問題詳情
期貨交易輔助人之內部控制制度應依據下列何者所發布的相關規範而訂定？
(A)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨公會所訂定之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範
(B)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨交易所訂定之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範
(C)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及證券交易所訂定之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範
(D)選項ABC皆非
(A)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨公會所訂定之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範
(B)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨交易所訂定之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範
(C)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及證券交易所訂定之證券商經營期貨交易輔助業務內部控制制度標準規範
(D)選項ABC皆非
參考答案
答案：B
難度：適中0.666667
統計：A(0),B(2),C(0),D(1),E(0)
內容推薦
- 公司制期貨交易所之非股東董事、監察人，由主管機關指派者，至少占全體董事、監察人之：(A)四分之一 (B)六分之一 (C)八分之一 (D)十分之一
- 小明目前就讀高一，從國中開始就對他人的權益極不尊重，並經常違反與其年齡相稱的主要社會標準或規範。其主要問題是(A)品行疾患 (B)反社會人格 (C)社交障礙 (D)外顯行為
- 有關得接受期貨商開立客戶保證金專戶之機構，不包括下列何者？(A)期貨結算機構(B)經主管機關核准經營外匯或收受存款業務，並符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之銀行(C)證券集中保管
- 本國期貨商未經主管機關之核准，擅自私下兼營他業者，其應受之罰則為何？(A)處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰(B)處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰金(C)處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二
- 依我國期貨交易法之規定，結算會員之資格，由以下何者決定？(A)期貨公會訂定，報請目的事業主管機關核定 (B)期貨結算機構會同期貨交易所共同訂定(C)主管機關訂定 (D)期貨結算機構訂定，報請主管機關核
- 依期貨商管理規則之規定，期貨商有下列何種情事時，應先報主管機關核准？(A)變更期貨商之營業項目 (B)變更期貨商之名稱 (C)合併或解散 (D)選項ABC皆是
- ________ to a fire hydrant, the dog howled miserably.(A)Chain(B)To Chain(C)Chaining(D)Chained
- 期貨結算機構之最低實收資本額，下列何者正確？(A)新臺幣四億元 (B)新臺幣六億元 (C)新臺幣十億元 (D)新臺幣十五億元
- 依期貨商管理規則之規定，期貨商不得接受下列何者之開戶？(A)甲年滿二十歲，惟尚在就學中 (B)乙受破產之宣告且經復權者(C)丙受監護或輔助之宣告且經撤銷者 (D)丁曾因違背期貨交易契約未結案且未滿二年
- You had better go all out ________ you take the job.(A)unless(B)only if(C)once(D)as long as
內容推薦
- 依我國期貨交易法，關於會員制期貨交易所經理人之資格條件，下列何者正確？(A)有公司法第三十條各款規定情事之一者，不得擔任之(B)曾任法人宣告破產時之經理人，其破產終結未滿三年者，不得擔任之(C)最近三
- 依我國期貨交易法之規定，期貨商之業務員甲以客戶帳戶為自己進行期貨交易時，經主管機關命令解除該違規業務員職務時，該業務員甲解除職務後，應由下列何者向主管機關申報？(A)業務員甲 (B)業務員所屬期貨商
- 依我國期貨交易法之規定，期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為其自營部門進行期貨交易所應支付之期貨保證金，其行為之罰則為何？(A)七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B)五年以下有期徒刑、拘
- 公司制期貨交易所特別盈餘公積的用途，下列何者正確？甲.購買營業用不動產；乙.填補公司虧損；丙.報經主管機關核准之用途；丁.從事短期投資(A)丙、丁 (B)乙、丙 (C)乙、丁 (D)甲、丁
- 依我國期貨交易法有關操縱條款之規定，下列敘述何者正確？(A)操縱行為只要有提高期貨價格的行為即成立，無論是否有影響期貨交易價格的不法意圖(B)只有連續提高期貨交易價格的行為才會構成操縱，提高期貨相關現
- 期貨交易輔助人無法接受交易人下列何項期貨交易契約之委託？(A)新加坡摩根台指期貨契約 (B)我國黃金期貨契約(C)我國摩根台指期貨契約 (D)我國大台指期貨契約
- 外國證券商或金融機構僅申請兼營國內股價指數期貨契約經紀業務者，應指撥之專用營運資金，下列何者正確？(A)新臺幣四億元 (B)新臺幣二億元 (C)新臺幣五千萬元 (D)新臺幣一千五百萬元
- 有關證券商申請經營期貨交易輔助業務應符合之規定，下列敘述何者錯誤？(A)最近三個月未曾受主管機關警告處分(B)最近半年未曾受主管機關撤換其負責人或其他有關人員之處分(C)最近一年未曾受主管機關全部或一
- 下列何項期貨市場監督管理之規範非由主管機關所定之？(A)期貨交易所取得或處分固定資產處理程序(B)期貨交易所財務報告編製準則(C)證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則(D)期貨交易人應申報
- 51．关于罪过，下列哪些选项是错误的？(A)甲的玩忽职守行为虽然造成了公共财产损失，但在甲未认识到自己是国家机关工作人员时，就不存在罪过(B)甲故意举枪射击仇人乙，但因为没有瞄准，将乙的名车毀坏。甲构
- 下列關於抗告程序之敘述，何者錯誤？(A)對於裁定，得為抗告。但別有不許抗告之規定者，不在此限(B)訴訟程序進行中所為之裁定，除別有規定外，不得抗告(C)提起抗告，除別有規定外，生停止執行之效力(D
- 期貨經理事業或其負責人、業務員、其他從業人員，因業務上關係發生訴訟或仲裁，或有銀行退票或拒絕往來之情事時，公司應於知悉或事實發生之日起幾個營業日內向行政院金管會申報？(A)三日 (B)五日 (C)十日
- 期貨業商業同業公會之設立、組織及監督，除期貨交易法另有規定者外，尚適用何種法令之規定？(A)商業團體法 (B)公司法 (C)信託法 (D)證券交易法
- 下圖化合物主要用於治療： (A)憂鬱症 (B)藥物濫用 (C)老年癡呆症 (D)帕金森氏症
- 下列關於再審期間之敘述，何者錯誤？(A)再審之訴，應於20 日之不變期間內提起(B)再審之不變期間，自判決確定時起算，判決於送達前確定者，自送達時起算；其再審之理由發生或知悉在後者，均自知悉時起
- 期貨商之業主權益低於下列何者之一定成數時，應向主管機關申報？(A)調整後淨資本額 (B)維持期貨交易未平倉部位所需之最低限度保證金總額(C)期貨商向期貨結算機構繳存之結算保證金 (D)最低實收資本額
- 期貨交易輔助人之業務員於取得期貨業務員資格前多久內，所受經主管機關認定之職前訓練仍屬有效？(A)半年 (B)一年 (C)一年半 (D)二年
- 美國商品交易法(Commodity Exchange Act)主管機關為下列何者？(A)證券暨期貨交易管理委員會 (B)證券交易委員會(C)商品期貨交易委員會 (D)選項ABC皆非
- 下列關於普通共同訴訟之敘述，何者正確？(A)為訴訟標的之權利或義務，為二人以上所共同者，該等人得為共同訴訟人(B)二人以上其訴訟標的之權利或義務，係同種類，該等人即得為共同訴訟人(C)多數被告之住
- 11 .下列何種情形，得聲請法院依督促程序發支付命令？(A)聲請人請求給付金錢，而自己尚未履行對待給付者(B)債權人請求給付非代替物者(C)支付命令之送達應於外國為之者(D)債權人請求給付有價證券之一
- 期貨商對不同客戶所為同種類期貨交易之委託，就交易結果，如何進行分配？(A)依誠信原則進行分配(B)對所屬負責人、業務員或其配偶作較其他客戶有利之分配(C)對期貨商貢獻度高的大客戶優先分配(D)可隨意進
- 期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人本人及其「關係人」從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易，應向所屬期貨信託事業申報交易情形。下列關於上開「關係人」之敘述，何者為真
- 以下針對選擇權契約與期貨選擇權契約之敘述，何者錯誤？(A)買方皆須支付權利金(B)賣方於買方要求履約時，皆有依選擇權約定履行之義務(C)買賣之標的物皆為期貨契約(D)若買賣雙方同意，皆可於到期前或到期
- 下列何者為合法送達？(A)對無訴訟能力之當事人甲為送達，因其法定代理人父與母居住於不同之城市，因此只向與甲同住一處之父送達(B)當事人經指定送達代收人向受訴法院陳明，法院因此僅向該代收人為送達，未
- 12 .甲受僱於乙公司，其收入為全家唯一之經濟來源。甲遭乙非法解僱，欲起訴請求確認與乙間之僱傭關係存在，並請求命乙給付非法解僱期間之工資。然而尚未及起訴，甲全家因其遭解僱而陷入斷炊之窘境。下列敘述何者