問題詳情
45.依證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法規定，有關兼營信託業務證券商之風 險管理，下列敘述何者錯誤？
(A)應設置信託業務專責部門且以顯著方式於營業櫃檯標示
(B)經營信託業務之人員，關於客戶之往來資料應對其他部門人員保密
(C)以信託方式經營全權委託投資業務之專責部門，得併入以委任方式經營該等業務之獨立專責部門
(D)信託業務專責部門之營業場所應避免與其他部門區隔，以利風險監督與管理
(A)應設置信託業務專責部門且以顯著方式於營業櫃檯標示
(B)經營信託業務之人員，關於客戶之往來資料應對其他部門人員保密
(C)以信託方式經營全權委託投資業務之專責部門，得併入以委任方式經營該等業務之獨立專責部門
(D)信託業務專責部門之營業場所應避免與其他部門區隔，以利風險監督與管理
參考答案
無參考答案
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- 全權委託投資業務之受任人逾越法令或契約所定範圍從事證券投資時，除經客戶出具同意交割之書面並經保管機構審核符合相關法令外，應由下列何者負擔行責任？(A)保管機構(B)受任人 (C)投信投顧公會(D
- 委任人（客戶）與全權委託保管機構簽訂信託契約者，投資買賣帳戶應以下列何者名義為之？(A)證券投顧事業(B)證券投資信託事業(C)客戶(D)保管機構
- 依法律、命令或證券投資信託契約規定須由證券投資信託保管機構代為召開受益人大會時，就召開會議所生之費用，原 則上應由下列何者負擔？(A)投資人(B)保管機構(C)證券投資信託事業(D)證券投資信託
- 有關擔任僑外資保管機構應提供之服務，下列敘述何者錯誤？(A)上市（櫃）公司重大資訊之通知(B)依規定辦理結匯事宜(C)辦理交易確認事宜(D)至遲於每月終了五日內申報資料
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- 下列何者得為全權委託投資業務之保管機構？(A)投信公司(B)投顧公司(C)委任人（客戶）(D)信託公司
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