問題詳情
178 天心證券投資信託公司簽訂全權委託契約時，應於契約載明？
(A)負有保密義務
(B)盡善良管理人之注意義務
(C)對委任事務之報告義務
(D)以上皆是
(A)負有保密義務
(B)盡善良管理人之注意義務
(C)對委任事務之報告義務
(D)以上皆是
參考答案
無參考答案
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- 167 下列所述金融從業人員辦理全權委託業務應廣泛了解客戶之事項，何者有誤？ (A)投資需求 (B)投資經驗 (C)是否提供餽贈 (D)財務狀況
- 164 金融從業人員受理開戶時應由客戶提供應備之證件核驗，如客戶拒絕提供者，下列何者行為是不被允許的？ (A)應予婉拒受理 (B)仍予受理以提升業績 (C)經確實查證身分屬實後始予辦理 (D)以上皆是
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- 180 保險商品銷售時應於保險商品簡介及要保書首頁之明顯處，以鮮明字體標示： (A)查閱公司資訊公開說明文件之方式 (B)公司總經理 (C)公司地址 (D)保險費率
- 182 金融從業人員在從事保險招攬時應充分瞭解要保人及被保險人之事項，其內容至少應包含？ (A)要保人及被保險人之基本資料 (B)要保人與被保險人及被保險人與受益人之關係 (C)要保人及被保險人是否符
- 下列何者屬於金融從業人員招攬保險的行為？ (A)解釋保險商品內容及保單條款 (B)說明填寫要保書注意事項 (C)轉送要保文件及保險單 (D)以上皆是
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- 187 金融從業人員從事保險招攬時，有誠實填寫招攬報告書的義務，下列何者為招攬報告書應包含的內容： (A)招攬經過 (B)要保人及被保險人是否投保其他商業保險 (C)家中主要經濟來源者 (D)以上皆是
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- 188 金融從業人員有下列哪種情況之一時，不可登錄為保險業務員；如果已登錄者，所屬公司應通知各有關公會註銷其登錄： (A)申請登錄之文件有虛偽之記載者 (B)曾犯偽造文書、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有
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- 192 交易人小王於週一透過某金融服務業完成一筆金融商品交易，以下敘述何者正確? (A)該金融服務業應依規定製作一份對帳資料，寄送給小王 (B)小王先前已通知該金融服務業，日後毋須寄送交易報告書，故該
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- 195 金融從業人員向客戶進行顧問業務招攬行為時，下列敘述何者妥適? (A)提供精美贈品，勸誘客戶當場簽約及繳付顧問費用 (B)應告知客戶合理之契約審閱期間 (C)可向客戶提供金融商品明確之價位預測，
- 196 金融服務業於接受客戶委任簽訂全權委託契約前，下列那一事項毋須先向客戶說明? (A)公司之背景 (B)每一位交易決定人員之學經歷與操作績效 (C)某位客戶控告公司不當運用其所存入之委任資金，一審
- 197 某金融服務業甲之交易決定人員李經理，預計於農曆年後跳槽至乙公司任職，下列敘述何者正確? (A)李經理通知所有委任客戶，與甲公司辦理解約，並於過完年後委由乙公司全權處理交易事宜 (B)李經理直接
- 198 若原服務客戶之業務員離職，但客戶仍有未完成之委託事項，則接任之業務員，何者作為較適當? (A)告知客戶，由其處理未完成之委託事項 (B)不須通知客戶，自行處理未完成之委託事項 (C)待客戶察覺
- 199 由於自己投資判斷錯誤，導致客戶的資產縮水，面對客戶該如何處理？ (A)為了不要出去被打，對客戶隱瞞 (B)基於告知義務，仍須向客戶報告，並與其做事後的分析 (C)仍選擇告知客戶，然自己自掏腰包
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