問題詳情
543 道德行為規範適用之事業體為何？
(A)限於上市櫃公司
(B)限於金融產業
(C)限於營利事業
(D)各種事業體均得適用
(A)限於上市櫃公司
(B)限於金融產業
(C)限於營利事業
(D)各種事業體均得適用
參考答案
答案：D
難度：非常簡單1
統計：A(0),B(0),C(0),D(9),E(0)
內容推薦
- 579 你是金融從業人員，你的客戶與你發生爭議並向財團法人金融消費評議中心提出評議申請後，請問你客戶： (I)可否中途撤回申請案？ (II)如能中途撤回，撤回後可否再次申請評議？ (III)案件經做成
- 561 金融從業人員遇客戶結購外幣現鈔或旅行支票時，以下敘述何者正確？ (A)結購外幣現鈔或旅行支票後，請客戶當面點清 (B)提醒客戶妥為保管，以免被竊或遺失(C)請客戶將旅行支票與購買合約書分開保管
- 570 吳自強是一位證券分析人員，他從上市公司 ABC 的員工處得知 ABC 產品設計發生重大瑕疵，並且主要客戶因此已經取消大部分的訂單。吳自強發現該消息尚未公佈，吳自強應該： (A)立即向公司指定人
- 542 金融從業人員在自己的工作領域中，應： (A)專注自己及他人之升遷(B)不參加公司的教育訓練 (C)不斷加強自己的專業知識 (D)不涉獵本業以外之相關知識
- 551 金融從業人員對於往來客戶，於符合法令規定之範圍內，下列作為何者為是？(A)提供客戶充足之資訊，以便其充分瞭解公司業務 (B)當客戶合法權益受到侵害時，應正面回應，並作妥適之處理 (C)確實依據
- 578 你是金融從業人員，你的客戶與你發生爭議並向財團法人金融消費評議中心申請評議，請問該中心是否會向你客戶收取服務費？ (A)不會向你客戶收取任何費用(B)會按你客戶所主張賠償金額的一定比率收費 (
- 560 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時，不得有下列何者行為？ (A)向業者收受佣金回扣 (B)未經客戶授權，擅自為客戶進行交易 (C)私自挪用客戶款項(D)以上皆是
- 569 金融從業人員自律規範中，有關個人交易須申報的帳戶規範對象為： (A)以自己名義開立之帳戶 (B)利害關係人開立之帳戶 (C)直接或間接受有利益之配偶帳戶(D)以上皆是
- 541 道德行為規範應包括何種原則？ (A)守法原則、誠信原則、自律原則 (B)保密原則、能力原則、資訊公開原則 (C)客戶利益優先原則、利益衝突原則、禁止不當得利原則 (D)以上皆是
- 550 對於金融從業人員之行為規範，下列何者正確？ (A)不得涉及賭博情事(B)應避免不當的交際應酬 (C)應避免不當的餽贈 (D)以上皆是
內容推薦
- 562 證券投信投顧公會會員自律公約，適用於： (A)投信投顧業務人員 (B)投顧事業負責人 (C)證券投資信託事業 (D)以上皆是
- 580 你是金融從業人員，假如財團法人金融消費評議中心做出你公司應賠付你客戶的評議決定書，下列敘述何者正確？ (A)賠付的每一筆金額，在主管機關核定金額以下，對金融服務業有拘束力 (B)對金融消費者無
- 553 信用卡發卡機構之行銷人員從事下列行為何者不正確？ (A)自行勾選未經客戶同意申請之卡片 (B)確認客戶申請之卡片 (C)確認客戶資料無誤才送件 (D)確認申請人本人身分，以免冒名申請
- 544 各公司道德行為準則規範之適用層級何者正確？ (A)董事長 (B)總經理層級以上(C)部門主管以上 (D)有為公司管理事務及簽名權利之人
- 572 假設你是金融從業人員，你的客戶與你（或你公司）發生交易糾紛，請問你客戶可要求下列何種單位來處理爭議？ (A)經建會 (B)財政部 (C)財團法人金融消費評議中心 (D)財團法人聯合徵信中心
- 563 金融服務業應共同信守的基本業務經營原則是： (A)專業原則 (B)保密原則(C)公平競爭原則 (D)以上皆是
- 581 客戶與你及你公司發生爭議，向財團法人金融消費評議中心提出評議申請，下述何種情況，該中心將不會受理？ (A)你公司或你提出的評議申請 (B)非屬金融消費爭議 (C)申請已逾法定期限 (D)以上皆
- 554 銀行辦理催收業務時，下列敘述何項為非？ (A)不得違反公共利益 (B)僅能對債務人本人及其保證人催收 (C)應有保密之義務 (D)得對非債務之第三人干擾或催討
- 573 假設你是金融從業人員，你的下列何種客戶與你發生交易紛爭時，可以向財團法人金融消費評議中心請求評議？ (A)專業投資機構 (B)符合一定財力或專業能力之自然人或法人 (C)前述兩項以外的一般自然
- 564 下列何者不得接受上市、上櫃公司、證券承銷商所提供利益或其它利益?(A)各金融事業公會會員 (B)金融事業負責人 (C)金融從業人員 (D)以上皆是
- 582 財團法人金融消費評議中心做出你公司應賠付你客戶的評議決定書，經你客戶申請送法院核可後，它的效力如何？ (A)與民事確定判決有同一效力 (B)你客戶就該事件不得再行起訴 (C)你客戶不得就該事件
- 574 假如你是金融服務業的從業人員，可否向你的一般自然人客戶事先約定去限制或免除你公司對他的法定保護責任？ (A)不可以，否則約定無效 (B)可以，只要公司授權 (C)可以，因為他是我的客戶 (D)
- 583 金融消費者保護法施行前已向主管機關或其他相關單位申請申訴、和解、調解、調處、評議等程序，但爭議結果不成立，金融消費者可否再向金融消費評議中心提出評議申請？ (A)可以於爭議處理結果 60 日內
- 584 金融消費者保護法所指稱的金融服務業，是指下列何種行業？(A)銀行業、信託業 (B)保險業 (C)證券業、期貨業、投信業、投顧業 (D)以上皆是
- 585 金融消費爭議當事人、爭議機構及其人員，對於金融消費爭議事件所提出之申請、各種資料、協商讓步事項或評議過程之保密義務，只有在何種狀況下，才可予以公開？ (A)已經公開 (B)依法規規定可公開 (
- 595 銀行業及證券期貨業在提供投資型金融商品或服務前，所應注意的事項，下列敘述何者正確？ (A)應評估金融商品或服務對金融消費者之適合度 (B)銀行業應設立商品審查小組進行上架前審查 (C)應確認消
- 586 假設你的客戶因金融消費爭議事件已經法院判決確定，或已經成立調處、和解、調解或仲裁等，或曾經申請評議而不成立，請問你客戶可否再向財團法人金融消費評議中心提出評議申請？ (A)可以 (B)不可以
- 600 金融服務業提供之金融商品或服務屬投資型商品或服務者，應向金融消費者揭露可能涉及之風險資訊，下列揭露事項何者正確？ (A)最大可能損失 (B)商品所涉匯率風險 (C)揭露之重要內容，應以顯著字體
- 【題組】⑵甲公司 X5 年 4 月 1 日公司債發行的分錄。（5 分）
- 587 財團法人金融消費評議中心對金融消費爭議案件，有那些處理機制？ (A)未先經申訴程序的申請案，先移請金融服務業處理 (B)試行調處 (C)進行評議 (D)以上皆是
- 6 . 從 事 專 業 性 工 作 ， 在 與 客 戶 約 定 時 間 應 (A) 保 持 彈 性 ， 任 意 調 整 (B)能 拖 就 拖 ， 能 改 就 改 (C) 自 己方 便 就 好 ， 不
- 【題組】⑵請編製 X1 年 7 月 1 日債券發行的分錄及編製 X1 年 12 月 31 日應計利息及溢價攤銷的分錄。（8 分）
- 【題組】⑶甲公司 X6 年 4 月 1 日支付利息的分錄。（5 分）
- 588 作為金融從業人員，有關你公司從事廣告、業務招攬及營業促銷活動，應遵守的行為原則，下列敘述何者為非？ (A)對消費者負擔的義務應低於文宣內容 (B)應以中文表達 (C)應確保內容之真實，避免誤導
- 1 6 . 食 品 中 最 容 易 去 除 之 水 是 (A)水合物(B)親和水 (C)自由水(D)結合水。