說明之
- 2投信事業從事基金管理業務，有何種告知客戶義務？ (A)提供有關公司之充份資料，包括公司及其分公司之營業地址、公司經營業務之種類與限制，以及代表公司執行業務並可能與客戶有所聯繫的人員之身分和職
- 20金融從業人員處理管理運用業務如涉及有價證券之投資應揭露風險，以下何者為錯誤的？ (A)應依產品特性揭露投資風險 (B)屬信託財產運用範圍無須揭露風險 (C)應於交付客戶之公開說明書中揭露風險
- 2目前金融商品多樣化，客戶做任何投資或購買各種金融商品，最需要的就是金融商品的資訊，我們應該如何做資訊揭露？ (A)提供給客戶足夠的資訊 (B)提供給客戶從事投資決定或交易過程應有的資訊 (C
- 2金融從業人員辦理全權委託業務，下列何者有助於避免糾紛之發生？ (A)推廣文宣應清楚、公正及不誤導投資人 (B)充分告知產品所涉風險之性質與內容 (C)向投資人說明產品之可能最大損失 (D)以
- 2金融服務業從事全權委託投資業務，下列哪些事項必須告知客戶？ (A)報酬與收費方式 (B)如有從事證券相關商品交易，其交易風險、交易特性與法律限制 (C)簽約後可要求解約之事由及期限 (D)以
- 2金融從業人員應秉持下列何種原則以提供客戶充足必要之資訊，告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之相關資訊，並向客戶快速揭露最新之資訊？ (A)專業誠信原則 (B)資訊公開原則 (C)善良
- 2金融從業人員辦理全權委託業務，為避免糾紛，應遵守下列何種事項？ (A)充分揭露商品所涉及風險之性質與內容 (B)不得有誤導客戶之情事 (C)提醒客戶於交易前應充分審度本身財務狀況及風險承受度
- 2金融從業人員面臨市場競爭時，何者不是正確的表現？ (A)告知承作短期票券或債券交易之客戶，市場利率近期之波動情形 (B)誠實告知客戶，公司及同業之間金融商品報價之差異 (C)為達公司獲利目標
- 2金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時，應採取下列何者作為，以確保客戶了解商品性質與可能面臨之風險？ (A)應充分了解客戶，審酌客戶年齡等情況予以推介或銷售適當之金融商品，並善盡充分告知投
- 2發發投顧公司透過電腦選股每日提供前五大飆股名單給客戶而不告知任何理由或原因。發發公司有無違反告知義務？ (A)有 (B)無，因為報告只對特定人提供 (C)無，因為系統經多年驗證，並非怪力亂神
- 2金融從業人員提供充足必要之資訊，告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之資訊，不包括？ (A)交易標的投資風險 (B)交易標的之市場流通性 (C)其他銷售公司之獲利能力 (D)投資所收取