問題詳情
62.全權委託投資業務之受任人逾越法令或契約所定範圍從事證券投資時，除經客戶出具同意交割之書面並經保管機構審核符合相關法令外，應由下列何者負擔行責任？
(A)保管機構
(B)受任人
(C)投信投顧公會
(D)交易對手
(A)保管機構
(B)受任人
(C)投信投顧公會
(D)交易對手
參考答案
無參考答案
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- 有關金融資產證券化之敘述，下列何者錯誤？(A)本質上即為傳統所稱之「直接金融」(B)投資人收益來自特定金融資產之現金流量(C)以證券化之特定金融資產為信用評等之基礎(D)創始機構應移轉資產予特殊
- 依金融資產證券化條例所發行之受益證券，其轉讓得以空白背書方式為之者，發行期間應為幾年以下？(A)一年(B)二年(C)三年(D)五年
- 個人捐贈符合所得稅法規定之公益信託之財產，在所得總額多少額度內，可做為個人綜合所得稅列舉扣除 額？(A)百分之十(B)百分之二十(C)百分之三十(D)百分之百
- 委託人為自然人成立他益信託，而有應課徵贈與稅之情形時，應於贈與行為發生日後幾日內向主管稽徵機 關申報贈與稅？(A)30日(B)45日(C)60日(D)90日
- 營利事業委託人成立受益人不特定之信託契約時，依信託相關稅法規定，下列敘述何者正確？(A)由受託人申報繳納所得稅(B)由受託人申報繳納贈與稅(C)由委託人申報繳納所得稅(D)由委託人申報繳納贈與稅
- 有關金融資產證券化受益證券之敘述，下列何者正確？(A)受益證券得為記名式或無記名式(B)受益證券不得以帳簿劃撥方式交付(C)實體受益證券免經簽證機構簽證(D)受益證券喪失時，受益人得為公示催告之
- 下列何種資產非屬金融資產證券化條例之金融資產？(A)汽車貸款債權(B)信用卡債權(C)不動產資產(D)房屋貸款債權
- 依遺產及贈與稅法規定，他益信託契約如應課徵贈與稅時，其課稅時點，下列何者正確？(A)移轉信託財產予受託人之日(B)實際享有信託利益之曰(C)訂定、變更信託契約之日(D)移轉信託財產予受益人之曰
- 為保護金融資產證券化受益人之利益，且避免利益衝突，下列何者可擔任信託監察人？(A)創始機構(B)受託機構之職員(C)受託機構之利害關係人(D)由受益人會議選任之人員
- 下列信用增強機制，哪些屬於內部增強機制？A.投保信用保險 B.提供超額資產 C.現金準備帳戶 D.由金融機構提供保證(A)僅 AB(B)僅 BC(C)僅 CD(D)僅 AD
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- 依法律、命令或證券投資信託契約規定須由證券投資信託保管機構代為召開受益人大會時，就召開會議所生之費用，原 則上應由下列何者負擔？(A)投資人(B)保管機構(C)證券投資信託事業(D)證券投資信託
- 有關擔任僑外資保管機構應提供之服務，下列敘述何者錯誤？(A)上市（櫃）公司重大資訊之通知(B)依規定辦理結匯事宜(C)辦理交易確認事宜(D)至遲於每月終了五日內申報資料
- 有關證券商營業保證金之敘述，下列何者正確？(A)證券商得隨時移轉營業保證金(B)均以股票及無實體公債方式提存(C)營業保證金之受託保管銀行無須取得主管機關認可之信用評等(D)以無實體公債所繳存之
- 依我國相關法令規定，下列何者依規定需指定保管機構（銀行）？(A)國內發行可轉換公司債而提存之有價證券(B)生前殯葬服務契約預先收取費用75%之資金(C)為發行海外存託憑證而提存之有價證劵 (D)
- 下列何者得為全權委託投資業務之保管機構？(A)投信公司(B)投顧公司(C)委任人（客戶）(D)信託公司
- 除經主管機關核准者外，依證券投資信託契約之約定應分配之收益，至遲應於會計年度終了後幾個月內分配？(A)1個月(B) 3個月(C) 6個月(D) 9個月
- 我國目前大多由下列何者辦理保管銀行業務？(A)專業銀行(B)工業銀行(C)商業銀行信託部(D)信託投資公司
- （ ）育航使用直尺測量自然與生活科技課本的長度，試問下列哪一種方式無法增加測量的準確性？(A)選擇刻度較小的直尺(B)測量時應小心謹慎(C)選擇長度較短的直尺 (D)多次測量求出平均值
- ( ）若物體溫度升高，則下列敘述何者正確？(A)放出了熱量(B)比熱會變大(C)吸收了熱量(D)比熱會變小。
- （ ）下列哪些波動屬於橫波？甲.前後震動的彈簧波；乙. .說話產生的聲波；丙.左右擺動的彈簧波；丁上下擺動繩子所造成的波；戊石塊掉入水池中產生的水波(A)僅甲乙(B)僅甲乙丙(C)僅丙丁戊(D)甲
- ( ）鐵塊質量5公斤、比熱0.113卡／(克．℃)、溫度50℃；銅塊質量3公斤、比熱0.093卡／(克．℃)、溫度30℃將鐵塊與銅塊接觸後，熱由鐵塊傳至銅塊，造成此現象的主要原因為何？(A)鐵塊含
- 下列何者非屬銀行辦理特定金錢信託投資國內外基金業務，依規定應於各分支機構櫃台明確具體標示之事項？(A)基金投資非屬存款保險承保範圍(B)基金均經金管會證期局核備(C)投資人須自負盈虧(D)基金以
- 依信託資金集合管理運用管理辦法規定，集合管理運用帳戶除約定條款另有約定外，信託於何時計算其每一信託受 益權之淨資產價值？(A)每一營業曰(B)每二營業曰(C)每週(D)每個月
- 原則上，下列何者不是信託業辦理集合管理運用金錢信託流動性資產之範圍？(A)現金(B)公債(C)短期票券(D)上市股票
- 不指定集合管理運用金錢信託之營運範圍包括下列何者？ A.公債 B.公司債 C.短期票券 D.上市股票 E.金融債券 (A)ABCDE(B)僅 ABCD(C)僅 ABCE(D)僅 ABDE
- 有關集合管理運用帳戶信託資金之運用原則，下列敘述何者正確？(A)可從事證券信用交易以發揮財務槓桿的效果(B)可投資未上市公司股票以賺取較大的報酬(C)可尋找承銷價與市價有相當價差之股票，並基於善
- 在日常醫療之情況下，下列何種藥物最不會產生肝臟傷害？(A)降低血中尿酸濃度的allopurinol(B)退燒時使用acetaminophen（酒精成癮者除外）(C)治療結核病之isoniazid
- 個別集合管理運用帳戶之管理運用不符經濟規模而須合併管理時，下列何者錯誤？(A)先經信託公會審查再轉報主管機關核准(B)信託業應依信託業法所定方式公告(C)應由委託人及受益人決定其信託受益權是否隨
- 當信託業得暫時拒絕受益人退出集合管理運用帳戶之事由發生時，應於事後立即報請下列何者核備？(A)證券主管機關(B)信託業主管機關(C)投信投顧公會(D)信託公會
- 函數h (x)= 是一次函數。(A)O(B)X ..
- 有關信託財產集合管理運用方式，下列敘述何者錯誤？(A)包括指定、不指定、特定集合管理運角金錢信託等三種(B)「不指定集合管理運用金錢信託」，委託人並不指定信託資金之營運範圍或方法(C)「指定集合
- 集合管理運用帳戶信託財產之淨資產價值的計算標準，應由下列何者擬訂？(A)信託業(B)信託公會(C)信託監察人(D)受益人大會
- 有關集合管理運用帳戶終止之方式，下列何者錯誤？(A)主管機關命令(B)委託人申請(C)依約定條款之規定(D)信託監察人報請主管機關核准
- 有關「證券投資信託基金保管機構辦理基金資產交割作業準則」中之規定，下列敘述何者錯誤？(A)為確認交割指示資料之有效性，保管機構應取得投信公司所有權人之簽章樣本或密碼(B)保管機構不論交割完成與否
- 2安培右手定則，電流方向為穿出詴題紙面流出，磁場方向為何？(A)順時針(B)逆時針(C)由右而左(D)由左而右