問題詳情
26.有關期貨經理事業得辦理之業務項目，以下敘述何者錯誤？
(A)分支機構得辦理研究分析作業
(B)分支機構僅得辦理所得經營業務之推廣及招攬
(C)研究分析作業於總公司辦理
(D)交易決定作業僅限於總公司辦理
(A)分支機構得辦理研究分析作業
(B)分支機構僅得辦理所得經營業務之推廣及招攬
(C)研究分析作業於總公司辦理
(D)交易決定作業僅限於總公司辦理
參考答案
答案：A
難度：計算中-1
書單：沒有書單，新增
內容推薦
- 依我國期貨交易法，有關期貨經理事業之規定，下列敘述何者錯誤？(A)期貨經理事業接受特定人委任經理期貨交易時，應於委任前告知期貨交易之性質及可能之風險、交付公開說明書，並與客戶簽訂書面委任契約(B
- 依我國期貨交易法之規定，以下有關罰則的敘述，何者為錯誤？(A)期貨商受託主管機關所公告以外之期貨交易種類的最重法定刑為有期徒刑三年(B)未經主管機關許可擅自經營期貨交易人帳戶進行交易之最重法定刑
- 依我國期貨交易法之規定，期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為另一期貨交易人進行期貨交易所應支付之期貨交易保證金或權利金，其法定刑可處多少？(A)七年以下有期徒刑得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B)
- 下列何者不符合期貨商經理人之資格要件？(A)具有教育部承認之國內大學學歷，且有保險業務工作經驗二年，成績優良(B)期貨機構工作經驗四年，成績優良者(C)期貨機構工作經驗五年，成績優良者(D)有其
- 有關期貨商申請投資外國事業之規定，下列敘述何者錯誤？(A)投資外國及大陸事業之總金額，不得超過期貨商淨值百分之三十(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告無累積虧損(C)最近三個月期貨商之平均調整
- 期貨商經營國外期貨交易業務時，下列敘述何者不正確？(A)本國期貨商具有國外期貨交易所會員資格者，即可自行於國外期貨交易所進行交易(B)經許可之外國期貨商具國外期貨交易所結算會員資格者，自行於國外
- 依期貨商管理規則有關期貨交易買賣委託書之規定，下列何者正確？(A)業務員應於買賣委託書上簽章(B)客戶以電話委託下單並有同步錄音存證時，業務員不需於買賣委託書上簽章(C)業務員應於買賣委託書上載
- 有關境外外國期貨商得開立綜合帳戶所需之資格，下列敘述何者錯誤？(A)具備經主管機關認可之外國期貨交易所結算會員資格者(B)最近一年在其本國未曾受證券期貨有關主管機關或自律機構對其總分公司處以暫停
- 期貨商發生下列何種情況時，除處理原有交易外，應即停止收受期貨交易人訂單，並向主管機關及主管機關指定機構提出改善計畫？ 業主權益低於最低實收資本額百分之四十；調整後淨資本額少於期貨交易人未
- 下列敘述，何者不正確？(A)期貨商經營期貨經紀業務時，應按月就受託從事期貨交易佣金收入提列百分之二，作為違約損失準備(B)期貨商經營自營業務時，應按月就前月自營業務已實現淨利，提列百分之十五作為
內容推薦
- 下列何者不具備擔任期貨經理事業內部稽核人員之資格條件？(A)取得期貨分析人員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗一年者(B)取得期貨分析人員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相
- 依金融控股公司法成立之金融控股公司如欲擔任期貨信託事業之專業發起人，其子公司應符合下列何種條件？(A)其控股 25%以上之子公司應至少三家(B)其控股25%以上子公司應有符合期貨信託事業設置標準
- 他業申請兼營期貨信託事業，除該事業原已設置各該部門外，原則上均應設置那些部門？(A)研究分析及內部稽核部門(B)研究分析、財務會計及內部稽核部門(C)研究分析、財務會計、內部稽核及行銷部門(D)
- 期貨信託事業為因應期貨信託基金管理辦法第七十四條第一項但書及期貨信託契約鉅額受益憑證之買回條款所規定之事由，得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款，下列有關該借款之相關敘述何者為
- 有關期貨信託事業募集首檔期貨信託基金之規定，以下敘述何者錯誤？(A)專營期貨信託事業取得營業執照後，未於一個月內申請募集期貨信託基金者，廢止其業務之許可(B)除主管機關另有規定外，兼營期貨信託事
- 主管機關對於期貨信託事業申請募集或追加之案件，有下列那一情況時，主管機關得不核准？ 本次募集之基金與現有期貨信託基金之投資基本方針及範圍未有適當區隔或交易、投資標的顯有不當；最近一年曾受
- 依我國期貨交易法之規定，以下有關罰責的敘述，何者錯誤？(A)意圖影響期貨交易價格而連續提高期貨交易價格之最重法定刑為有期徒刑五年(B)從事期貨交易有詐欺的行為之最重法定刑為有期徒刑七年(C)未經
- 有關期貨交易法仲裁之規定，下列何者錯誤？(A)因期貨交易所生之爭議，當事人得依約定進行仲裁(B)爭議當事人選定之仲裁人不能依協議指定第三仲裁人時，主管機關得依申請或依職權指定之(C)除有商務仲裁
- 下列何者為等差級數？(A) 1 ,3 ,5 ,(B) 1 －1 ＋ 1 －(C)1＋ 2＋ 4＋ (D) 0＋ 0＋ 0＋ 0 。
- 理論上，下列何者會與聯電普通股同方向變動？ 甲.聯電一；乙.聯電甲(A)僅甲會 (B)僅乙會 (C)甲、乙均不會 (D)甲、乙均會
- 附認股權證公司債之債權人於執行認股權利時，公司淨值總額會：(A)減少 (B)增加 (C)不變 (D)增減不一定
- 買賣臺灣存託憑證是以何種貨幣計算？(A)美金 (B)新臺幣 (C)日幣 (D)不一定
- 持有下列何種證券可享有公司發放之現金股利？ 甲.認購權證；乙.普通股；丙.可轉換公司債(A)僅甲對 (B)僅乙對 (C)僅甲、乙對 (D)僅乙、丙對
- 若某一投資之每期期末現金流量為（－2, 1, 1, 1） ，每期期間為 1 年，年利率為 5%，則其未來值為何？(A)1 (B)0.837 (C)0.648 (D)2
- 已知一債券的票面利率為 8%，面額為 100 元，5 年後到期，每半年付息一次，且目前此債券的殖利率為5%，則此債券目前的價格約為：(A)372 元 (B)523 元 (C)100
- 某上市公司最近將其先前所發行之公司債贖回，請問其主要原因可能為何？(A)利率下跌 (B)利率上升 (C)投資案暫緩 (D)提高公司債價格
- 下列何者一定不能以融資方式買進？ 甲.存託憑證（合併財務報告有累積虧損） ；乙.債券換股權利證書；丙.普通股(A)僅甲對 (B)僅甲、乙對 (C)僅甲、丙對 (D)僅乙、丙對
- 假設其它條件不變，當市場利率上升時，持有存續期間（Duration）長的債券較存續期間短的債券：(A)獲利多 (B)損失多 (C)獲利少 (D)損失少
- 下列何者不是國內可轉換公司債的特性？(A)票面利率皆較一般公司債低 (B)可轉換公司債的票面金額均為 10 萬元(C)為無記名持有 (D)不一定依票面金額發行
- 債券面額一百元，票面利率 7%，每年付息一次，剩餘期間尚有三年之債券，在市場利率為 6%時，三年後的終值約為：(A)100 元 (B)102 元 (C)112 元 (D)122 元
- 在債券評等中，下列何者是 Moody's 債券評等等級中不屬於垃圾債券（Junk Bond）？(A)Baa (B)Ba (C)B (D)Caa
- 小林購買 90 天商業本票，面額 1,000 萬元，成交價為 985 萬元，則其實質利率為何？（註：一年以 365 天計算）(A)277% (B)041% (C)111% (D)6
- 我國所實施之分割債券制度中，下列何者可作為分割債券之標的？ 甲.公債；乙.公司債；丙.金融債券(A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)僅乙、丙 (D)甲、乙、丙皆是
- 某企業可用以支付債息之盈餘為 600 萬元，其目前流通在外之負債計有抵押公司債 1,500 萬元，票面利率6%，無抵押公司債 500 萬元，票面利率 8%，其全體債息保障係數為：(A)34
- 以下有關分割債券重組的描述何者為真？(A)只能以原先拆解之息票及本金分割債券進行組合(B)只能以原先拆解之息票分割債券，以及以原先拆解之本金分割債券或相同到期日的本金分割債券取代，進行組合(C