問題詳情
33. 大陸地區人民申請開戶買賣有價證券，下列敘述何者正確？
(A)現在證券經紀商在任何情況下均仍不能接受開戶買賣有價證券
(B)特定情況下依規定程序辦理開戶，但該戶頭僅能受託買入，不得賣出
(C)特定情況下依規定程序辦理開戶，但該戶頭僅能受託賣出，不得買入
(D)目前對於開戶或受託買賣已無限制
(A)現在證券經紀商在任何情況下均仍不能接受開戶買賣有價證券
(B)特定情況下依規定程序辦理開戶，但該戶頭僅能受託買入，不得賣出
(C)特定情況下依規定程序辦理開戶，但該戶頭僅能受託賣出，不得買入
(D)目前對於開戶或受託買賣已無限制
參考答案
無參考答案
內容推薦
- 信託業募集發行共同信託基金投資於證交法第六條有價證券占該基金募集發行額度超過一定比率者，應先申請兼營投信業務。該一定比率為何？(A)20% (B)30% (C)40% (D)50%
- 151When driving through heavy fog, drivers are required to: (A) turn on their turn signal lights (B)
- 證交所同意上市有價證券，應與發行有價證券之機構，訂立何種契約？(A)供給使用有價證券集中交易市場契約 (B)委託買賣證券受託契約(C)交易資訊使用契約 (D)有價證券上市契約
- 證券經紀商依規定應何時編製對帳單分送各委託人？(A)每日 (B)週末 (C)月底 (D)季底
- 有關全權委託保管機構，下列何種敘述為非？(A)每一全權委託投資帳戶之保管機構不限定一家(B)客戶得於全權委託投資契約存續期間變更全權委託保管機構，但應以書面通知原全權委託保管機構及受任人(C)
- 假設市場對於某公債有5815％、5830％、5850％三筆公開的賣出報價，試問其最佳報價為何（即對買方最有利的報價為何）？(A)5815％(B)5830％(C)5850
- 如果投資人以限價 65 元委託買進，則下列何者不可能為買進之價格？(A)66 元 (B)65 元 (C)64 元 (D)以上皆有可能
- 以電子方式行使表決權而未親自出席股東會的股東，在表決以下何種議案時會被計為棄權？(A)臨時動議 (B)原議案之修正(C)對各項議案內容沒有表示贊成或反對時 (D)以上皆是
- 下列何者非現行的債券借券交易型態？(A)定價交易(B)議價交易(C)競價交易(D)議借交易。
- 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，基金銷售文件中有提及投資人直接應付之費用時，應清楚標示收取方式，所稱「投資人直接應付之費用」不包括：(A)前收手續費 (B)後收手續費(C)基金短線交
內容推薦
- 在正方形ABCD中，E、F兩點分別在 、 上，且∠AEB =AEF 。(E、F兩點均不是正方形ABCD的頂點)連接 ，過A點作 垂直 ，並交 於G。對於 、∠EAF 的大小，請判斷
- 201The driver of any vehicles loaded with dangerous materials is required to possess: (A) the driver
- 於我國外幣計價國際債券市場架構中，何種計價幣別之債券可另稱為寶島債券？(A)美元 (B)日圓 (C)人民幣 (D)澳幣
- 股票申請上櫃者，應依公司法設立登記滿幾個完整會計年度？(A)一個 (B)二個 (C)三個 (D)四個
- 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票，一般向委託人收付款券採下列何者方式？(A)客戶與客戶自行支付 (B)由買方證券商向賣方證券商辦理(C)由賣方證券商向買方證券商辦理 (D)帳簿劃撥
- 證券經紀商欲以信託方式經營全權委託投資業務，應接受委託人原始信託財產達新臺幣多少數額以上，方可依相關法令申請兼營金錢之信託及有價證券信託？(A)1,000 萬元 (B)600 萬元 (C)50
- 證券商辦理融資融券業務，取得融券賣出價款及融券保證金，不得為下列何項之運用？(A)作為其辦理融資業務之資金來源 (B)銀行存款(C)作為向證券交易所借券系統之擔保 (D)選項ABC皆可為之
- 在國內投資國內共同基金之證券交易稅為？(A)千分之一 (B)免稅 (C)千分之三 (D)千分之一點四二五
- 目前為降低發行人公開說明書製作之成本，引進他國制度而有何種型式？(A)電子式公開說明書 (B)轉換公司債公開說明書(C)簡式公開說明書 (D)選項ABC皆是
- 金管會於審查經營投顧事業申請案件，發現申請所檢附之營業計畫書內容欠具體或無法有效執行時，得為如何處理？(A)不予許可 (B)通知申請人限期補正(C)屆期未補正者，得申請延展 (D)非屬該階段之
- 公司申請公開招募股份，證券主管機關得依「公司法」第一百三十五條不予核准或撤銷核准者，是指下列那一種情形？(A)申請事項事後變更補正者 (B)股票超過票面金額發行者(C)發行特別股者 (D)申請
- 證券商以經紀業務方式為客戶辦理定期定額 ETF，下列敘述何者為非？(A)須每期委託 (B)可以投資契約代替委託單(C)定期定額之交易方法僅限現股交易 (D)以上皆非
- 依據公共工程製圖標準圖例，「 」符號表示：(A)回風花板(B)檢修們(C)進氣口(D)排氣口。
- 251The inside lane of a freeway or expressway is provided for vehicle passing. Nevertheless, small v
- 集中市場交易之買賣申報，得自市場交易時間前多久輸入？(A)15 分鐘 (B)30 分鐘(C)60 分鐘 (D)以上皆非
- 證交所提供之交易資訊有傳輸中斷情事時，證券商可否請求賠償？(A)得向證交所請求賠償(B)應循行政救濟程序處理(C)應透過證券商業同業公會請求證交所賠償(D)不得向證交所請求賠償
- 證券經紀商受託買賣上市股票，其手續費率由何者申報主管機關核定？(A)臺灣證券交易所 (B)證券商業同業公會(C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)各證券經紀商
- 下列何者為鉅額逐筆交易之交易時段？(A)8:00~8:30 (B)8:30~9:00 (C)9:00~17:00 (D)17:00~17:30
- 賣出下列何者不需要繳納證券交易稅？(A)上市股票 (B)上櫃股票(C)興櫃股票 (D)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金
- 一般企業申請股票在櫃檯買賣，其董事、監察人、大股東提交保管之股票，應交由下列何機構保管？(A)臺灣集中保管結算所 (B)臺灣證券交易所(C)財團法人中華民國證券櫃買中心 (D)金管會證券期貨局
- 證券商經營櫃檯買賣業務，應取得主管機關之許可，並與證券櫃買中心簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約，並依規定繳存？(A)違約損失準備金 (B)買賣損失準備金(C)給付結算基金 (D)交割結算基金
- 自辦融資融券證券商於接受客戶開立信用交易帳戶時，若所申請融資額度超過新臺幣 50 萬元者，該客戶最近一年所得及各種財產合計應達所申請融資額度之多少？(A)10% (B)20% (C)30% (
- 當信用帳戶的擔保維持率不足，證券商通知補繳差額後__個營業日內未補繳足夠金額，可能將面臨「斷頭」？(A)1 (B)2 (C)3 (D)5
- 301If vehicles carrying cargo and traveling at a high speed have placed the heaviest cargo on the bo
- 期貨信託事業之資金，不得貸與他人、購置非營業用之不動產或移作他項用途。非屬經營業務所需者，其資金運用下列何者不包括在內？(A)購買符合主管機關規定條件及一定比率之期貨信託基金或證券投資信託基金受