問題詳情
（ ） 違反證券投資信託事業管理規則者，除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外，主管機關並得於幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件？
(A) 一年
(B) 二年
(C) 三年
(D) 五年。
(A) 一年
(B) 二年
(C) 三年
(D) 五年。
參考答案
答案：B
難度：適中0.639785
統計：A(25),B(119),C(36),D(6),E(0)
內容推薦
- （ ） 投顧事業舉辦投資講習會、座談會及說明會等，除已取得兼營期貨顧問業務之許可外，不得對下列何者作投資分析？(A) 上櫃股票 (B) 公債 (C) 上市股票 (D) 選擇權。
- 0備份資料庫系統時，如 MySQL 或 MS SQL server 等，直接備份資料庫檔案，會有甚麼問題？ 應該如何備份較適當？
- 鍋爐正常運轉時，若空氣預熱器燃氣出口溫度低於正常溫度，有可能(A)空氣預熱器洩漏量太大(B)水冷壁內部結垢(C)二次燃燒(D)空氣預熱器著火。
- （ ） 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，其實收資本額未達三億元者，接受委託投資之總金額，其限制為：(A) 不得超過淨值十倍 (B) 不得超過淨值二十倍 (C) 不得超過資本額十倍 (D)
- 0資訊科學為解決問題，會使用電腦依照給定的步驟執行程序，就是演算(Algorithm) 的概念。演算法一般認定應具備五大特性，請分別列舉並簡要解釋。
- （ ） 下列證券投顧事業人員之行為，何者符合規定？(A) 為提高績效，與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B) 得與客戶借貸有價證券 (C) 以真實姓名從事證券投資分析活動 (D)
- （ ） 全權委託投資說明書，若發生重大影響客戶權益事項之變更時，應向何機關報備﹖(A) 投信投顧公會 (B) 證券交易所 (C) 金融監督管理委員會 (D) 毋須報備。
- 若頻率 ω=2000 弳/秒，1kΩ 電阻的阻抗 ZR，3H 電感器的阻抗 ZL，0.1µF 電容器的阻抗 ZC，下列何者正確？
- 0自造者時代已經來臨，許多人不僅把 Maker 當成一種革命的概念，更將其擴大成為一種運 動。而這樣的自造者生態圈中，最重要的核心不外乎就是「3D 列印技術，請就目前現有 的 3D 列印技
- （ ） 全權委託投資契約之受任人，對每一客戶委託投資資產之淨值變化，應每日妥為檢視，發現淨資產價值減損達原委託投資資產20%時，應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書，依約定方式送達客戶？(A)
內容推薦
- 0 （ ） 投信事業募集基金之資產，應依主管機關所定比率與所訂方式保持之，下列何者非主管機關所訂方式？(A) 現金 (B) 存放於銀行 (C) 向票券買入符合一定評等等級以上之短期票券 (D) 購
- ⑶請由本例說明為何回收期限法與淨現值法結果不同？（10 分）
- 鍋爐熱損失中最大者為下列那一項？(A)鍋爐本體之輻射熱損失(B)煙囪排氣熱損失(C)燃料未燃損失(D)吹灰熱損失。18複選題：
- （ ） 投顧事業從事業務廣告所製播之宣傳錄影帶及錄音帶，應將該錄影帶及錄音帶至少保存多久？(A) 三個月 (B) 四個月 (C) 半年 (D) 一年。
- 0 （ ） 證券投資信託事業或證券投資顧問事業發現客戶有下列那一情事，應拒絕簽訂全權委託投資契約？(A) 有法定代理人之未成年人 (B) 經金管會許可之證券自營商 (C) 該受任之證券投信或投顧事
- （ ） 有關證券投資信託基金出借上市櫃有價證券規定之敘述，何者正確？(A) 每一基金出借所持有任一有價證券數額不得超過所持有該有價證券數額之30% (B) 私募基金一律不得出借所持有之有價證券
- 熱媒鍋爐操作運轉，下列敘述何項是正確的(A)熱媒循環泵沒有運轉不能啟動燃燒(B)熱媒油流量異常，仍然可以燃燒(C)膨脹槽油位過低不能燃燒(D)煙囪溫度超溫不能燃燒。
- （ ） 下列何者經（兼）營全權委託投資業務，無須提存營業保證金？(A) 證券投資信託事業 (B) 證券經紀商 (C) 信託業以信託方式兼營 (D) 信託業以委任方式兼營。
- （ ） 股票型基金之名稱表示投資某個特定標的、地區或市場者，該基金於投資相關標的、地區或市場之有價證券應達基金淨資產價值之多少百分比？(A) 30% (B) 50% (C) 60% (D) 9
- 0 （ ） 境外基金之募集及銷售不成立時，總代理人應依境外基金管理辦法規定，將款項退款至何者帳戶？(A) 投資人指定之銀行帳戶 (B) 總代理人 (C) 銷售機構 (D) 選項(A)、(B)、(C
- 理論乾煙氣量包含以下那些？(A)依燃料所含 C、H、S 燃燒反應後產生之 COH2O、SO2量(B)燃料中水份含量(C)燃料中的氮及理論燃燒空氣中 N2量(D)燃料中氫燃燒所產生之水蒸汽量
- （ ） 全權委託保管機構受託執行全權委託投資證券相關商品交易之開戶、款券保管、保證金與權利金之繳交、買賣交割、帳務處理等事宜時，應先審核何事項？(A) 投資人投資能力 (B) 全權委託投資契約
- （ ） 在基金存續期間，藉由基金投資工具，於到期時提供受益人一定比率本金保護之基金，稱為：(A) 保護型基金 (B) 保證型基金 (C) 平衡型基金 (D) 組合型基金。
- （ ） 美靈證券投資信託公司，為經營全權委託投資業務，實收資本額達新臺幣三億元以上者，最少應提存營業保證金新臺幣多少元？(A) 一千五百萬 (B) 三千萬 (C) 二千萬 (D) 二千五百萬。
- 0 （ ） 證券投資顧問事業設置標準對證券投資顧問事業加入同業公會之規定，下列敘述何者正確？(A) 強制應加入同業公會 (B) 鼓勵加入同業公會 (C) 自願性加入同業公會 (D) 經營接受客戶全
- （ ） 證券投資信託事業或證券投資顧問事業發現客戶有下列那一情事，應拒絕簽訂全權委託投資契約？(A) 有法定代理人之未成年人 (B) 經金管會許可之證券自營商 (C) 該受任之證券投信或投顧事
- （ ） 有關證券投資信託基金規範何者為非？(A) 基金經理人應符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則所定資格條件 (B) 一個基金經理人僅得管理一個基金 (C) 每一基金應有獨立之會計並
- （ ） 投顧事業對全權委託投資業務所指派之專責部門主管及業務人員，該事業應於其到職日之日起幾個營業日內申請辦理登記？(A) 三 (B) 五 (C) 七 (D) 九。
- （ ） 證券投資信託事業應有一名以上之基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商等機構擔任專業股東，其合計持有股份不得少於已發行股份總數之多少比例？(A) 20% (B) 30% (C
- 0 （ ） 證券投資信託事業設置標準第八條有關專業發起人之規定，下列何者正確？(A) 金融控股公司之資格條件為：成立滿三年，依金融控股公司法成立之金融控股公司 (B) 銀行之資格條件為：成立滿三年
- ⑷如要修正前述不同之處，回收期限法應如何修正？（10 分）
- 下列何者是熱媒鍋爐之重要控制目標(A)出人口差壓(B)熱媒比熱(C)熱媒溫度(D)流量。
- （ ） 違反證券投資信託及顧問法規定應負損害賠償責任之人，對於重大過失所致之損害，法院得因被害人之請求，依侵害情節，酌定損害額幾倍以下之懲罰性賠償？(A) 一倍 (B) 二倍 (C) 三倍 (
- （ ） 證券投資信託事業經核准營業執照後，第一支基金應於多久時間內申請募集主管機關規定之證券投資信託基金？(A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 四十五天。
- 0 （ ） 下列何者得擔任境外基金之總代理人？ 甲.證券投資信託事業；乙.證券投資顧問事業；丙.證券經紀商(A) 僅丙 (B) 僅甲、乙 (C) 僅甲、丙 (D) 甲、乙、丙皆可。