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• 公司申請公開招募股份，證券主管機關得依「公司法」第一百三十五條不予核准或撤銷核准者，是指下列那一種情形？(A)申請事項事後變更補正者 (B)股票超過票面金額發行者(C)發行特別股者 (D)申請
• 金管會於審查經營投顧事業申請案件，發現申請所檢附之營業計畫書內容欠具體或無法有效執行時，得為如何處理？(A)不予許可 (B)通知申請人限期補正(C)屆期未補正者，得申請延展 (D)非屬該階段之
• 目前為降低發行人公開說明書製作之成本，引進他國制度而有何種型式？(A)電子式公開說明書 (B)轉換公司債公開說明書(C)簡式公開說明書 (D)選項ABC皆是
• 在國內投資國內共同基金之證券交易稅為？(A)千分之一 (B)免稅 (C)千分之三 (D)千分之一點四二五
• 證券商辦理融資融券業務，取得融券賣出價款及融券保證金，不得為下列何項之運用？(A)作為其辦理融資業務之資金來源 (B)銀行存款(C)作為向證券交易所借券系統之擔保 (D)選項ABC皆可為之
• 證券經紀商欲以信託方式經營全權委託投資業務，應接受委託人原始信託財產達新臺幣多少數額以上，方可依相關法令申請兼營金錢之信託及有價證券信託？(A)1,000 萬元 (B)600 萬元 (C)50
• 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票，一般向委託人收付款券採下列何者方式？(A)客戶與客戶自行支付 (B)由買方證券商向賣方證券商辦理(C)由賣方證券商向買方證券商辦理 (D)帳簿劃撥
• 股票申請上櫃者，應依公司法設立登記滿幾個完整會計年度？(A)一個 (B)二個 (C)三個 (D)四個
• 於我國外幣計價國際債券市場架構中，何種計價幣別之債券可另稱為寶島債券？(A)美元 (B)日圓 (C)人民幣 (D)澳幣
• 201The driver of any vehicles loaded with dangerous materials is required to possess: (A) the driver

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• 集中市場交易之買賣申報，得自市場交易時間前多久輸入？(A)15 分鐘 (B)30 分鐘(C)60 分鐘 (D)以上皆非
• 證交所提供之交易資訊有傳輸中斷情事時，證券商可否請求賠償？(A)得向證交所請求賠償(B)應循行政救濟程序處理(C)應透過證券商業同業公會請求證交所賠償(D)不得向證交所請求賠償
• 證券經紀商受託買賣上市股票，其手續費率由何者申報主管機關核定？(A)臺灣證券交易所 (B)證券商業同業公會(C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)各證券經紀商
• 下列何者為鉅額逐筆交易之交易時段？(A)8:00~8:30 (B)8:30~9:00 (C)9:00~17:00 (D)17:00~17:30
• 賣出下列何者不需要繳納證券交易稅？(A)上市股票 (B)上櫃股票(C)興櫃股票 (D)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金
• 一般企業申請股票在櫃檯買賣，其董事、監察人、大股東提交保管之股票，應交由下列何機構保管？(A)臺灣集中保管結算所 (B)臺灣證券交易所(C)財團法人中華民國證券櫃買中心 (D)金管會證券期貨局
• 證券商經營櫃檯買賣業務，應取得主管機關之許可，並與證券櫃買中心簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約，並依規定繳存？(A)違約損失準備金 (B)買賣損失準備金(C)給付結算基金 (D)交割結算基金
• 自辦融資融券證券商於接受客戶開立信用交易帳戶時，若所申請融資額度超過新臺幣 50 萬元者，該客戶最近一年所得及各種財產合計應達所申請融資額度之多少？(A)10% (B)20% (C)30% (
• 當信用帳戶的擔保維持率不足，證券商通知補繳差額後__個營業日內未補繳足夠金額，可能將面臨「斷頭」？(A)1 (B)2 (C)3 (D)5
• 301If vehicles carrying cargo and traveling at a high speed have placed the heaviest cargo on the bo
• 期貨信託事業之資金，不得貸與他人、購置非營業用之不動產或移作他項用途。非屬經營業務所需者，其資金運用下列何者不包括在內？(A)購買符合主管機關規定條件及一定比率之期貨信託基金或證券投資信託基金受
• 有關期貨信託事業之基金經理人之條件，下列何者有誤？(A)從事基金之經營管理業務 (B)從事執行基金之交易及投資業務(C)須向期貨公會登記為基金經理人 (D)須取得期貨交易分析人員資格
• R-410A 之水冷式定頻箱型空調機，運轉中高壓錶為 2MPa（飽和溫度 38℃），低壓錶為 0.83MPa（飽和溫度 5℃） 冷氣出風溫度 16℃，冰水回水溫度 25℃，則原因應為(A)
• 二氧化碳和其他溫室氣體含量增加是造成全球暖化的主因之一，下列何種飲食方式也能降低碳排放量，對環境保護做出貢獻：A.少吃肉，多吃蔬菜；B.玉米產量減少時，購買玉米罐頭食用；C.選擇當地食材；D.
• 下列何者不是潔淨能源？(A)頁岩氣(B)太陽能(C)風能(D)地熱。
• 專營期貨信託事業之發起人中，專業發起人所認股份，合計不得少於第一次發行股份多少比例？(A)百分之二十 (B)百分之三 (C)百分之十 (D)百分之五
• 下列何者為主管機關獎勵或表揚期貨信託事業業務員之事由？(A)為健全業務發展，在整合資產管理服務上有顯著績效者(B)發現市場不法違規行為，立即向主管機關舉發，經查明屬實者(C)以撰寫研究報告方式，
• 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項，向主管機關申報並抄送期貨公會。該重大影響受益人權益之事項，不包括下列何者？(A)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動(B)因會計師事務所內部調整，而
• 有關期貨信託事業舉行廣告、公開說明會及其他營業促銷活動之規定，下列敘述何者錯誤？(A)藉主管機關對期貨信託基金募集之核准，作為保證受益憑證價值之宣傳(B)不得對於過去之業績作誇大之宣傳(C)不得
• 下列有關期貨信託事業董事長之資格條件，何者為真？(A)依期貨經理事業管理規則規定，取得期貨交易分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年以上者(B)經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具同
• 有關風險預告書規範之敘述，下列何者錯誤？(A)期貨信託事業應向申購人告知 (B)於接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前交付(C)應由申購人簽名或蓋章並加註日期 (D)應分別由主管機關留存及申購人存
• 期貨信託事業經理期貨信託基金出借有價證券，下列何者規定錯誤？(A)應於董事會通過之內部控制制度中訂定風險監控管理措施(B)每一期貨信託基金出借所持有任一有價證券數額，原則上不得超過所持有該有價
• 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，所經理全部期貨信託基金投資於任一證券投資信託基金或任一期貨信託基金之受益權單位總數，不得超過被投資基金已發行受益權單位總數之多少比率？(A)百分之五 (
• 下列何者非法規對期貨信託基金會計之要求？(A)期貨信託事業運用每一期貨信託基金，應於每會計年度終了後二個月內編具年度財務報告(B)對不特定人募集期貨信託基金之期貨信託事業，應於每一營業日公告前
• 期貨信託契約除主管機關另有規定外，下列何者非應記載之事項？(A)期貨信託基金之名稱及其存續期間(B)期貨信託基金之收益分配事項(C)基金經理人之姓名(D)受益人會議之召開事由、出席權數、表決權