問題詳情
50. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會為避免會員之間相互破壞同業信譽、共同利益或其他不當競爭之情事，規定會員應共同信守之基本業務經營原則為：
(A)專業原則
(B)公平競爭原則
(C)善良管理原則
(D)守法原則
(A)專業原則
(B)公平競爭原則
(C)善良管理原則
(D)守法原則
參考答案
答案：B
難度：非常簡單1
統計：A(0),B(3),C(0),D(0),E(0)
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- 有關次級信用債券(Subordinated Debentures)之敘述，何者正確?甲.有資產作擔保品；乙.清算時，清償順序在高級債券之後；丙.通常不可以轉換為公司之普通股(A)僅甲、乙 (B)
- 投資組合分析中假設股票報酬率呈常態分配，此種假設對股票之價格風險為何?(A)僅考慮下跌之風險(B)僅考慮上漲之風險(C)忽略了下跌之風險(D)同時考慮了上漲及下跌對稱之風險
- 信託業兼營全權委託投資業務，與客戶簽訂之信託契約，相關之規範何者為非?(A)信託契約於信託期間屆滿後至少保存三年(B)證券經紀商或期貨經紀商之指定，除信託資金集合管理運用帳戶外，原則上由信託業
- 證券投資信託事業應將重大影響受益人權益之事項，於事實發生之日起二日內公告申報，下列何種事項非屬重大影響投資人權益之事項?(A)存款不足退票 (B)四分之一之董事發生變動(C)變更公司之簽證會計
- 假設期望殖利率固定不變，債券愈趨近到期日時，下列敘述何者正確?甲.折價債券價格會趨近債券面額；乙.溢價債券價格會趨近債券面額；丙.溢價債券價格會遠離債券面額(A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)
- 市場風險是指：(A)系統、可分散風險(B)非系統、可分散風險(C)系統、不可分散風險(D)非系統、不可分散風險
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- 信託業得依法定方式，經主管機關許可兼營下列業務，下列敘述何者正確?(A)以委任方式經營全權委託投資業務(B)以信託方式辦理全權委託投資業務(C)直接依「證券投資信託及顧問法」之規定兼營證券投資
- 已知一債券的票面利率為 8%，面額為 100 元，5 年後到期，每半年付息一次，且目前此債券的殖利率為5%，則此債券目前的價格約為：(A)372 元 (B)523 元 (C)100
- 某公司資產負債表中，有 600 萬元之資產，300 萬元之負債，假設該公司股票流通在外股數為 10 萬股，且目前股票市價為 60 元，請問該公司股票之市價淨值比為：(A)3 (B)5 (C
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- X 證券之報酬率標準差較 Y 證券為小，對於 X 與 Y 組成之最小變異投資組合，下列敘述何者正確?(A)X 證券在組合中占之比例較大(B)Y 證券在組合中占之比例較大(C)X 證券與 Y 證
- 甲、乙兩種具有相同票面利率，面額及到期殖利率之中央政府債券，目前均屬溢價債券，若甲債券尚餘4 年到期，乙債券尚餘 2 年到期，則：(A)甲債券溢價額較乙債券溢價額大(B)甲債券溢價額與乙債券溢價
- 立法院通過「性別工作帄等法」修正案，新增：女性每年生理假3天不併入病假計算且可領半薪，女性全薪產檢假5天，配偶全薪陪產假延長至5天。關於前述所示之本次修法內容，下列敘述何者正確？ (A)此修法恐
- 證券投資信託事業為下列何項行為者，應於事實發生之日起五個營業日內函送投信投顧公會彙報主管機關?(A)變更業務人員(B)基金經理人之持股發生變動(C)持股 5%以上之股東持股發生變動(D)選項A
- 所有風險相同而期望報酬率最高，且期望報酬率相同而風險最低之投資組合構成的集合稱為：(A)效率前緣 (B)最小風險集合(C)最大報酬集合 (D)最小變異數集合
- 在 S&P 500 的採樣股中，市值愈大的股票，其價格波動對 S&P 500 指數的影響將如何?(A)愈小 (B)沒影響 (C)愈大 (D)無法直接判斷
- 計算=___7___ 。
- 影響股價的總體經濟因素，不包括下列何者?(A)通貨膨脹 (B)利率 (C)經濟成長率 (D)某公司發生火災
- 下列那一種股票較可能是價值型股票?(A)現金股息佔盈餘之百分比低之股票(B)市價淨值比趨近於 1 之股票(C)本益比高於產業平均之股票(D)資產週轉率高的股票
- 甲證券投資信託公司於本國募集投資於海外之證券投資信託基金，製作廣告時可以下列何種方式宣傳?(A)預計明年之投資報酬率達 15%以上(B)該區域經濟穩定成長，是絕對安全、無風險之投資環境(C)預
- 國內某上市可轉換公司債的轉換價格若為 40 元，則每張債券可轉換為普通股多少股？(A)2,000 股 (B)2,500 股 (C)4,000 股 (D)10,000 股
- 下列何者不得擔任證券投資信託事業之發起人?(A)使用票據曾經拒絕往來已恢復往來者(B)受破產宣告已復權者(C)曾任職證券商者(D)違反證券交易法或投信投顧法規定，經有罪判決確定，尚未執行完畢，
- 若市場投資組合之預期報酬率與報酬率變異數分別為 12%與 16%，甲為一效率投資組合，其報酬率變異數為 25%，當無風險利率為 8%，則甲之預期報酬率為：(A)13% (B)25% (C
- 道氏理論雖然對股市長期市場變動指明了方向，但不能指示下列何者？(A)利用線路來確認趨勢 (B)利用平均數來確認趨勢(C)股價變動趨勢如海浪有漲潮及退潮 (D)應購買何種股票
- 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，以基金績效為廣告應遵守之規定，下列何者錯誤?(A)基金需成立滿一年以上者，始能刊登(B)須刊登自成立日以來並以計算至月底之最近日期之全部績效(C)不得
- 組合型基金的優點為：甲.減少挑選基金的複雜性；乙.分散單一基金操作績效不佳的風險；丙.在資產配置上較不受限制(A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
- 某投資組合之報酬率為16%，報酬率標準差為15%，β係數為25，若無風險利率為4%，請問其夏普(Sharpe)指標為何?(A)2% (B)60% (C)3% (D)80%
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- 在我國，買賣存託憑證和股票之敘述何者正確?甲.手續費相同；乙.證券交易稅相同；丙.價格跳動單位相同；丁.存託憑證可限價及市價委託，股票僅能限價(A)甲、乙、丙、丁均對 (B)僅甲、丙、丁(C)僅
- 一般而言，中小型股票基金相較於大型股票基金的貝它係數：(A)較小 (B)較大 (C)相同 (D)無法比較
- 中央銀行把原存央行的郵政儲金轉換至商業銀行，貨幣供給會：(A)上升 (B)下降 (C)不變 (D)無關
- 建構投資組合的步驟依由上而下策略(Top-Down Strategy)順序應該為：甲.選擇投資標的；乙.根據投資人目標與限制決定投資策略；丙.設定資產配置(A)甲→乙→丙 (B)乙→丙→甲 (
- 期貨具有哪些功能?甲.投機；乙.避險；丙.價格指標(A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
- 必勝公司在無負債的狀況下，其稅前總資產報酬率為 17%。若不考慮稅負，且該公司負債與權益比率為0.3，利率為 7%，則其權益報酬率為何?(A)21% (B)5% (C)25% (D
- 本期進貨$280,000、銷貨$400,000、銷貨成本$300,000、期末存貨$30,000，則存貨週轉率為何?(A)5 (B)5 (C)67 (D)5