問題詳情
16. 期貨顧問事業負責人及業務員有異動者,期貨顧問事業最遲應於異動後多久內,向同業公會申報,並辦理工作證之換發或繳回?
(A)十個營業日
(B)七個營業日
(C)五個營業日
(D)不必辦理
(A)十個營業日
(B)七個營業日
(C)五個營業日
(D)不必辦理
參考答案
答案:C
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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- 期貨顧問事業得經營業務範圍,下列何者錯誤?(A)接受期貨交易人委託下單 (B)接受委任對期貨交易提供研究分析意見(C)接受委任對期貨信託基金提供研究分析意見或推介建議 (D)辦理期貨交易相關講
- 期貨信託事業之股東,除符合期貨信託事業設置標準第十二條資格條件之專業股東外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計,最多不得超過該公司已發行股份總數?(A)百分之十 (B)百分之十五
- 企業應提供四種環境來提升員工的人力資本,下列何者為非?(A)外在的滿足 (B)成長的機會 (C)報酬的激勵 (D)肯定與讚賞
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- 期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易之相關規定,下列何者正確?(A)由期貨經理事業與全體共同委任人所指定代表一人簽訂期貨交易全權委任契約(B)共同委任人不得超過五人(C)共同委任人得同
- 期貨信託基金之銷售,下列何者為非?(A)期貨信託基金銷售機構應妥善保存辦理期貨信託基金銷售業務之各項憑證(B)期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務之人員,不得挪用客戶款項或受益憑證或有
- 依期貨信託基金管理辦法之規定,期貨信託事業得募集發行具資產配置理念之傘型期貨信託基金。對不特定人募集發行傘型期貨信託基金,下列何者正確?(A)子期貨信託基金不得依資產配置理念,選擇為某一種類期
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- 依期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則之規定,公開說明書編製相關規定,下列何者正確?(A)期貨信託基金除依期貨信託基金管理辦法第十二條對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者
- 二、申論題(共 3 題,每題 10 分,共 30 分)依期貨交易法第四十九條規定,期貨結算機構於其結算會員不履行結算交割義務時,款項支應順序為何?請說明之。(10 分)
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- Black-Scholes 的股票賣權公式:欲以人工合成賣權的方式形成投資組合保險,應以何種方式操作?當股價上升應如何動態調整持有部位?(A)賣出佔投資組合 N(d1) 比率的股票,並投資無
- VIX 是由哪一種選擇權價格計算得到的波動度指數?(A)S&P 100 index options (B)S&P 500 index options(C)Dow Jones Industrial
- 有關本國期貨商的設置,下列何者錯誤?(A)期貨商經營業務之場地及設備,應符合全國期貨商業同業公會聯合會訂定之場地及設備標準(B)期貨商應依金管會所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處
- 以下何種收益率曲線理論,預期債券投資人只投資某一到期日,而無視於其他到期日的機會?(A)存續期間偏好理論 (B)市場區隔理論 (C)流動性偏好理論 (D)習性偏好理論
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- 有關期貨商業務員訓練之規定,下列何者正確?(A)期貨商之業務員,應參加金管會所指定機構辦理之職前訓練與在職訓練(B)初任及離職滿三年再任業務員者,應於執行業務前一年內參加職前訓練(C)在職人員
- 當工資上漲超過預期時,債券市場供需會如何變動?(A)債券供給增加,債券利率下跌 (B)債券供給減少,債券利率上漲(C)債券需求增加,債券供給減少,債券利率下跌 (D)債券需求減少,債券供給增加
- 商品在外國之價格約略等同於本國的商品價經匯率轉換後之價格,這個理論稱為:(A)匯率法則 (B)單一價格法則 (C)即期匯率法則 (D)單數法則
- 右圖中的梯形面積為9x2-16,則梯形的高為__(10)__。(按降冪排列)