問題詳情
9. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，金融監督管理委員會審核有價證券之補辦公開發行與減少資本，是採下列何種制度？
(A)核准制
(B)申報異議制
(C)申報生效制
(D)事後申報制
(A)核准制
(B)申報異議制
(C)申報生效制
(D)事後申報制
參考答案
無參考答案
內容推薦
- A上市公司為轉讓股份予員工，經董事會三分之二以上董事之出席及出席董事超過二分之一同意，於有價證券集中交易市場買回其股份，則A公司應於買回之日起幾年內將其轉讓；逾期未轉讓者，視為公司未發行股份，並
- A 上市公司召開股東會時，於股東會召集通知載明得以電子方式行使表決權。下列對於 A 公司股東行使表決權之敘述，何者正確？(A)以電子方式行使表決權之股東，視為委託他人代理人出席股東會(B)以電子
- A上市公司以經營百貨賣場為主業，若其章程對於轉投資總額並未設有特別規定，下列對於A公司轉投資之敘述，何者正確？(A)得為他公司之無限責任股東(B)得為他公司之有限責任股東，但其所有投資總額超過公
- 下圖為手搖發電機，下列敘述何者正確？ (A)將手搖的轉動方向改成逆時針旋轉即是直流電發電機(B)加快手搖速率會降低電流(C)增加電樞的線圈數會增加電流(D)左右兩側的場磁鐵的 N、S 極獨自存
- ◎王先生在旅遊書籍中見到下列敘述：「中國的萬里長城為著名的古蹟，其分布範圍東起山海關、西至嘉峪關，全長約六千多公里，肩負起古代阻擋北方游牧民族南侵的屏障。由衛星圖片中觀看萬里長城的全貌，可發現其穿越重
- 1 Hoy estamos a 25 grados. Las temperaturas van a subir ligeramente mañana. Creo que va a haber_____
- 附圖為馬達結構的簡易示意圖，接通電源後，纏繞線圈的鐵芯朝順時鐘方向轉動【題組】承上題，下列相關敘述何者正確？(A)馬達的能量轉換過程為力學能轉換成電能(B)若將外圍磁鐵的 N 極與 S 極
- 執行下列Visual Basic (VB)程式片段後，變數Z的值為何？ (A) 32 (B) 50 (C) 54 (D) 62
- ( )臺灣早期移民多來自中國的東南沿海地區。請問：下列有關當地環境的敘述中，何者較不正確？ (A)沿海丘陵遍布 (B)島嶼星羅棋布 (C)岬、灣海岸交錯 (D)沿岸海水平淺。
- ( )「這裡有縱橫交錯的河網地區、精緻的石橋、傍河而築的民居。河流是鎮上的大街小巷，河道很熱鬧，船隻來往交錯，載運著旅客和貨物。」文中敘述的景觀，最可能出現在下列哪一個地區？(A)華南 (B)華
內容推薦
- 甲為持有 A 證券商已發行股份總數 10%之大股東，甲若具有下列何種情事時，不得充任 A 證券商之董事、監察人或經理人？(A)受證券交易法第 56 條及第 66 條第 2 款解除職務之處分，已滿
- A 上市公司之大股東甲、乙、丙為家族企業之傳承，擬成立 B 閉鎖性股份有限公司，下列關於B 閉鎖性股份有限公司之敘述，何者正確？(A)其股東人數不超過六十人，並應於章程定有股份轉讓限制(B)股東
- 證券投資信託事業得對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金等對象進行受益憑證之私募，其應募人總數，不得超過多少人？(A)35 人 (B)50 人 (C)99 人 (D)200 人
- 下列關於證券投資信託事業、證券投資顧問事業或信託業經營或兼營全權委託投資業務之資產保管，其敘述正確？(A)證券投資信託事業或證券投資顧問事業以委任方式經營全權委託投資業務，僅得由客戶將資產全權
- 關於證券投資顧問事業之設置及開業，下列敘述，何者正確？(A)證券投資顧問事業之實收資本額不得少於新臺幣 5,000 萬元(B)證券投資顧問事業應自金融監督管理委員會許可之日起 6 個月內完成公
- ( )根據調查顯示，年臺南市生育率低於全國平均值，然而該年人口增加卻為南部縣市之冠，高於其他地區。請問：這種現象的成因最可能為下列何者？ (A)平均壽命延長 (B)人口拉力增加 (C)
- 依證券投資顧問事業管理規則之規定，下列何者不得經營外國有價證券投資顧問業務？(A)經營受託買賣外國有價證券之證券經紀商，且兼營期貨經理業務(B)經營受託國外期貨交易之期貨經紀商，且兼營證券投資
- 甲為 A 證券投資顧問事業之總經理，下列關於甲之敘述，何者正確？(A)甲為承擔 A 證券投資顧問事業經營成敗之責任，得兼為全權委託專責部門主管、全權委託投資經理人或全權委託期貨交易業務之交易決
- A 證券投資信託公司擬募集及發行貨幣市場基金，下列關於貨幣市場基金之敘述，何者正確？(A)投資任一非金融機構之公司發行、保證或背書之短期票券及有價證券總金額，不得超過基金淨資產價值百分之二十(
- 證券投資信託事業所經理之開放式基金，同為募集或私募之基金及經基金受益人會議同意者，得向金融監督管理委員會申請核准與本公司之其他開放式基金合併。但合併之基金為同種類、消滅基金最近三十個營業日淨資
- 依證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則之規定，證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人或基金經理人本人或其配偶，有擔任證券發行公司之董事、監察人、經理人或持有已發行股份總數多少比
- 證券投資信託事業經核發營業執照後，除他業兼營證券投資信託業務者外，應於一個月內申請募集符合法令規定之證券投資信託基金，其中證券投資信託基金最低成立金額應為新臺幣多少元？(A)5 億元 (B)1
- 關於證券投資信託事業或證券投資顧問事業辦理全權委託之投資或交易決策與帳務處理，下列敘述，何者正確？(A)受任人之全權委託投資或交易決策，應依序按投資或交易分析、投資或交易決定、投資或交易執行等
- A 商業銀行經主管機關核准兼營全權委託投資業務，並指撥營運資金新臺幣 2 億元，則 A 商業銀行接受委託投資之總金額，不得超過新臺幣多少金額？(A)20 億元 (B)40 億元 (C)60 億
- 下列對股份有限公司股東名簿變更之閉鎖期間，其敘述何者正確？(A)非公開發行公司：股東常會開會前三十日內(B)公開發行公司：股東臨時會開會前十五日內(C)非公開發行公司：股東常會開會前六十日內(
- 甲為證券投資信託事業之從事證券投資分析業務人員，為有價證券或具股權性質之衍生性商品交易時，除該標的公司已有影響其股價且已公開之重大事件發生並獲得法令遵循主管或權責主管之同意外，甲本人及其關係人
- 請問執行下列VB程式片段後，變數X的值為何？(A) 3 (B) 5 (C) 9 (D) 11
- 依證券交易法之規定，公司除經主管機關核准者外，董事間應有多少席次，不得具有配偶、二親等以內之親屬關係之一？(A)超過半數 (B)低於半數 (C)超過三分之一 (D)低於三分之一
- 公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，應保留發行新股總數多少比例之股份由公司員工承購？(A)5-10% (B)10-15% (C)15-20% (D)20-25%
- 股東會之議決事項，應作成議事錄，由主席簽名或蓋章，並於會後幾日內，將議事錄分發各股東？(A)六十日 (B)三十日 (C)二十日 (D)十日
- 依證券交易法 157 條之 1 第 1 項之規定，下列應適用內線交易禁止規定之對象，何者不正確？(A)公司之董事、監察人、經理人 (B)持有該公司之股份達百分之五之股東(C)基於職業關係獲悉消
- 上市（櫃）公司如揭露虛偽不實之財務報告，下列何者負無過失責任？(A)董事長 (B)總經理 (C)執行長 (D)發行人
- 我國證券投資信託事業為募集證券投資信託基金，其發行之有價證券為何？(A)基金股份 (B)受益憑證 (C)認股權證 (D)受益證券
- 甲證券投資顧問公司實收資本額新臺幣一億六千五百萬，則其經營全權委託投資業務，依法應提存營業保證金多少元？(A)新臺幣一千萬 (B)新臺幣一千六百五十萬(C)新臺幣一千五百萬 (D)新臺幣二千萬
- 依發行人募集與發行有價證券處理準則，發行附認股權公司債之面額規定，下列何者為正確？(A)限採新臺幣一萬元或為新臺幣一萬元之倍數(B)限採新臺幣五萬元或為新臺幣五萬元之倍數(C)限採新臺幣十萬元