問題詳情
176 金融從業人員從事全權委託投資業務,如發現客戶(委任人)有下列何種情形時,應拒絕簽訂全權委託投資契約?
(A)係未成年人未有法定代理人者
(B)受破產之宣告未經復權者
(C)係法人或其他機構,卻未能提出該法人或該機構出具之授權證明者
(D)以上皆是
(A)係未成年人未有法定代理人者
(B)受破產之宣告未經復權者
(C)係法人或其他機構,卻未能提出該法人或該機構出具之授權證明者
(D)以上皆是
參考答案
答案:D
難度:非常簡單1
統計:A(0),B(0),C(0),D(5),E(0)
內容推薦
- 45依「保險業辦理外匯業務管理辦法」第 13 條規定,以外幣收付之何種保險,累積期間屆滿時轉換為一般帳簿之即期年金保險,得約定以新台幣給付年金,並由保險業依相關規定辦理結匯(A)投資型年金保險(B)投
- 47依「保險業辦理外匯業務管理辦法」第 13 條規定,以外幣收付之保險,其相關款項之收付均不得以新臺幣收付;其結匯事宜應由(A)被保險人 (B)保險人或受益人(C)保險人(D)要保人或受益人 依外匯收
- 168 有關金融從業人員辦理全權委託業務,下列敘述何者為非? (A)對於客戶資料,沒有保密之義務 (B)不可誤導客戶不正確之價值及理財觀念 (C)應充分告知客戶產品之性質與內容 (D)應避免不當銷售或
- 175 金融從業人員從事全權委託投資業務,不得為下列何種行為? (A)直接或間接提供或接受金錢或其他利益 (B)無故洩漏公司基金或全權委託帳戶之機密 (C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者 (D)
- 171 有關金融從業人員辦理全權委託業務,下列敘述何者為非? (A)應遵守相關法令規定 (B)不可利用委任人之交易帳戶,為自己交易 (C)可將委任操作契約,轉讓他人 (D)不可將已成交之買賣委託,由委
- 44依保險業辦理外匯業務管理辦法第 13 條規定,以外幣收付之保險,其相關款項(A)均不得以新臺幣收付(B)得以新臺幣收付(C)均不得以外幣收付(D)得以外幣收付。
- 167 下列所述金融從業人員辦理全權委託業務應廣泛了解客戶之事項,何者有誤?(A)投資需求 (B)投資經驗 (C)是否提供餽贈 (D)財務狀況
- 40依「保險業辦理外匯業務管理辦法」第 9 條規定,保險業經辦各項外匯業務,有下列何種情事者,按其情節輕重,得廢止或撤銷許可外匯業務之一部或全部:A.最近一年內有遭主管機關罰緩累計達新臺幣二百萬元 B
- 170 金融從業人員遇有存戶遺忘或未及時領回銀行存摺時,應採取下列何措施?(A)可代客保管存摺 (B)應即設簿登記,交指定主管人員集中保管(C)不發函或電告通知客戶僅需等待洽領 (D)以上皆非
- 29依「保險業辦理外匯業務管理辦法」第 7 條規定,保險業申請辦理外匯業務時,有下列何種情形,經通知限期補正,屆期未補正者,中央銀行得退回其申請案件(A)自有資本與風險資本之比率為百分之二百(B)最近
內容推薦
- 48「保險業辦理外匯業務管理辦法」第 14 條規定,保險業辦理以外幣收付之人身保險單為質的外幣放款,應憑哪種文件辦理(A)國內保戶提供確有實際新臺幣支付需要(B)國外保戶提供確有實際新臺幣支付需要(C
- 下列何者屬於金融從業人員招攬保險的行為? (A)解釋保險商品內容及保單條款(B)說明填寫要保書注意事項 (C)轉送要保文件及保險單 (D)以上皆是
- 172 客戶申辦業務檢附之文件內含瑕疵時,下列敘述何者正確? (A)應確實檢視,審慎評估處理方式 (B)應視與客戶之交情決定受理與否 (C)仍照常予辦理,並向客戶示意要求其提供酬謝金或封口費 (D)以
- 41有關保險業辦理外匯業務管理辦法第 11 條之敘述,何者正確 A 中央銀行得要求保險業報送外匯業務相關報表 B 保險業辦理外匯業務應確實依收付之款項向中央銀行辦理結匯 C 保險業應確保報表之完整與真
- 31依「保險業辦理外匯業務管理辦法」第 9 條規定,保險業經辦各項外匯業務,有下列何種情事者,中央銀行得按其情節輕重,廢止或撤銷許可外匯業務之一部或全部:(A)發給許可函後五個月未開辦者(B)經金管會
- 49「保險業辦理外匯業務管理辦法」第 14 條規定,保險業辦理以外幣收付之人身保險單為質之外幣放款業務之資金來源:(A)限以保險業用於國外投資之自有新臺幣資金(B)限以保險業用於國外投資之自有外幣資金
- 【題組】「驚雷與駭電早慣了」意指為何? (A)作者不怕暴風雨 (B)作者見多了人間的風浪 (C)雷電比喻小人無情的攻擊 (D)作者克服了年幼時畏懼雷電的心理。
- 37某人壽保險公司向主管機關申請核准以外幣收付之非投資型人身保險業務應檢附其資格條件,下列哪項不符合規定: (A)最近一年內未有遭主管機關重大裁罰 (B)最近一年內主管機關及其指定機構受理保戶申訴案件
- 177 金融從業人員欲從事全權委託投資業務者,於簽訂全權委託投資契約前,下列敘述何者為正確? (A)指派專人與客戶討論,充分瞭解其資力、投資經驗、投資目的或需求 (B)向客戶告知相關法令限制並詳細說明
- 32依「保險業辦理外匯業務管理辦法」第 9 條規定,保險業經辦各項外匯業務,有下列何種情事者,中央銀行得按其情節輕重,廢止或撤銷許可外匯業務之一部或全部(A)違反保險法其他規定且情節重大(B)其他事實
- 50保險業辦理外匯業務管理辦法 第 14 條係規範保險業經營何項業務應遵守之規定:(A)財富管理業務涉及外匯義務 (B)以外幣收付之人身保險 (C)以外幣收付之人身保險單為質之外幣放款 (D)以外幣收
- 46依「保險業辦理外匯業務管理辦法」第 13 條規定,以外幣收付之投資型年金保險累積期間屆滿時轉換為一般帳簿之即期年金保險,得約定以新臺幣給付年金,並由(A)受益人(B)保險業(C)要保人(D)被保險
- 38依「保險業辦理外匯業務管理辦法」第 10 條規定,保險業辦理各項外匯業務,應先確實(A)辨識顧客身分或基本登記資料 (B)瞭解財務背景 (C)瞭解客戶需求 (D)瞭解財富來源 及憑辦文件是否符合規
- 42有關「保險業辦理外匯業務管理辦法」第 11 條之敘述,何者正確 A 除中央銀行另有規定者外,保險業應依所附格式報送外匯業務統計表 B 保險業辦理外匯業務應確實依收付之款項向中央銀行辦理結匯 C 中
- 33依「保險業辦理外匯業務管理辦法」第 9 條規定,保險業經辦各項外匯業務,有下列何種情事者,中央銀行得按其情節輕重,廢止或撤銷許可外匯業務之一部或全部(A)經中央銀行許可辦理各項外匯業務後,發覺原申
- 51「保險業辦理外匯業務管理辦法」第 14 條規定,保險業辦理以外幣收付之人身保險單為質之外幣放款之資金來源:(A)限以保險業用於國外投資之自有外幣資金支應(B)得以保險業借入之外幣自有資金支應(C)
- 【二】TABATA 間歇訓練(Tabata Training)是 1996 年由日本科學家田畑泉(Izumi Tabata)博士為了提升競速滑冰代表隊的實力而研發出的運動方式。他將運動選手分成 AB
- 39依「保險業辦理外匯業務管理辦法」第 9 條規定,保險業經辦各項外匯業務,有下列何種情事者,中央銀行按其情節輕重,廢止或撤銷許可外匯業務之一部或全部:(A)發給許可函六個月內未開辦者(B)違反保險法
- 178 天心證券投資信託公司簽訂全權委託契約時,應於契約載明? (A)負有保密義務(B)盡善良管理人之注意義務 (C)對委任事務之報告義務 (D)以上皆是
- 34依「保險業辦理外匯業務管理辦法」第 9 條規定,保險業經辦各項外匯業務,有下列何種情事者,按其情節輕重,得廢止或撤銷許可外匯業務之一部或全部(A)發給許可函後五個月未開辦者(B)最近一年內有遭主管
- 52依保險業辦理外匯業務管理辦法第 14 條規定,保險業辦理以外幣收付之人身保險單為質之外幣放款,應依以下那些規定辦理:A 每家保險業每年承作外幣放款總額以 5 千萬美元為限 B 國內外保戶提供確有實
- 182 金融從業人員在從事保險招攬時應充分瞭解要保人及被保險人之事項,其內容至少應包含? (A)要保人及被保險人之基本資料 (B)要保人與被保險人及被保險人與受益人之關係 (C)要保人及被保險人是否符
- 173 王大明是一位證券分析人員,因為在餐廳吃飯時偶然聽到日日紅公司員工的談話,回辦公室後就把分析報告中對日日紅公司股票的建議由買進改為賣出。王大明違反了什麼原則? (A)保密原則 (B)公平原則 (
- 179 金融從業人員從事保險業務招攬時,於下列何者情形不負通知義務?(A)為他方所知者 (B)為他方所不知者 (C)已發生者 (D)自己所知者
- 35依「保險業辦理外匯業務管理辦法」第 9 條規定,保險業經辦各項外匯業務,有下列何種情事者,中央銀行得按其情節輕重,廢止或撤銷許可外匯業務之一部或全部:A 有停業、解散或破產之情事者 B其他事實足認