問題詳情
8. 期貨商為招攬業務，以文字、圖畫或口頭所為之宣傳或在報章、雜誌、廣播電台、電視、電傳系統或其他大眾傳播媒體製作之廣告，不得有下列那種情形？
(A)隱匿重要事實，有誤導公眾之虞
(B)為不實陳述、強行推銷或宣稱期貨交易適合所有人士
(C)使用圖表、公式、電腦軟體或其他期貨技術分析工具為宣傳時，未顯著說明其功能限制
(D)選項ABC皆是
(A)隱匿重要事實，有誤導公眾之虞
(B)為不實陳述、強行推銷或宣稱期貨交易適合所有人士
(C)使用圖表、公式、電腦軟體或其他期貨技術分析工具為宣傳時，未顯著說明其功能限制
(D)選項ABC皆是
參考答案
答案：D
難度：適中0.5
統計：A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
內容推薦
- ▲閱讀下表，回答第 13–14 題【題組】下列推論，何者最符合上表的訊息？(A) 甲型人物嚴守「惟仁惟孝，義勇奉公，以發揚種性」的信念(B) 乙型人物常給人「為機變之巧者，無所用恥焉」的印象(
- 組織想要進行多樣化管理時，以下何者屬於責任措施？(A)建立新進人員多樣化教育訓練制度 (B)招募多樣化的員工(C)指定各單位提出與執行多樣化管理方案 (D)在不同人力市場進行招募廣告
- 組織成員對企業組織所制定的決策或任何措施，在過程上符合公平性原則的認知程度，係為：(A)分配正義 (B)程序正義 (C)互動正義 (D)社會正義
- 期貨商終止營業，有關向主管機關申報的時間，下列何者正確？(A)事先申報 (B)公司應於知悉或事實發生之日起三個營業日內申報(C)公司應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報 (D)次月五日前申報
- 期貨顧問事業得經營業務範圍，下列何者錯誤？(A)接受期貨交易人委託下單 (B)接受委任對期貨交易提供研究分析意見(C)接受委任對期貨信託基金提供研究分析意見或推介建議 (D)辦理期貨交易相關講
- 期貨信託事業之股東，除符合期貨信託事業設置標準第十二條資格條件之專業股東外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，最多不得超過該公司已發行股份總數？(A)百分之十 (B)百分之十五
- 企業應提供四種環境來提升員工的人力資本，下列何者為非？(A)外在的滿足 (B)成長的機會 (C)報酬的激勵 (D)肯定與讚賞
- 以下有關組織正義之描述，何者為真？(A)組織正義可分為分配正義、程序正義和互動正義(B)組織正義是十七世紀即有的概念(C)組織正義是組織在分配資源與決定各種獎懲措施的客觀標準(D)組織正義向來
- 期貨商自客戶保證金專戶內提取款項，下列何者為不合法？(A)依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金(B)為其他交易人追繳之保證金，墊付金額(C)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金、利息或其他手續費
- 期貨商應設置客戶明細帳，至少多久計算每一客戶保證金專戶存款與有價證券餘額及有價證券抵繳金額之變動情形，並編製所有客戶保證金專戶明細表？(A)逐日 (B)逐周 (C)逐月 (D)未規定
內容推薦
- 有關期貨信託事業財務之規定，下列何者錯誤？(A)期貨信託事業無須繳存營業保證金(B)期貨信託事業募集之期貨信託基金，應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立(C)期貨信託事業除信託業兼營期貨
- 期貨顧問事業負責人及業務員有異動者，期貨顧問事業最遲應於異動後多久內，向同業公會申報，並辦理工作證之換發或繳回？(A)十個營業日 (B)七個營業日 (C)五個營業日 (D)不必辦理
- 有關期貨商的財務規定，下列何者錯誤？(A)期貨商應於每年稅後盈餘項下，提存百分之五十特別盈餘公積(B)期貨商負債總額扣除期貨交易人權益後，不得超過其業主權益(C)期貨商流動負債總額不得超過其流動
- 期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證，以下何者錯誤？(A)期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前，應提供風險預告書(B)向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險(C)風險預告
- 期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易之相關規定，下列何者正確？(A)由期貨經理事業與全體共同委任人所指定代表一人簽訂期貨交易全權委任契約(B)共同委任人不得超過五人(C)共同委任人得同
- 期貨信託基金之銷售，下列何者為非？(A)期貨信託基金銷售機構應妥善保存辦理期貨信託基金銷售業務之各項憑證(B)期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務之人員，不得挪用客戶款項或受益憑證或有
- 依期貨信託基金管理辦法之規定，期貨信託事業得募集發行具資產配置理念之傘型期貨信託基金。對不特定人募集發行傘型期貨信託基金，下列何者正確？(A)子期貨信託基金不得依資產配置理念，選擇為某一種類期
- 期貨商內部稽核辦理內部稽核工作不得有下列行為，下列何者錯誤？(A)未經金管會同意，對執行職務無關之人員洩漏、交付或公開金融檢查報告全部或其中任一部分內容(B)辦理內部稽核工作，出具不實內部稽核
- 依期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則之規定，公開說明書編製相關規定，下列何者正確？(A)期貨信託基金除依期貨信託基金管理辦法第十二條對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者
- 二、申論題(共 3 題，每題 10 分，共 30 分)依期貨交易法第四十九條規定，期貨結算機構於其結算會員不履行結算交割義務時，款項支應順序為何？請說明之。(10 分)
- 【題組】(3)＝______○
- 某交易人欲評價一美式股票選擇權，當標的股票於選擇權到期日前之特定日發放現金股利，則下列何者正確？(A)可使用 Black-Scholes 選擇權定價公式進行評價(B)可將現金股利轉換為年現金股
- Black-Scholes 的股票賣權公式：欲以人工合成賣權的方式形成投資組合保險，應以何種方式操作？當股價上升應如何動態調整持有部位？(A)賣出佔投資組合 N(d1) 比率的股票，並投資無
- VIX 是由哪一種選擇權價格計算得到的波動度指數？(A)S&P 100 index options (B)S&P 500 index options(C)Dow Jones Industrial
- 有關本國期貨商的設置，下列何者錯誤？(A)期貨商經營業務之場地及設備，應符合全國期貨商業同業公會聯合會訂定之場地及設備標準(B)期貨商應依金管會所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處
- 以下何種收益率曲線理論，預期債券投資人只投資某一到期日，而無視於其他到期日的機會？(A)存續期間偏好理論 (B)市場區隔理論 (C)流動性偏好理論 (D)習性偏好理論
- IS 線與 LM 線交點，可以決定________與________之均衡水準。(A)總合產出；物價 (B)總合產出；利率 (C)貨幣供給；物價 (D)消費支出；利率
- 某乙未取得期貨業相關許可證照而於網路上公開招攬客戶，誆稱技術分析強且保證可以代客操作獲利，並接受數名交易人的委託代為下單，惟私自為其客戶之相對方自行獲取利益，造成交易人權益受損，請問依期貨交易法令
- 若市場上有兩個具相同標的且不付股利的衍生性商品，其價格服從幾何布朗運動隨機微分方程式如下，請計算無風險利率大約為：dS1= 0.10S1dt + 0.06S1dZdS2= 0.25S2dt +
- 期貨信託事業之發起人自公司設立之日起多久內，不得擔任其他期貨信託事業之發起人？(A)三年 (B)二年 (C)一年 (D)無時間限制
- 全球金融市場最重要的美國金融指標為：(A)3 個月期國庫券殖利率 (B)3 年期公債殖利率(C)10 年期公債殖利率 (D)30 年期公債殖利率
- 下列哪一項目是屬於國際收支表上的加項？(A)物品或勞務之出口 (B)民眾出國觀光支出(C)民間持有之海外基金增加 (D)本國償還外債
- 某甲為業務員，任職於乙期貨商，甲將客戶丙之委託交易事項洩漏給甲之其他客戶，乙未盡監督之責，甲、乙是否有違反相關規定，主管機關得分別為何種處分？(10 分)
- 若預期未來標的資產價格將大幅波動，宜採取下列哪一種交易策略？(A)買進跨式部位(long straddle) (B)賣出跨式部位(short straddle)(C)買進蝴蝶價差(long bu
- 有關期貨商業務員訓練之規定，下列何者正確？(A)期貨商之業務員，應參加金管會所指定機構辦理之職前訓練與在職訓練(B)初任及離職滿三年再任業務員者，應於執行業務前一年內參加職前訓練(C)在職人員