問題詳情
13. 依我國期貨交易法,期貨結算機構執行市場監視時,得對結算會員採取下列何種必要措施?
(A)開除結算會員之資格
(B)暫停所有期貨交易
(C)立刻將相關帳戶移轉給其他結算會員
(D)調整結算保證金之金額
(A)開除結算會員之資格
(B)暫停所有期貨交易
(C)立刻將相關帳戶移轉給其他結算會員
(D)調整結算保證金之金額
參考答案
答案:D
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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- 期貨商接受委託時,對於委託人或其代理人能否撤銷原委託之敘述,以下何者正確?(A)不論成交與否,皆不得撤銷原委託(B)不論成交與否,皆得隨時撤銷原委託(C)於委託事項尚未成交前,得通知期貨商撤銷
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- 依我國期貨交易法,當事人約定一方取得他方授與之一定信用額度,並於未來特定期間內,依約定方式結算差價之契約,係屬何種契約類型?(A)槓桿保證金契約 (B)期貨選擇權契約 (C)選擇權契約 (D)期
- 公司制期貨交易所之章程,除依期貨交易法之規定外,應依何種法律之規定?(A)證券交易法 (B)民法 (C)公司法 (D)商業團體法
- 期貨商有下列何種情事時,應先報主管機關核准?(A)董事、監察人持有股份變動時(B)經理人及持有公司股份超過百分之十股東股份變動時(C)變更總公司營業處所或分支機構營業處所時(D)變更期貨交易結
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- 有關證券商申請經營期貨交易輔助業務應符合之規定,下列敘述何者錯誤?(A)最近三個月雖曾受主管機關警告處分,但其情事已改善,並經主管機關認可者(B)最近半年未曾受主管機關撤換其負責人或其他有關人
- 期貨商之特別盈餘公積累積達實收資本額百分之五十時,得以其特別盈餘公積多少比率撥充資本?(A) 20% (B) 40% (C) 50% (D) 70%
- 下列何者應按月彙報金管會? 甲.結算會員入會或退會;乙.期貨集中交易市場之監視及處理情形;丙.對結算會員所為之處分;丁.董事會議事錄(A)僅甲、丁 (B)僅乙、丙 (C)僅丙、丁 (D)僅乙、
- 關於會員制期貨交易所應繳交申請設立許可保證金之金額,下列何者正確?(A)新臺幣四億元 (B)新臺幣一千萬元(C)新臺幣五千萬元 (D)新臺幣二億元
- 基金依其法律關係之不同可區分為那兩種?(A)外資型及法人型 (B)成長型及穩定型(C)公司型及契約型 (D)股票型及債券型
- 有關期貨顧問事業資料保存年限之規定,下列敘述何者錯誤?(A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年(B)風險預告書應自簽署之日起,保存五年(C)委任契約應自委任關係消滅之日起,保存五年(D)交易
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- 依我國期貨交易法之規定,下列有關期貨交易場所之敘述何者正確?(A)所有期貨交易均應在期貨交易所進行,沒有任何例外(B)經主管機關核准者,期貨交易得不在期貨交易所進行(C)不在期貨集中交易市場進行
- 證券投資信託事業經核發營業執照後,應於一個月內申請募集基金,其最低成立金額為:(A)五十億元 (B)十五億元(C)二十億元 (D)三十億元
- 有關期貨顧問事業對委任人以外之不特定人,透過傳播媒體提供研究分析意見或推介建議等顧問服務之規範,下列敘述何者錯誤?(A)不得涉及個別期貨交易契約未來交易價位之研判(B)不得於傳播媒體從事期貨交
- 期貨商因破產而將客戶保證金及相關資料移轉至訂有承受契約的其他期貨商時,因移轉所生之費用,應由下列何者承擔?(A)客戶保證金 (B)承受之期貨商 (C)移轉之期貨商 (D)主管機關
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- 期貨經理事業向委任人收取之委託報酬,其計算之基準不包括下列何者?(A)委託交易時之資金 (B)委託交易資產之淨值(C)定期定額 (D)其他法令規定之基準
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- 期貨結算機構於規定期間內向主管機關申報之年度財務報告,須經: 甲.股東會承認;乙.董事會通過;丙.監察人承認;丁.會計師查核簽證(A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、乙、丁(C)僅乙、丙、丁 (D)
- 下列何者為公司制期貨交易所不得為之行為?(A)發行無記名股票 (B)於章程中限制股東資格(C)遴選非股東之相關專家擔任董事 (D)於章程中限制股票轉讓之對象
- 依期貨經理事業管理規則之規定,有關保管機構得接受委託辦理之事項,不包括下列何者?(A)期貨相關現貨商品投資之開戶 (B)款券之保管(C)保證金與權利金之控管 (D)帳務處理
- 依國外期貨交易法取得期貨商業務員資格者,於期貨交易法施行後,是否可以執行業務?(A)憑原證照執行業務(B)必須加考法規,若及格就可執行業務(C)必須重新參加期貨業務員考試,若及格就可以執行業務
- 有關期貨商受託從事國內期貨交易時,所收受之款項及擔保品不包括下列何者?(A)新臺幣 (B)該結算機構所接受之外幣(C)公司債 (D)經主管機關核定之有價證券
- 依期貨經理事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨經理事業之機構,不包括以下何者?(A)期貨經紀商 (B)證券投資顧問事業(C)期貨信託事業 (D)證券經紀商
- 期貨交易輔助人應於營業處所備置所有有關業務之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件,隨時供以下何者查核?(A)主管機關 (B)期貨交易所(C)主管機關指定之機構 (D)選項ABC皆是