問題詳情
162 金融從業人員執行業務時，應本持下列何者原則？
(A)善良管理原則
(B)保密原則
(C)誠信公正原則
(D)以上皆是
(A)善良管理原則
(B)保密原則
(C)誠信公正原則
(D)以上皆是
參考答案
無參考答案
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- 157 金融從業人員辦理催收業務時，下列行為何者為非？ (A)應對債務人表明身分 (B)不得有脅迫、辱罵債務人之不當收債行為 (C)不得對第三人進行催討 (D)得向債務人收取額外費用
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- 152 金融從業人員辦理投資型金融商品之推介或銷售業務時，應遵循下列何者事項？ (A)應廣泛了解客戶，以期精確銷售或推介適合客戶之商品 (B)應以從業人員自身利益為優先考量 (C)儘量使用類似大眾所熟
- 患犬前肢出現折腳（knuckling）並有共濟失調（ataxia）等步態的症狀時，其病變位置可能在下列何處？(A)中樞神經系統（central nervous system）(B)周邊神經系統（
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- 164 金融從業人員受理開戶時應由客戶提供應備之證件核驗，如客戶拒絕提供者，下列何者行為是不被允許的？ (A)應予婉拒受理 (B)仍予受理以提升業績 (C)經確實查證身分屬實後始予辦理 (D)以上皆是
- 167 下列所述金融從業人員辦理全權委託業務應廣泛了解客戶之事項，何者有誤？ (A)投資需求 (B)投資經驗 (C)是否提供餽贈 (D)財務狀況
- 169 辦理投資型金融商品推介或銷售業務時，應於受理前進行下列何項程序，以瞭解客戶並幫助客戶瞭解自身投資屬性及適合商品或投資組合？ (A)請客戶填具客戶資料表，建檔並妥為保存 (B)瞭解客戶投資經驗及
- 168 有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列敘述何者為非？ (A)對於客戶資料，沒有保密之義務 (B)不可誤導客戶不正確之價值及理財觀念 (C)應充分告知客戶產品之性質與內容 (D)應避免不當銷售或
- 170 金融從業人員遇有存戶遺忘或未及時領回銀行存摺時，應採取下列何措施？ (A)可代客保管存摺 (B)應即設簿登記，交指定主管人員集中保管 (C)不發函或電告通知客戶僅需等待洽領 (D)以上皆非
- 171 有關金融從業人員辦理全權委託業務，下列敘述何者為非？ (A)應遵守相關法令規定 (B)不可利用委任人之交易帳戶，為自己交易 (C)可將委任操作契約，轉讓他人 (D)不可將已成交之買賣委託，由委
- 172 客戶申辦業務檢附之文件內含瑕疵時，下列敘述何者正確？ (A)應確實檢視，審慎評估處理方式 (B)應視與客戶之交情決定受理與否 (C)仍照常予辦理，並向客戶示意要求其提供酬謝金或封口費 (D)以
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- 174 金融從業人員為提供投資人良好的服務，下列敘述何者有誤？ (A)應瞭解並遵守相關法令之規定，不得有違反或幫助他人違反法令之行為 (B)應確實掌握客戶之資力、投資經驗與目的，以提供適當之服務，謀求
- 175 金融從業人員從事全權委託投資業務，不得為下列何種行為？ (A)直接或間接提供或接受金錢或其他利益 (B)無故洩漏公司基金或全權委託帳戶之機密 (C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者 (D)
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- 178 天心證券投資信託公司簽訂全權委託契約時，應於契約載明？ (A)負有保密義務 (B)盡善良管理人之注意義務 (C)對委任事務之報告義務 (D)以上皆是
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- 180 保險商品銷售時應於保險商品簡介及要保書首頁之明顯處，以鮮明字體標示： (A)查閱公司資訊公開說明文件之方式 (B)公司總經理 (C)公司地址 (D)保險費率
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- 179 金融從業人員從事保險業務招攬時，於下列何者情形不負通知義務? (A)為他方所知者 (B)為他方所不知者 (C)已發生者 (D)自己所知者
- 183 金融從業人員招攬保險時應出示： (A)身分證 (B)登錄證，並詳細告知授權範圍 (C)駕照 (D)保險證
- 184 金融從業人員招攬保險時應告知要保人下列那些事項是正確？ (A)可延欠保費 (B)可退佣 (C)可折讓 (D)詳細告知授權範圍
- 185 金融從業人員招攬保險業務時應告知要保人投保應注意事項，下列何者為非？ (A)要保人親自填寫並簽章 (B)如何逃稅 (C)若要保人或被保險人為未成年人，需經其法定代理人同意，並於要保書上簽章 (
- 186 金融從業人員對保險要保書的各項詢問說明，應如何要求客戶？ (A)可避重就輕 (B)就個人隱私可不必回答 (C)可任由其自由回答 (D)應據實說明
- 187 金融從業人員從事保險招攬時，有誠實填寫招攬報告書的義務，下列何者為招攬報告書應包含的內容： (A)招攬經過 (B)要保人及被保險人是否投保其他商業保險 (C)家中主要經濟來源者 (D)以上皆是
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- 189 金融從業人員為客戶解說開戶文件時，以下敘述何者正確? (A)避免提及交易風險，以免嚇跑客戶 (B)必須告知相關交易流程 (C)先請客戶簽署開戶契約，日後有機會再向客戶詳細解說 (D)告知客戶交