問題詳情
（ ） 證券商對單一股票的融券與出借之總金額，合計不得超過其淨值的多少？
(A) 10%
(B) 5%
(C) 15%
(D) 20%
(A) 10%
(B) 5%
(C) 15%
(D) 20%
參考答案
答案：B
難度：非常困難0.125
統計：A(1),B(1),C(0),D(3),E(0)
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- （ ） 對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則，係由下列何單位負責擬定？(A) 證券商業同業公會 (B) 臺灣證券交易所 (C) 證券櫃檯買賣中心 (D) 臺灣集中保管結算所
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- 69 一病人主訴右上腹部疼痛，其右腎超音波之長軸切面如圖示，下列敘述何者正確？ (A) 腎臟先天性異常，可能具有雙套集尿系統 (B) 先天性血管異常(C) 腎惡性腫瘤 (D) 馬蹄腎
- （ ） 經臺灣證券交易所列為處置證券，並以人工管制之撮合終端機執行撮合作業者，該撮合作業約幾分鐘撮合一次？(A) 一分半鐘 (B) 二分鐘 (C) 三分鐘 (D) 五分鐘
- （ ） 上市有價證券零股交易買賣之申報時間為何？(A) 下午一時四十分至二時三十分 (B) 下午一時至下午二時 (C) 下午二時三十分至三時 (D) 上午九時至下午一時三十分
- （ ） 有關交割結算基金及賠償準備金之運用，下列敘述何者有誤？(A) 有價證券集中交易市場中，買賣一方不履行交付義務時，所生一切費用先以交割結算基金代償，不足再動用賠償準備金 (B) 賠償準備
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- （ ） 證券商相互間，發生有價證券交易之爭議時，應採行那一種仲裁方式？(A) 強制仲裁 (B) 約定仲裁 (C) 無限制 (D) 由證券交易所決定
- （ ） 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤，須為買回、轉賣者，應如何處理？(A) 於發生錯誤日後三個營業日內以錯帳處理專戶為之 (B) 於發生錯誤次一營業日以違約處理專戶為之 (C) 於
- 0 （ ） 關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任，其賠償對象為下列何者？(A) 所有因而受有損害之投資人 (B) 限於因而受有損害之善意取得人或出賣人，以及持有人 (C
- （ ） 下列何者非證券商於客戶為櫃檯買賣時，應為客戶利益慎重考慮之事項？(A) 客戶之投資經驗 (B) 客戶之性別 (C) 客戶投資之目的 (D) 客戶之資力
- （ ） 證券金融事業辦理轉融通業務下列何者正確？(A) 證券商須開立轉融通帳戶 (B) 轉融通費用由證券商支付 (C) 應訂定轉融通業務操作辦法 (D) 選項ABC皆是
- （ ） 股份有限公司董事之報酬，未經章程訂明者，得以何種方式議定？(A) 自行議定 (B) 由股東會議定 (C) 由監察人決定 (D) 由常務董事會議定
- （ ） 依現行法之規定，僅提供內部消息而未從事內線交易者，應負下列何項之責任？(A) 可處二年以下有期徒刑 (B) 與消息受領者從事內線交易者均應負民事連帶賠償責任 (C) 上述二者之刑事、民
- （ ） 何種重大消息係指證券交易法第一百五十七條之一第四項所稱涉及該證券之市場供求，對其股價有重大影響之消息？(A) 公司辦理重整 (B) 公司發生重大之內部控制舞弊 (C) 公司股票有被進行
- （ ） 下列有關證券商之敘述，何者錯誤？(A) 證券商非加入公會，不得開業 (B) 除金融機構外，證券商可由他業兼營 (C) 證券商不得投資於其他證券商 (D) 選項ABC皆錯誤
- 0 （ ） 依證券交易法之規定，發行人依證券交易法規定申報或公告之財務報告及財務業務文件，其主要內容有虛偽或隱匿之情事，下列何者，如能證明已盡相當注意，且有正當理由可合理確信其內容無虛偽或隱匿之情
- （ ） 公開發行公司除經主管機關核准者外，監察人間或監察人與董事間，應有至少幾席以上不得具有配偶或二親等以內之親屬關係？(A) 1 席 (B) 2 席 (C) 3 席 (D) 5 席
- （ ） 證券商之董事、監察人及經理人發生不得擔任董事、監察人與經理人之消極資格情事時：(A) 該券商應於知悉或事實發生之日起五日內申報 (B) 應於知悉或事實發生之日起十五日內申報 (C) 應
- 0 （ ） 依現行法規定，發行下列何種有價證券，可採用總括申報制？(A) 股票 (B) 存託憑證 (C) 公司債 (D) 認購權證
- （ ） 證券集中保管事業保管有價證券之方式為何？(A) 法定寄託之保管 (B) 消費寄託之保管 (C) 混合寄託之保管 (D) 無名寄託之保管
- （ ） 證券集中保管事業所保管參加人之有價證券，除另有約定者外，一般採何種保管方法？(A) 不分參加人別混合保管 (B) 分參加人別分別保管 (C) 分參加人別獨立保管 (D) 分股票和債券分
- （ ） 在證券集中交易市場上市之外國股票，其交易時間為：(A) 準用證券集中交易市場之時間 (B) 準用櫃檯買賣市場之時間 (C) 準用零股交易時間 (D) 準用鉅額證券交易時間
- （ ） 股份有限公司非經何一機關之決議，不得變更章程？(A) 監察人會議 (B) 董事會 (C) 股東會 (D) 董監聯席會
- 0 （ ） 依證券交易法發行之有價證券，得由發行人向何者機關申請上市？(A) 金融監督管理委員會 (B) 證券交易所 (C) 行政院公平交易委員會 (D) 財政部
- （ ） 稱轉融通者，指下列何者向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券？(A) 證券投資人 (B) 證券商 (C) 證券交易所 (D) 行政院金管會證券期貨局
- （ ） 證券商負責人及業務人員有異動者，證券商應於何時向證券交易所、證券商業同業公會、證券櫃檯買賣中心申報登記？(A) 異動後五日內 (B) 異動後十五日內 (C) 每月五日前 (D) 每月十
- （ ） 證券商經營期貨交易輔助業務者，於從事奉核定業務對客戶所生之損害，與委任期貨商：(A) 各負一般損害賠償責任 (B) 各負一半賠償責任 (C) 依淨值比例負賠償責任 (D) 連帶負賠償責
- （ ） 證券交易所得就何項經費中提存賠償準備金？(A) 證券交易經手費 (B) 交割結算基金 (C) 營業保證金 (D) 選項ABC皆非
- （ ） 公開發行公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項時，公司應於事實發生之日起幾日內，公告並向主管機關申報？(A) 十日內 (B) 五日內 (C) 二日內 (D) 三日內
- （ ） 證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者，應向那一機構繳存交割結算基金？(A) 證券商業同業公會 (B) 臺灣證券交易所 (C) 財政部 (D) 經濟部
- （ ） 投資人需開立受託買賣帳戶滿多久才能申請開立信用帳戶？(A) 3 個月 (B) 6 個月 (C) 9 個月 (D) 1 年