問題詳情
78 金融服務業從事投信業務者，廣告宣傳方式，包括下列何者？ (I)投資說明書 (II)公開說明書 (III)傳單 (IV)電子郵件
(A)I、II
(B)II、III、IV
(C)I、II、IV
(D)I、II、III、IV
(A)I、II
(B)II、III、IV
(C)I、II、IV
(D)I、II、III、IV
參考答案
答案：D
難度：簡單0.844
書單：沒有書單，新增
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- 75 關於金融服務業從事投顧業務製發宣傳文件敘述，何者有誤？(A)不得保證獲利或負擔損失 (B)以非向公會登記之名稱為之(C)不得藉卜筮或怪力亂神方式為之 (D)不得擾亂交易市場秩序
- 74 一位投顧從業人員告訴投資人：「你應該買台鹽股票，這支股票保證六個月內給你 100％的報酬。」他違反了以下哪一原則？ (A)禁止為獲利或損失負擔之保證(B)公平分配原則 (C)忠實誠信原則 (D)
- 73 有關金融從業人員之業務推廣文宣，下列何者為是？ (A)推廣文宣應清楚、公正及不誤導投資人 (B)推廣文宣應讓投資人能適當瞭解產品所涉風險 (C)推廣文宣應避免誤導消費者不正確之價值及理財觀念 (
- 72 銀行受理開戶時，下列何者為非？(A)應核對開戶人確為本人 (B)由開戶人依約定當面親自簽名或蓋章(C)留存開戶人身分證影本 (D)自行勾選未經客戶同意申請之事項
- 71 金融服務業製播廣告，不得有下列何種行為?(A)損害其他同業信譽之廣告 (B)使用類似大眾所熟悉之他人商標，以混淆消費者(C)誤導消費者不正確之價值及理財觀念 (D)以上皆是
- 70 登載及製播廣告，應注意下列何款行為？(A)避免誤導消費者不正確之價值及理財觀念 (B)廣告應清楚、公正(C)不得使用類似大眾所熟悉之他人商標，以混淆消費者 (D)以上皆是
- 69 金融從業人員執行業務時，下列陳述何者為非？ (A)與客戶洽談應保持懇切之態度(B)應秉持公正客觀立場審查 (C)可使用類似大眾所熟悉之他人商標，以混淆客戶(D)充分告知客戶應徵提之資料
- 66 金融從業人員推廣業務時，應遵守下列何種事項?(A)注意服裝儀容 (B)配帶明確標示公司名稱之名牌及名片(C)應妥善保管申請人資料，不得挪作他用 (D)以上皆是
- 65 有關金融從業人員之行銷行為，下列何者有誤？(A)應充分告知客戶產品之性質與內容 (B)推廣文宣應清楚、公正及不誤導投資人(C)應遵守相關法令規定 (D)可自行勾選未經客戶同意申請之事項
- 64 銀行受理開戶時，應實施雙重身分證明文件查核及留存該身分證明文件。若屬個人開戶，下列那些證件可以當作證明文件？(A)戶口名簿 (B)駕照 (C)健保卡 (D)以上皆是
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- 80 金融服務業從事業務推廣招攬行為下列何者不需標示警語？ (A)基金產品廣告(B)全權委託投資業務廣告 (C)單純登載投資人管理專門知識 (D)以上皆非
- 下列何者不是境外基金投資人須知第一部份基金專屬資訊應涵蓋內容？(A)基金運用狀況（如基金淨資產組成、最近十年度各年度基金報酬率、最近五年度各年度基金之費用率等） (B)基金基本資料（如基金名稱、
- 82 依境外基金投資人須知第二部分規定，投資人因境外基金之募集及銷售業務與境外基金總代理人或銷售機構發生爭議時得以下列何種方式尋求協助？ (A)向金管會或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會申訴 (
- 83 金融服務業從事投顧業務舉辦投資講習會，應遵守那些原則？(A)不提供涉及個股未來買賣價位研判 (B)不散布誇大資料取信他人(C)不對不特定人涉及指數預期 (D)以上皆是
- 84 下列哪些金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為是明顯地違反所謂「公開原則」？(I) 向客戶說明與分析產品特性與報酬率，但相關風險、提前贖回罰金及費用成本卻一概省略；(II) 向客戶說明與分
- 85 財神證券投資信託公司發行之本國募集投資海外之證券投資信託基金，廣告宣傳可用下列何種方式？ (A)刊登從成立以來的全部績效資料 (B)宣稱該區域經濟穩定成長，是絕對安全、無風險的投資環境 (C)預
- 86 欣欣證券投資信託公司如擬於平面刊登廣告，其警語表示方式應注意以下哪幾點？(A)以粗體印刷顯著標示 (B)不得小於廣告上其他部分之最小字體(C)一般人在快速閱覽相關廣告時，均顯而易見 (D)以上皆
- 87 下列有關證券投資信託事業以基金績效和業績數字為廣告或促銷內容之敘述，何者為非？ (A)保本型基金如須採用複雜計算機制者，可無須註明 (B)任何基金績效及業績數字均需註明使用資料之來源和日期 (C
- 88 大大證券投資信託公司擬企劃廣告活動，下列何者非可引用之資料來源？(A)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會評選之金彝獎 (B)台北金融研究發展基金會評選之金鑽獎 (C)嘉實資訊 (D)網路部
- 89 有關會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」，何項敘述不正確？ (A)以促進業務為目的 (B)發佈新聞稿 (C)基金收益分配公告 (D)運用傳播媒體為工具
- 下列何者不是證券投信公司的基金銷售機構？(A)票券業 (B)證券經紀商 (C)人身保險業 (D)銀行
- 93 何者非選擇基金公司的重要條件？(A)投資研究能力強 (B)良好的聲譽與操守(C)經常於媒體曝光 (D)基金績效佳
- 94 下列何者敘述是正確的？ (A)業務員經登錄後，應專為其所屬公司從事保險之招覽(B)業務員轉任其他公司時，應重新登錄 (C)業務員辦理註銷時,應向原所屬公司繳銷登錄證 (D)以上皆是
- 95 保險經紀人，應基於下列何者利益，代向保險人洽訂保險契約?(A)要保人 (B)被保險人 (C)受益人 (D)保險人
- 98 客戶投保傷害險後由公務員退休轉為從事建築臨時工維生，金融從業人員得知後應如何正確處理？ (A)與保險無關不必理會 (B)工作辛苦危險，應規勸另覓良職(C)立即要求客戶向保險公司提出工作變更批改申
- 99 客戶投保後提出終止保險契約之申請，金融從業人員應如何正確處理? (A)提出違約之告訴 (B)可拒絕之 (C)從業人員僅從事招攬工作，故不在服務範圍之內(D)強制汽車責任保險除有法定原因外，不得終
- 100 客戶投保住宅火險後，為增加收入而將客廳兼營火鍋小吃店，金融從業人員得知後應如何正確處理？ (A)客戶仍有居住事實，故不影響 (B)立即要求客戶向保險公司提出使用性質變更批改申請 (C)投保當時
- 關於謝天一文的敘述,何者有誤?(A)以層層推進的方式,歸納出對「謝天」的體悟(B)作者真正領悟到謝天的涵義,是在瀏覽愛因斯坦「我所看見的世界」一書之後(C)所謂的「謝天」並不是感謝神靈,而是對「很
- 102 以下何者為不得從事保險業招攬之金融從業人員?(A)保險業務員 (B)保險公證人 (C)保險代理人 (D)保險經紀人
- 103 曉華有一筆定存到期，想要運用從事期貨交易，但礙於常常出差無法注意行情變化，金融從業人員可以： (A)建議她僅買選擇權，最多損失權利金 (B)建議她授權給其他營業員代理下單交易 (C)建議她找合
- 104 金融從業人員於執行業務時，下列敘述何者較適當？ (A)以大戶為優先服務的對象，其他客戶有時間再受理 (B)了解你的客戶，對於不適合的客戶應拒絕之(C)損及客戶權益之事項如為客戶授權，仍應忠實執
- 105 金融從業人員受託買賣時應依下列何者確實迅速執行： (A)依客戶全年貢獻額之多寡為執行優先順序 (B)依客戶委託時間之先後為執行優先順序 (C)依客戶交易金額之大小為執行優先順序 (D)以現場客
- 106 金融從業人員於受理客戶買賣時： (A)不可以有進行對作或跟單之行為 (B)同意客戶不需要出具授權書，可以提供帳戶供他人使用 (C)為規避繳稅，提供自己或他人帳戶供客戶使用 (D)為牟取客戶最大
- 107 金融從業人員當知悉客戶有操縱金融市場之意圖時： (A)仍可接受其委託進行金融商品交易 (B)不可接受其委託進行金融商品交易 (C)有條件地接受其委託進行金融商品交易 (D)經主管同意即可接受其
- 108 當知悉客戶是利用他人名義而無授權書時，從事金融商品交易：(A)如果客戶承諾補具授權書，可先接受其委託進行金融商品交易 (B)應拒絕接受其委託進行金融商品交易 (C)有條件地接受其委託進行金融商