問題詳情
170 證券商應多久計算一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率？
(A)每日
(B)每週
(C)每月
(D)每季
(A)每日
(B)每週
(C)每月
(D)每季
參考答案
答案：A
難度：簡單0.874
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 168 何種承銷方式所決定出來的價格較具市場性？(A)競價拍賣 (B)詢價圈購 (C)洽商銷售 (D)公開申購配售
- 167 一般發行公司申請股票上市，申請時須已依公司法設立登記屆滿：(A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)4 年
- 166 A 股除權前一營業日收盤價 60 元，無償配股每股 2 元，則除權參考價為：(A)58 元 (B)50 元 (C)48 元 (D)40 元
- 165 申請股票上櫃必須有幾家以上證券商書面推薦？ (A)1 家 (B)2 家 (C)3 家 (D)4 家
- 164 國內證券市場上認購權證的發行人為？(A)證券金融公司 (B)臺灣證券交易所 (C)綜合證券商 (D)證券投資信託公司
- 163 在其他條件相同下，當殖利率變動 1%時，高票面利率債券價格的變動會比低票面利率債券價格的變動： (A)大 (B)一樣 (C)小 (D)不一定
- 162 在其他條件不變下，可轉換公司債的凍結期間愈長，則其價值會：(A)愈低 (B)愈高 (C)不變 (D)無從得知
- 161 在其他條件相同下，到期期間愈長的債券，其價格對利率的敏感性：(A)愈大 (B)愈小 (C)不變 (D)無從得知
- 160 零息債券(Zero-coupon Bonds)之敘述何者正確？ (A)以高於面額發行 (B)每間隔一固定期間，定期給付利息 (C)每間隔一固定期間，定期償還本金 (D)到期時，按面額贖回
- 159 可贖回公司債之贖回權利是操之於：(A)債權人 (B)發行公司 (C)承銷之證券商 (D)選項A、B、C均有可能
內容推薦
- 172 國內股票市場的證券交易成本包括： (A)交易稅及證所稅 (B)手續費及證所稅(C)手續費及交易稅 (D)手續費、交易稅及證所稅
- 173 國內股票市場證券交易手續費收取的對象為： (A)僅就買方收取 (B)僅就賣方收取(C)買進、賣出雙方均收取 (D)買進、賣出雙方均不須收取
- 174 國內證券市場交易所謂鉅額交易係指買或賣同一種有價證券，其交易數量在多少交易單位以上？ (A)100 單位 (B)500 單位 (C)1,000 單位 (D)5,000 單位
- 175 國內股票市場的競價交易制度為以下哪一種？ (A)逐筆交易及連續競價 (B)集合競價及逐筆交易 (C)集合競價及連續競價 (D)協議競價及逐筆交易
- 176 盤後定價交易係指每日收盤後，有價證券依照上午集中交易市場何種價格進行定價交易的方式？ (A)開盤價 (B)收盤價 (C)平盤價 (D)平均價
- 177 關於當日沖銷，下列敘述何者正確？ (A)不收取融資利息 (B)不收取融券手續費(C)當日沖抵額度可以循環使用 (D)交割須款券預先收足
- 178 融券的成本不包括下列何者？(A)交易稅 (B)融券手續費 (C)交易手續費 (D)融券利息
- 179 下列因素何者不直接影響公司債券價格的波動？(A)公司信用評等狀況 (B)公司股利 (C)市場利率 (D)時間
- 180 上市股票的交易，下列何者係屬場外交易？(A)一般交易 (B)鉅額交易 (C)盤後交易 (D)以上皆非
- 下列何者非期貨合約（futures contract）之特性？ (A)集中競價 (B)每日結算保證金盈虧 (C)買賣雙方均承擔對方的信用風險 (D)定型化合約
- 182 下列何者不是期交所在調整期貨合約保證金時之考量因素？ (A)期貨合約價格波動性大小 (B)期貨合約總值大小 (C)期貨合約交易量大小 (D)現貨價格波動性大小
- 183 下列何者不是期貨契約標準化要求一致之因素？(A)品質 (B)數量 (C)價格 (D)交割地點
- 184 期貨市場中所謂「正向市場」乃指所有期貨價格與現貨價格比較時，期貨價值會：(A)高於現貨價格 (B)等於現貨價格 (C)低於現貨價格 (D)與現貨價格無關
- 185 期貨經紀商不得從事何種行為？ (A)代收保證金 (B)代客戶下單至交易所 (C)代替買賣雙方直接撮合 (D)代客戶進行實物交割
- 186 有些業務員因想獲得不當之較多佣金，於是鼓勵客戶多作交易而未顧及客戶利益，此種情形稱之為： (A)對作 (B)擠壓 (C)炒單 (D)搶帽子
- 187 最近油價飆漲，某甲若完全根據預期而直接放空利率期貨且賺了不少，請問他屬於：(A)避險者 (B)投機者 (C)價差交易者 (D)賭客
- 188 主管機關開放的摩根臺指期貨（MSCI Taiwan index）在那一個交易所交易？(A)CME (B)CBOT (C)HKFE（Hong Kong Futures Exchange） (D)
- 189 下列對「基差」描述何者為非？ (A)基差＝現貨價格－期貨價格 (B)正常市場基差為負值 (C)期貨契約到期時，基差為正值 (D)逆價市場基差為正值
- 190 期貨合約的價格於到期日收盤後，期貨價格必須等於現貨價格，其原因或理由是：(A)未平倉部位必須於到期日收盤後進行交割 (B)期貨交易必須逐日結算 (C)期貨交易量大於現貨交易量 (D)人們對期貨
- 191 交易人開戶時，下列何者非屬必要？ (A)風險預告書簽名 (B)營業員確信交易人適合期貨交易 (C)徵信客戶的信用狀況 (D)$10,000 的保證金存入
- 192 下列敘述何者符合風險告知書之內容精神？ (A)期貨交易可能產生極大的利潤或損失(B)客戶若有超額損失，必須補繳 (C)差價交易的風險並不一定較單純的買單或賣單小(D)以上皆正確
- 193 中華民國期貨市場主管機關為： (A)中央銀行 (B)經濟部 (C)金融監督管理委員會(D)期貨交易所
- 194 下列各種委託單，除了何者之外，皆需標明價格？(A)限價單 (B)市價單 (C)停損單 (D)觸價單
- 195 停損單在價位的執行上是： (A)與觸價單一樣 (B)與市價單一樣 (C)即是在下列價位有效執行：買單在目前市價之下，賣單在目前市價之上時 (D)即是在下列價位有效執行：買單在目前市價之上，賣單
- 196 客戶的保證金淨值，因市場行情往不利的方向發展，當淨值跌破某一水位，期貨商就會向客戶發出追繳保證金的通知，此一特定水位稱為：(A)原始保證金 (B)維持保證金 (C)差異保證金 (D)零和保證金