問題詳情
189 下列對「基差」描述何者為非？
(A)基差＝現貨價格－期貨價格
(B)正常市場基差為負值
(C)期貨契約到期時，基差為正值
(D)逆價市場基差為正值
(A)基差＝現貨價格－期貨價格
(B)正常市場基差為負值
(C)期貨契約到期時，基差為正值
(D)逆價市場基差為正值
參考答案
答案：C
難度：簡單0.708
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- 187 最近油價飆漲，某甲若完全根據預期而直接放空利率期貨且賺了不少，請問他屬於：(A)避險者 (B)投機者 (C)價差交易者 (D)賭客
- 186 有些業務員因想獲得不當之較多佣金，於是鼓勵客戶多作交易而未顧及客戶利益，此種情形稱之為： (A)對作 (B)擠壓 (C)炒單 (D)搶帽子
- 185 期貨經紀商不得從事何種行為？ (A)代收保證金 (B)代客戶下單至交易所 (C)代替買賣雙方直接撮合 (D)代客戶進行實物交割
- 184 期貨市場中所謂「正向市場」乃指所有期貨價格與現貨價格比較時，期貨價值會：(A)高於現貨價格 (B)等於現貨價格 (C)低於現貨價格 (D)與現貨價格無關
- 183 下列何者不是期貨契約標準化要求一致之因素？(A)品質 (B)數量 (C)價格 (D)交割地點
- 182 下列何者不是期交所在調整期貨合約保證金時之考量因素？ (A)期貨合約價格波動性大小 (B)期貨合約總值大小 (C)期貨合約交易量大小 (D)現貨價格波動性大小
- 下列何者非期貨合約（futures contract）之特性？ (A)集中競價 (B)每日結算保證金盈虧 (C)買賣雙方均承擔對方的信用風險 (D)定型化合約
- 180 上市股票的交易，下列何者係屬場外交易？(A)一般交易 (B)鉅額交易 (C)盤後交易 (D)以上皆非
- 179 下列因素何者不直接影響公司債券價格的波動？(A)公司信用評等狀況 (B)公司股利 (C)市場利率 (D)時間
- 178 融券的成本不包括下列何者？(A)交易稅 (B)融券手續費 (C)交易手續費 (D)融券利息
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- 191 交易人開戶時，下列何者非屬必要？ (A)風險預告書簽名 (B)營業員確信交易人適合期貨交易 (C)徵信客戶的信用狀況 (D)$10,000 的保證金存入
- 192 下列敘述何者符合風險告知書之內容精神？ (A)期貨交易可能產生極大的利潤或損失(B)客戶若有超額損失，必須補繳 (C)差價交易的風險並不一定較單純的買單或賣單小(D)以上皆正確
- 193 中華民國期貨市場主管機關為： (A)中央銀行 (B)經濟部 (C)金融監督管理委員會(D)期貨交易所
- 194 下列各種委託單，除了何者之外，皆需標明價格？(A)限價單 (B)市價單 (C)停損單 (D)觸價單
- 195 停損單在價位的執行上是： (A)與觸價單一樣 (B)與市價單一樣 (C)即是在下列價位有效執行：買單在目前市價之下，賣單在目前市價之上時 (D)即是在下列價位有效執行：買單在目前市價之上，賣單
- 196 客戶的保證金淨值，因市場行情往不利的方向發展，當淨值跌破某一水位，期貨商就會向客戶發出追繳保證金的通知，此一特定水位稱為：(A)原始保證金 (B)維持保證金 (C)差異保證金 (D)零和保證金
- 197 客戶保證金不足時，需補足至：(A)變動保證金 (B)原始保證金 (C)維持保證金 (D)結算保證金
- 198 目前國內各種指數期貨契約交易保證金可以何種形式繳存？ (A)現金 (B)現金、債券(C)現金、債券、定存單 (D)現金、債券、股票
- 199 客戶若要將其存入保證金提出，則其出金數額必須是： (A)小於或等於（客戶保證金淨值減未平倉部位所需保證金） (B)保證金既為客戶存入的錢，故客戶的出金數額不受限制 (C)期貨商可以自由決定 (
- 200 我國期貨交易之保證金制度採用： (A)總額保證金法 (B)淨額保證金法 (C)針對交易人採總額保證金法、結算會員與期貨商則採淨額保證金法 (D)由當事人自由選擇
- 有關「信託財產評審委員會之組織及評審規範」，下列敘述何者正確？(A)由信託業自行訂定，並經金管會洽悉(B)委員會職責在於審查信託財產之運用是否遵循法令規範及信託契約約定，採事前審查機制(C)委員會
- 「安全管理手冊」所稱之安全管理，指各機關對危害之安全維護事宜，下列何種類型危害不適用？(A)空襲 (B)竊盜 (C)火災 (D)詐欺
- 202 “買進黃豆期貨，同時賣出黃豆粉、黃豆油期貨”之委託稱為： (A)市場間價差委託(B)商品間價差委託 (C)加工產品間價差委託 (D)無效的委託
- 203 臺灣期貨交易所 30 天期利率期貨之交易標的為國內之何種票券工具？(A)30 天期融資性商業本票 (B)國庫券 (C)銀行承兌匯票 (D)可轉讓定期存單
- 204 通常避險策略會一直維持，而且儘可能愈接近期貨契約到期日時，才結束避險策略，其中最主要的考量為： (A)交易成本低 (B)價格波動性大 (C)基差風險小 (D)基差風險大
- 205 利用合成資產的觀念，當股票型基金經理人看壞股票市場時，應採行何種方式進行資產重置，而使現行資產轉移成合成債券以規避股市風險？ (A)買進指數期貨 (B)賣空指數期貨 (C)買進指數期貨而且買進
- 206 採行完全避險策略時，避險者仍有可能遭遇追繳保證金之情況，其主要原因為：(A)現貨價格與期貨價格之變動相關性改變所致 (B)逐日結算制度所致 (C)基差值改變所致 (D)現貨價格波動性增大所致
- 207 輕油裂解廠通常會如何避險？ (A)買有鉛汽油期貨，賣無鉛汽油期貨 (B)買無鉛汽油期貨，賣有鉛汽油期貨 (C)買原油期貨，賣無鉛汽油期貨 (D)買有鉛汽油期貨，賣原油期貨
- 208 股價指數期貨無法規避：(A)市場風險 (B)系統風險 (C)指數型投資組合之風險 (D)股利變動之風險
- 209 以下何者不是期貨投機活動的正常功能？ (A)風險移轉 (B)增加市場的流動性(C)有助於期貨價格的穩定 (D)操控期貨價格
- 210 認購權證之「發行者」相當於下列選擇權策略中那一種角色？ (A)買進買權（Buy Call）(B)買進賣權（Buy Put） (C)賣出買權（Sell Call） (D)賣出賣權（Sell Pu
- 211 以下那一種交易者不必繳交保證金？(A)期貨的買方 (B)選擇權的買方 (C)期貨的賣方 (D)選擇權的賣方
- 2S&P 500 現貨指數 675 點，則： (A)680 買權為價內／680 賣權為價外 (B)670 買權為價內／670 賣權為價外 (C)670 買權及賣權皆為價內 (D)665
- 213 當賣出期貨賣權(put)且被執行時，其結果如何？ (A)取得多頭期貨契約 (B)取得空頭期貨契約 (C)取得相等數量之現貨 (D)取得現金
- 214 價內（in-the-money）期貨賣權（put）越深價內，其時間價值（time value）會：(A)上升 (B)下降 (C)不一定 (D)不受影響