問題詳情
7. 依我國期貨交易法，關於會員制期貨交易所之會員董事或監察人之代表人之規定，下列何者正確？
(A)不得為自己用任何名義在該期貨交易所交易
(B)得委託他人或以他人名義在該期貨交易所交易
(C)會員董事或監察人之代表人亦不得對其所代表之會員有供給資金之行為
(D)選項ABC皆是
(A)不得為自己用任何名義在該期貨交易所交易
(B)得委託他人或以他人名義在該期貨交易所交易
(C)會員董事或監察人之代表人亦不得對其所代表之會員有供給資金之行為
(D)選項ABC皆是
參考答案
答案：A
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- 期貨商因破產而將客戶保證金及相關資料移轉至訂有承受契約的其他期貨商時，因移轉所生之費用，應由下列何者承擔？(A)客戶保證金 (B)承受之期貨商 (C)移轉之期貨商 (D)主管機關
- 有關期貨顧問事業對委任人以外之不特定人，透過傳播媒體提供研究分析意見或推介建議等顧問服務之規範，下列敘述何者錯誤？(A)不得涉及個別期貨交易契約未來交易價位之研判(B)不得於傳播媒體從事期貨交
- 證券投資信託事業經核發營業執照後，應於一個月內申請募集基金，其最低成立金額為：(A)五十億元 (B)十五億元(C)二十億元 (D)三十億元
- 依我國期貨交易法之規定，下列有關期貨交易場所之敘述何者正確？(A)所有期貨交易均應在期貨交易所進行，沒有任何例外(B)經主管機關核准者，期貨交易得不在期貨交易所進行(C)不在期貨集中交易市場進行
- 期貨結算機構替結算會員進行結算交割前，應與其簽訂何種契約？(A)期貨結算交割契約 (B)期貨集中交易市場使用契約(C)期貨交易受託契約 (D)委託保管契約
- 本國證券商申請兼營期貨業務者，原則上至少須於最近多久之內，未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心依其章則所為停止或限制買賣之處分？(A)二年 (B)半年 (C)一年 (D)三個月
- 有關期貨顧問事業資料保存年限之規定，下列敘述何者錯誤？(A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年(B)風險預告書應自簽署之日起，保存五年(C)委任契約應自委任關係消滅之日起，保存五年(D)交易
- 基金依其法律關係之不同可區分為那兩種？(A)外資型及法人型 (B)成長型及穩定型(C)公司型及契約型 (D)股票型及債券型
- 關於會員制期貨交易所應繳交申請設立許可保證金之金額，下列何者正確？(A)新臺幣四億元 (B)新臺幣一千萬元(C)新臺幣五千萬元 (D)新臺幣二億元
- 下列何者應按月彙報金管會？ 甲.結算會員入會或退會；乙.期貨集中交易市場之監視及處理情形；丙.對結算會員所為之處分；丁.董事會議事錄(A)僅甲、丁 (B)僅乙、丙 (C)僅丙、丁 (D)僅乙、
內容推薦
- 期貨經理事業向委任人收取之委託報酬，其計算之基準不包括下列何者？(A)委託交易時之資金 (B)委託交易資產之淨值(C)定期定額 (D)其他法令規定之基準
- 期貨商有客戶保證金專戶之開設、變更或終止之情事時，下列規定何者正確？(A)不須辦理任何申報作業 (B)應於事實發生之日起五日內向主管機關申報(C)公司應於次月十五日前彙總向主管機關申報 (D)
- 期貨結算機構於規定期間內向主管機關申報之年度財務報告，須經： 甲.股東會承認；乙.董事會通過；丙.監察人承認；丁.會計師查核簽證(A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、乙、丁(C)僅乙、丙、丁 (D)
- 下列何者為公司制期貨交易所不得為之行為？(A)發行無記名股票 (B)於章程中限制股東資格(C)遴選非股東之相關專家擔任董事 (D)於章程中限制股票轉讓之對象
- 依期貨經理事業管理規則之規定，有關保管機構得接受委託辦理之事項，不包括下列何者？(A)期貨相關現貨商品投資之開戶 (B)款券之保管(C)保證金與權利金之控管 (D)帳務處理
- 依國外期貨交易法取得期貨商業務員資格者，於期貨交易法施行後，是否可以執行業務？(A)憑原證照執行業務(B)必須加考法規，若及格就可執行業務(C)必須重新參加期貨業務員考試，若及格就可以執行業務
- 有關期貨商受託從事國內期貨交易時，所收受之款項及擔保品不包括下列何者？(A)新臺幣 (B)該結算機構所接受之外幣(C)公司債 (D)經主管機關核定之有價證券
- 依期貨經理事業設置標準規定，符合主管機關所定資格條件，得申請兼營期貨經理事業之機構，不包括以下何者？(A)期貨經紀商 (B)證券投資顧問事業(C)期貨信託事業 (D)證券經紀商
- 期貨交易輔助人應於營業處所備置所有有關業務之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件，隨時供以下何者查核？(A)主管機關 (B)期貨交易所(C)主管機關指定之機構 (D)選項ABC皆是
- 有關兼營期貨經理事業應指撥之專用營運資金，下列敘述何者錯誤？(A)期貨經紀商應指撥新臺幣一億元(B)證券投資信託事業應指撥新臺幣五千萬元(C)證券投資顧問事業應指撥新臺幣一億元(D)期貨信託事
- 下列何者經營期貨信託事業，免繳存營業保證金？(A)專營期貨信託事業 (B)期貨經理事業兼營期貨信託事業(C)證券投資信託事業兼營期貨信託事業 (D)信託業兼營期貨信託事業
- 依我國期貨交易法之規定，期貨商與期貨交易人就期貨交易所生爭議約定進行仲裁時，有關仲裁法律適用，除期貨交易法另有規定外，應依何規定處理？(A)鄉鎮市調解條例 (B)民事訴訟法(C)商務仲裁條例（
- 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資者，應於公開說明書中揭露之事項何者有誤？(A)選擇專業機構標準，包括專業機構於受委任後不符標準時採行更換之方法(B)各專業機構獲配
- 美國州法及新內陸稅法(IRC)第 7702 節規範壽險保單必須通過適格測試，若未通過則喪失「死亡給付可免繳聯邦所得稅」之優惠，有關適格測試，下列何者正確？(A) 任何時間之現金價值，不能超過籌措
- 依我國期貨交易法之規定，期貨商與期貨交易所間就期貨交易所生爭議約定進行仲裁時，其所選定之仲裁人不能協議指定第三仲裁人時，以下何者得依職權指定第三仲裁人？(A)法院 (B)主管機關(C)中華民國
- 下列何者非期貨信託基金銷售機構應遵守之規定？(A)應與期貨信託事業簽訂銷售契約(B)遵守期貨公會訂定之有關期貨信託基金募集、發行、銷售、廣告等相關規範(C)接受期貨信託事業委任辦理期貨信託基金
- 五年前，老王購買保額 90 萬元的終身壽險，指定第一順位受益人為妻子阿美，又另外指定兒子小明及小華為第二順位受益人均分保險金。阿美去年車禍身故，今年初老王因疾病身故，其兒子仍生存，請問：保險金應
- 在美國，個人健康保險契約依其續保權利可分為三類：不可終止(noncancellable)保單、保證續保(guaranteed renewable)保單與有條件續保(conditionallyre
- 下列有關憲法中「領土」規定之敘述，何者錯誤？(A)憲法有關領土之規定，並未採取明確列舉的方式(B)大法官解釋認為固有疆域範圍之界定，不受司法審查(C)依憲法增修條文規定，總統得提出領土變更案(D)
- 有關證券商欲擔任期貨信託事業專業發起人之規定，以下敘述何者錯誤？(A)綜合經營證券承銷、自營及經紀業務滿三年之證券商(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額(C)淨值達新臺幣
- 有關變額人壽保險，下列敘述何者錯誤？(A) 是一種終身壽險，其價值可能直接隨著某特定投資組合之績效而變動，又稱為單位連結人壽保險（unit-linked life insurance）(B) 變
- 有關保險契約，下列敍述何者正確？【甲】保險公司有遲延支付現金價值或保單借款的權利【乙】不論被保險人在要保書上是否有揭露，既往症一律列為除外條款【丙】可撤回指定受益人，係指保單所有人不必徵得受益人
- 小朱最近因胃痛就醫，經醫師診斷為潰瘍，目前用藥治療中。小朱透過保險顧問小楊投保醫療險，因害怕保險公司拒保，未在要保書上告知胃潰瘍就醫之事；小楊在業績壓力、朋友情義及現實考量下，一方面默許小朱的行
- 如下圖所示之波形，通過1Ω之電阻，下列何者正確? (A)此波形之頻率為 60Hz(B) (C)it()之有效值為 6A (D)1Ω之消耗功率為 18W。
- 依期貨交易法所處之罰鍰，經限期繳納而逾期未繳納者，移送下列何者強制執行？(A)經濟部 (B)財政部 (C)金管會 (D)法院