問題詳情
71. 金融服務業製播廣告，不得有下列何種行為？
(A)損害其他同業信譽之廣告
(B)使用類似大眾所熟悉之他人商標，以混淆消費者
(C)誤導消費者不正確之價值及理財觀念
(D)以上皆是
(A)損害其他同業信譽之廣告
(B)使用類似大眾所熟悉之他人商標，以混淆消費者
(C)誤導消費者不正確之價值及理財觀念
(D)以上皆是
參考答案
答案：D
難度：非常簡單0.97561
統計：A(9),B(19),C(1),D(1440),E(0)
內容推薦
- 信用卡業務代表推廣卡片時，應遵守下列何種事項？ (A)注意服裝儀容 (B)配帶名牌及名片且明確標示發卡機構名稱 (C)應妥善保管申請人資料，不得挪作他用 (D)以上皆是
- 金融從業人員與客戶維持良好關係，最主要的基礎是？ (A)有服務的熱誠與專業能力(B)經常送禮 (C)提供內線消息 (D)以上皆非
- 金融從業人員向供應商或客戶建議或徵求業務時，下列何種行為是被禁止的？ (A)提出任何對等交換的建議 (B)表示可能因為對方不接受而取消服務或業務 (C)可能因為對方的接受而給予特別的服務或業務
- 金融從業人員準備促銷資料，以下何者為是？ (A)引用數據、資料作為促銷資料內容時毋須註明出處 (B)引用數據、資料作為促銷資料內容時故意隱匿不利客戶之資訊 (C)促銷資料應載明公司相關資料 (
- 下列何者非為專業之金融從業人員應有之行為？ (A)提供客戶良好的服務品質 (B)提供符合客戶需求之商品 (C)確認並瞭解客戶之需求 (D)以自己的利益優先考量，進而侵占客戶利益
- 證券從業人員使用個人部落格或網站聊天室等相關網站進行與營業活動相關之行為：(A)公司應負監督管理之責 (B)公司不應干涉從業人員之個人行為 (C)公司不必負任何責任 (D)公司應委託徵信公司偷
- 金融從業人員招攬業務時，下列行為何者不宜？ (A)說明財產之管理運用並非絕無風險 (B)說明公司以往之經理績效無法保證最低收益 (C)請客戶簽約前應詳閱說明書(D)片斷截取報章雜誌之報導作為促
- 金融從業人員下列行為何者為非？ (A)主動提供商品相關資訊 (B)私下接受客戶禮品及招待 (C)寄送生日卡片 (D)適時的電話問候
- 下列何者屬於對新客戶從事金融業務推廣的事前作業程序？ (A)商品介紹與風險告知(B)監控客戶逾越徵信額度、財力狀況或合適之投資範圍以外之商品或服務 (C)對於客戶資產之變化亦應善盡高度之注意義
- 金融從業人員招攬業務時，下列行為何者是正確的？ (A)得以電子郵件促銷未經主管機關核准的業務 (B)得以網路向多數人推薦國內私募基金 (C)為爭取業績，應極力推銷收益率最高的商品而避談風險 (
內容推薦
- 提供給想購買境外基金投資人之投資人須知中，有關「境外基金管理機構及該基金之狀況」中文簡介應涵蓋內容為何？ (A)境外基金管理機構沿革、股東背景、所管理總基金資產規模 (B)基金名稱、基金成立日
- 金融從業人員提供客戶相關建議前，下列行為何者為非？ (A)充分收集相關資料 (B)審慎分析各種商品特性 (C)無須做任何事先準備 (D)考量客戶之經濟能力
- 銀行受理開戶時，下列何者為非？ (A)應核對開戶人確為本人 (B)由開戶人依約定當面親自簽名或蓋章 (C)留存開戶人身分證影本 (D)自行勾選未經客戶同意申請之事項
- 銀行辦理現金卡業務時，下列敘述那一項是正確的？ (A)以卡辦卡 (B)以名片辦卡(C)送贈品 (D)審慎核給信用額度
- 投資人因境外基金之募集及銷售業務與境外基金總代理人或銷售機構發生爭議時得以何種方式尋求協助？ (A)向金管會或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會申訴(B)向證券投資人及期貨交易人保護中心申
- 金融從業人員從事業務推廣或招攬時，下列何者為非？ (A)應主動推銷 (B)應加強服務 (C)爲達到業績，可製作較為誇張的文宣給客戶看 (D)態度應誠懇實在
- 有關金融從業人員之業務推廣文宣，下列何者為是？ (A)推廣文宣應清楚、公正及不誤導投資人 (B)推廣文宣應讓投資人能適當瞭解產品所涉風險 (C)推廣文宣應避免誤導消費者不正確之價值及理財觀念
- 銀行受理開戶時，應實施雙重身分證明文件查核及留存該身分證明文件。若屬個人開戶，下列那些證件可以當作證明文件？ (A)戶口名簿 (B)駕照 (C)健保卡 (D)以上皆是
- 金融服務業從事投顧業務舉辦投資講習會，應遵守那些原則？ (A)不提供涉及個股未來買賣價位研判 (B)不散布誇大資料取信他人 (C)不對不特定人涉及指數預期 (D)以上皆是
- 金融從業人員行銷商品時應考慮： (A)公司的營業方針高低 (B)顧客真正的需求 (C)公司的獲利 (D)自身的佣金
- 一位投顧從業人員告訴投資人：「你應該買台鹽股票，這支股票保證六個月內給你 100％的報酬。」他違反了以下哪一原則？ (A)禁止為獲利或損失負擔之保證 (B)公平分配原則 (C)忠實誠信原則 (
- 有關金融從業人員之行銷行為，下列何者有誤？ (A)應充分告知客戶產品之性質與內容 (B)推廣文宣應清楚、公正及不誤導投資人 (C)應遵守相關法令規定 (D)可自行勾選未經客戶同意申請之事項
- 下列哪些金融從業人員從事投信投顧之業務推廣與招攬行為是明顯地違反所謂「公開原則」？(I)向客戶說明與分析產品特性與報酬率，但相關風險、提前贖回罰金及費用成本卻一概省略；(II)向客戶說明與分析
- 金融從業人員於業務推廣與招攬時，要成為專業從業人員除須符合特定的專業技術認可外，尚須具備下列何一重要條件？ (A)崇高的道德水準 (B)創造大量的業績 (C)廣泛的人際關係 (D)以上皆非
- 金融從業人員應具備善良管理人下列何者為正確？ (A)管理很好之人 (B)和善管理人(C)具專業資格且適格之管理人 (D)沈默管理人
- 金融從業人員推廣業務時，應遵守下列何種事項？ (A)注意服裝儀容 (B)配帶明確標示公司名稱之名牌及名片 (C)應妥善保管申請人資料，不得挪作他用 (D)以上皆是
- 財神證券投資信託公司發行之本國募集投資海外之證券投資信託基金，廣告宣傳可用下列何種方式？ (A)刊登從成立以來的全部績效資料 (B)宣稱該區域經濟穩定成長，是絕對安全、無風險的投資環境 (C)
- 金融從業人員對於客戶於填寫相關資料時，若發現客戶有違反告知之情事應如何處理？ (A)事不關己，不要理他 (B)即時向客戶求證其真實性 (C)協助造假 (D)自己改正
- 保險經紀人，應基於下列何者利益，代向保險人洽訂保險契約？ (A)要保人 (B)被保險人 (C)受益人 (D)保險人
- 金融服務業從事投顧業務時舉辦投資說明會時，若發表證券市場之投資意見涉及何種事項時應同時說明研判依據？ (A)市場分析 (B)產業趨勢 (C)行情研判 (D)以上皆是
- 金融從業人員辦理授信案件時，應於何時辦理徵信？ (A)視客戶交情而定 (B)應於核貸前先辦理徵信 (C)不需辦理徵信 (D)視客戶是否提供酬謝金而定
- 欣欣證券投資信託公司如擬於平面刊登廣告，其警語表示方式應注意以下哪幾點？ (A)以粗體印刷顯著標示 (B)不得小於廣告上其他部分之最小字體 (C)一般人在快速閱覽相關廣告時，均顯而易見 (D)
- 金融從業人員若有發生所推薦產品與消費者需求衝突時應如何處理？ (A)以公司產品為優先 (B)將產品說成與客戶需求相同 (C)以客戶需求為最優先原則 (D)以自己所獲報酬為優先考量
- 金融從業人員於舉辦投顧業務投資分析活動時，可引用何者宣傳，保證推介投資標的獲利或承擔其損失？ (A)感謝函 (B)雜誌報導 (C)推薦書 (D)以上皆非
- 金融從業人員執行業務時，不應有下列何種行為？ (A)登載損害同業信譽之廣告 (B)故意毀損同業之申請書架 (C)故意破壞同業之各項宣傳品 (D)以上皆是