問題詳情
( ) 甲證券投資信託公司以委任方式辦理全權委託投資業務,對於全權委託投資帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權,由誰行使之?
(A) 客戶
(B) 受委任之證券投信事業
(C) 由全權委託保管機構指定之
(D) 選項
(A)、
(B)、
(C)皆非。
(A) 客戶
(B) 受委任之證券投信事業
(C) 由全權委託保管機構指定之
(D) 選項
(A)、
(B)、
(C)皆非。
參考答案
答案:A
難度:非常簡單0.926316
統計:A(176),B(6),C(6),D(2),E(0)
內容推薦
- ( ) 證券投資顧問事業,應於每會計年度終了後幾個月內,公告並申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告?(A) 二個月 (B) 四個月 (C) 三個月 (D) 六個月。
- ( ) 下列何者依法無須訂定內部控制制度?(A) 證券投資信託事業 (B) 兼營證券投資信託業務之信託業 (C) 經營證券投資顧問業務之證券投資顧問事業 (D) 經營接受客戶全權委託投資業務之
- ( ) 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,對客戶之委託投資資產,應如何保管之?(A) 得經客戶同意後保管 (B) 不得以任何理由保管 (C) 得經董事會同意後保管 (D) 選項(A)、(B
- ⑵當以紫外光照射鈉金屬表面時,發現欲使一個束縛電子脫離鈉金屬表面,入射光子頻率至少為 6×1014 赫茲(Hz)。試計算,當以頻率為 2×1014 赫茲的紫外光照射鈉金屬表面時,光電
- ( ) 證券投資信託事業管理規則規定,經營證券投資信託事業,發起人中應有符合一定資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司或金融控股公司,其中規定銀行最近一年於全球銀行資產或淨值排名居前多少名內?
- ( ) 甲證券投資信託公司接受乙投資人全權委託投資資產,對於乙投資帳戶內上市公司股票所生之股息、股利依規定應如何分配?(A) 分配至乙全權委託投資帳戶 (B) 直接分配給乙投資人 (C) 分配
- ( ) 經營全權委託投資業務,應按客戶別分別設帳,並按何期間登載客戶資產交易情形?(A) 每日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每五日。
- 三、假設某一母體分兩層,已知第一層有 N1 個抽樣單位,第二層有 N 2 個抽樣單位,因此母體總抽樣單位數為 N = N1 + N 2 。現使用分層抽樣法(stratified sampling)來估
- ( ) 信託業辦理全權委託業務,有關投資分析報告、執行紀錄等書面資料至少應保存多少年?(A) 三年 (B) 五年 (C) 六年 (D) 七年。
- ( ) 證券投資信託事業對經營之基金,應於何時方得從事廣告活動?(A) 向主管機關申請募集時 (B) 經主管機關核准募集後 (C) 基金成立日以後 (D) 完成募集發行計劃。
內容推薦
- 汽水鼓連續沖放閥設有高、低側兩只關斷閥如圖示,下列敘述那些正確 (A)鍋爐正常運轉時 A 閥全開,B 閥調整沖放量(B)鍋爐起動點火前 A 閥全關,B 閥全關(C)鍋爐正常運轉時 B 閥全開,
- ( ) 境外基金管理機構得在國內委任多少個總代理人代理其銷售基金?(A) 限一個 (B) 限二個 (C) 限五個 (D) 沒有個數限制。
- 0 ( ) 證券投資信託事業申請募集第二個基金,應於該申請案核准通知函送達日起多久期間內,開始募集?(A) 二個月 (B) 三個月 (C) 四個月 (D) 六個月。
- ( ) 有關投信事業業務之經營,下列敘述何者錯誤?(A) 得經營證券投資信託業務 (B) 不得兼營證券投資顧問事業 (C) 得經營全權委託投資業務 (D) 得募集證券投資信託基金發行受益憑證。
- ( ) 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定,證券投資信託事業以基金績效為廣告者,基金績效與指標(Benchmark)作比較時,下列何者非為應遵守之規定?(A) 比較基期應一致 (B) 計
- ⑶假設在⑵中環島旅遊帶給陳先生的效益$94,500 在旅遊的第一天就發生,則內部報酬率為何?(7 分)
- ( ) 關於證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務提存之營業保證金,下列何者正確?(A) 不可分散提存於不同金融機構 (B) 為分散風險得提存於二家以上金融機構 (C) 提存以現金或銀行存款為
- 0 ( ) 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務?(A) 證券投資顧問業務 (B) 全權委託投資業務 (C) 銷售未上市、未上櫃股票 (D) 對委託人推介有價證券投資。
- ( ) 證券投顧事業從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動,下列行為何者符合規定?(A) 於廣告中僅揭示對公司本身有利之事項 (B) 於傳播媒體從事投資分析之同時,有招攬客戶之廣告行為 (C)
- ( ) X證券投資信託公司僱用甲證券投資分析人員,依法應與甲訂書面約定,載明如甲擔任股票發行公司之董事、監察人、經理人或以自有帳戶持有股票發行公司已發行股份總數百分之___以上股份者,不得參與
- ⑶假設折現率為 8%,依成本效益分析中的內部報酬率評估準則,在⑵中的狀況陳先生應該從事此項旅遊嗎?為什麼?在⑶中的狀況陳先生應該從事此項旅遊嗎?為什麼?(6 分)
- ( ) 依照境外基金管理辦法及相關規定,境外基金投資大陸地區證券市場之有價證券不得超過該境外基金淨資產價值之比率為何?(A) 15% (B) 20% (C) 5% (D) 10%。
- 0 ( ) 股票型基金之名稱表示投資某個特定標的、地區或市場者,該基金於投資相關標的、地區或市場之有價證券應達基金淨資產價值之多少百分比?(A) 30% (B) 50% (C) 60% (D) 9
- ( ) 甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金從事期貨避險,以下敘述何者錯誤?(A) 除避險目的外,基金得從事非避險期貨交易 (B) 得從事之期貨交易,可為商品期貨或選擇權契約 (C) 應每日
- ( ) 證券投資信託事業或顧問事業之關係企業,如擔任申請初次上市之公開發行公司之主辦或承辦承銷商時,除發行標的公司已有會影響其股價且已公開之重大事件發生者外,該事業不得於該案件生效日起多久期間
- ( ) 以下有關甲投信公司運用旗下證券投資信託基金之規範,何者正確?(A) 甲投信公司所經理之全部證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份10% (B)
- ( ) 甲為光明證券投顧公司之董事,光明公司進行研議是否買進金山公司股票,若甲為金山公司持股多少以上之股東,即不得參與全權委託投資帳戶對金山公司所發行股票之買賣決定?(A) 5% (B) 10
- ⑵陳先生打算休假一年並安排開車環島旅遊。他沒有車,他的一位朋友願意以$100,000 的價格賣他一輛二手車,這輛二手車車況良好,不需再做任何維修。一年的假期結束後,他可以用$52,500 的
- 0 ( ) 下列何者得擔任境外基金之總代理人?甲.證券投資信託事業;乙.證券投資顧問事業;丙.證券經紀商(A) 僅丙 (B) 僅甲、乙 (C) 僅甲、丙 (D) 甲、乙、丙皆可。
- ( ) 有關獲取證券投資信託契約等資訊之敘述,何者正確?(A) 可至證券投資信託事業營業處所查閱 (B) 可至基金銷售機構營業處所查閱 (C) 繳交工本費向證券投資信託事業請求提供 (D) 選
- ( ) 證券投資顧問事業於增資、減資時,除法令與「證券投資顧問事業管理規則」之規定外,應依下列何法令之規定辦理?(A) 證券投資顧問事業從業人員管理規則 (B) 發行人募集與發行有價證券處理準
- ( ) 證券投資信託公司於國外募集資金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債及金融債券之總金額,不得超過本基金淨資產價值之百分之多少?但其餘投資限制應依國外募集地之基金法令規定辦理。(A) 五
- 0 ( ) 全權委託契約客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產多少比例以上時,受託人應於規定期間內,編製法定書件送達客戶?(A) 50% (B) 10% (C) 30% (D) 20%。
- 一、다음 문장을 한국어로 옮기십시오.「我的一小步,是人類的一大步。」阿姆斯壯這句話代表太空史寫下新頁,但身為登月第一人的他,終其一生都是低調到近乎孤僻的中西部典型男人,始終不減太空熱誠,卻極力避免
- ( ) 下列何者為證券投資信託事業所申報之資料,違反投信投顧公會會員及其銷售機構廣告及營業活動行為規範之情事時,應提報同業公會審議?(A) 廣告 (B) 公開說明會 (C) 營業活動資料 (D