問題詳情
( ) 某實收資本額 2 億元之證券經紀商轉型成為綜合證券商,其最低實收資本額與營業保證金總計需增加多少元?
(A) 2 億 5 千萬元
(B) 8 億 5 千萬元
(C) 6 億 5 千萬元
(D) 4 億 5 千萬元
(A) 2 億 5 千萬元
(B) 8 億 5 千萬元
(C) 6 億 5 千萬元
(D) 4 億 5 千萬元
參考答案
答案:B
難度:適中0.527778
統計:A(4),B(19),C(3),D(6),E(0)
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- ( ) 已依證券交易法規定發行股票之公司,於增資發行新股時,主管機關得規定其:(A) 股權分散標準 (B) 股權保管標準 (C) 股權集中標準 (D) 股權統一標準
- ( ) 證券商僱用對有價證券營業行為直接有關之業務人員,應年滿幾歲,並具備有關法令所規定之條件?(A) 18 (B) 20 (C) 22 (D) 30
- ( ) 上市公司所發行之新股認購權利證書,應於增資案經證券主管機關申報生效後幾日內向臺灣證券交易所申請上市,方得上市買賣?(A) 七日內 (B) 十二日內 (C) 十五日內 (D) 二十日內
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- ( ) 證券經紀商對委託人帳戶,所編製對帳單應多久編製一次?(A) 每日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每季
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- ( ) 關於證券商辦理內部稽核業務之人員,下列何項之敘述為錯誤?(A) 非經登記不得執行職務 (B) 異動後五日內,證券商應向臺灣證券交易所等申報登記 (C) 為專任職務,不得由其他人員兼辦或
- ( ) 經營受託買賣或自行買賣有價證券之證券商,其對外負債總額不得超過其資本淨值之幾倍?(A) 1 倍 (B) 2 倍 (C) 3 倍 (D) 4 倍
- ( ) 未依證券交易法之規定,向認股人交付公開說明書者,應負何種責任?(A) 道義責任 (B) 刑事責任 (C) 賠償責任 (D) 民、刑事責任
- ( ) 所謂相互投資公司,為公司與他公司至少相互投資各達對方資本額之多少者稱之?(A) 三分之一以上 (B) 百分之百 (C) 二分之一以上 (D) 四分之一以上
- ( ) 以下有關集中交易市場中買賣申報撮合之敘述,何者為錯誤?(A) 無論何時輸入,一律按時間優先、價格優先原則 (B) 同價時先輸入成交,為時間優先之原則 (C) 價格優先就是買進價高者、賣
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- ( ) 證券商內部稽核對證券商內部人員委託買賣之相關憑證資料加以稽核之作業週期為何?(A) 每日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每季
- ( ) 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過一定數額者,應於取得後十日內,向主管機關申報,該數額為?(A) 百分之一 (B) 百分之三 (C) 百分之五 (D) 百分之
- ( ) 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議,得為下列何種方式之處理:(A) 應進行強制仲裁 (B) 得強制當事人和解 (C) 須以訴訟解決 (D) 申請主管機關調處
- ( ) 有關交割結算基金及賠償準備金之運用,下列敘述何者有誤?(A) 有價證券集中交易市場中,買賣一方不履行交付義務時,所生一切費用先以交割結算基金代償,不足再動用賠償準備金 (B) 賠償準備
- ( ) 上市有價證券零股交易買賣之申報時間為何?(A) 下午一時四十分至二時三十分 (B) 下午一時至下午二時 (C) 下午二時三十分至三時 (D) 上午九時至下午一時三十分
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- 69 一病人主訴右上腹部疼痛,其右腎超音波之長軸切面如圖示,下列敘述何者正確? (A) 腎臟先天性異常,可能具有雙套集尿系統 (B) 先天性血管異常(C) 腎惡性腫瘤 (D) 馬蹄腎
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- ( ) 對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則,係由下列何單位負責擬定?(A) 證券商業同業公會 (B) 臺灣證券交易所 (C) 證券櫃檯買賣中心 (D) 臺灣集中保管結算所
- ( ) 證券交易法上募集及發行有價證券之公司,或募集有價證券之發起人稱:(A) 認股人 (B) 應募人 (C) 發行人 (D) 公開招募人
- ( ) 股份有限公司經理人之委任、解任及報酬之議決,原則上需有董事會過半數出席及出席董事過多少比例同意?(A) 半數 (B) 三分之一 (C) 四分之一 (D) 五分之一
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- ( ) 有應請求歸入權情事之上市公司董事會或監察人,不為公司行使該請求權時,股東得以幾日之限期,請求董事或監察人行使之?(A) 十日 (B) 十五日 (C) 二十日 (D) 三十日
- ( ) 下列何種作為除主管機關核准外,為證券商(金融機構兼營者除外)禁止之規定?(A) 證券商可擔任保證人 (B) 證券商可為票據轉讓之背書行為 (C) 證券商可提供財產供他人設定擔保 (D)
- ( ) 證券商對單一股票的融券與出借之總金額,合計不得超過其淨值的多少?(A) 10% (B) 5% (C) 15% (D) 20%
- ( ) 公開發行公司董事、監察人、經理人及大股東,未依證券交易法第二十二條之二所定程序轉讓其持股,主管機關每次得處新臺幣多少元之行政罰鍰?(A) 新臺幣二萬元以上,新臺幣十萬元以下 (B) 新
- ( ) 證券商相互間,發生有價證券交易之爭議時,應採行那一種仲裁方式?(A) 強制仲裁 (B) 約定仲裁 (C) 無限制 (D) 由證券交易所決定