問題詳情
20.證券投資顧問投資分析報告紀錄，保存期限為幾年?
(A)自簽約起五年
(B)自提供之日起五年
(C)契約權利義務關係消滅起十年
(D)至少一年
(A)自簽約起五年
(B)自提供之日起五年
(C)契約權利義務關係消滅起十年
(D)至少一年
參考答案
答案：B
難度：簡單0.731092
統計：A(135),B(522),C(54),D(3),E(0)
內容推薦
- 1 實作一個半加器（half adder）時，邏輯閘（logic gate）a 用來運算「和（sum）」，邏輯閘 b 用來運算「進位（carry）」，則此二邏輯閘（a,b）為何？(A)（a,b）=（a
- 買入期貨買權，同時賣出相同履約價格之賣權，其損益類似：(A)買入期貨賣出期貨買權 (B)買入期貨買入期貨賣權(C)買入期貨 (D)賣出期貨
- 吉吉對瑤瑤說：當我在你這個年齡的時候，你只有 11 歲；等你到我這個年齡的時候，我就 77 歲了。請問瑤瑤現年幾歲？(A)22 歲(B)33 歲(C)55 歲(D)66 歲
- 34關於正常角膜上皮細胞層的敘述，以下何者錯誤？(A)屬於複層上皮組織(B)表面會有角質化（keratinization）現象(C)細胞表面會有微絨毛（microvilli），可供淚膜附著(D)厚度約
- 20 如圖所示，為一皮托管流速計，其中淡色、暗色液體密度均為 ρ1，格子狀的液體密度為 ρ2，則圖中大管內的流速 V 為何？
- 下列何者不得為證券投資信託事業之專業發起人?(A)創投公司 (B)銀行 (C)基金管理機構 (D)保險公司
- 轉換公司債持有人請求轉換，公司或其代理人於受理轉換之請求後，應於幾個營業日內發給債券換股權利證書？(A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)次一營業日 (D)次二營業日
- 【題組】(2)資訊揭露對股市投資人有何優點？（5 分）
- 下列何者為對公開發行公司無義務申報持股變動之人？(A)董事 (B)監察人(C)檢查人 (D)經理人
- 經紀商收受存款、辦理放款、借貸有價證券及為借貸款項或有價證券之代理或居間者，得併科新臺幣多少金額之罰金？(A)一百二十萬元 (B)一百八十萬元 (C)二百四十萬元 (D)三百萬元
內容推薦
- 期貨商有下列何者，非期貨商管理規則所列應先報主管機關核准之情事？(A)董事、監察人持有股份變動時(B)變更機構名稱時(C)變更總公司營業處所或分支機構營業處所時(D)投資外國事業時
- 甲股票占臺灣證券交易所編製之股價指數比重較大，是因為甲股票之：(A)股價較高 (B)股本較大 (C)盈餘較多 (D)市值較大
- 若受查者採用刷卡及密碼的雙重控制來防止侵進電腦及有價證券保管箱，則下列何者是稽核人員用來測試其有效性的最佳方法？(A)使用偽造的卡片(B)隨機選用現有員工之密碼及卡片(C)查核其發放卡片之申請及
- 依我國期貨交易法之規定，「當事人約定，於未來特定期間，依特定價格及數量等交易條件買賣約定標的物，或於到期前或到期時結算差價之契約」，係屬何種契約？(A)期貨契約 (B)期貨選擇權契約 (C)選擇
- 期貨經理事業從事期貨交易之代客操作業務，於接受客戶委任從事期貨交易時，有關期貨經理事業業務進行之敘述，以下何者錯誤？(A)應於接受特定人委任前告知期貨交易之性質及可能之風險，並交付風險預告書(
- 期貨市場風險防衛體系中，事前處理機制為： 甲.結算所與結算會員之設置；乙.結算保證金；丙.交割結算基金之設置(A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅丙 (D)僅甲與乙
- 教師在處理班級問題行為時，下列何者是合理的？(A)覺察→診斷→處方→輔導→評量→追踪(B)覺察→診斷→追踪→輔導→處方→評量(C)覺察→診斷→輔導→評量→處方→追踪(D)覺察→診斷→處方→追踪
- 在企業控制環境中的關鍵因素，員工的價值觀是指：(A)員工有關是非的基本信念或從事適當行為的道德觀(B)員工在與競爭對手討價還價時的策略與觀念(C)員工對企業的價值型操作能力(D)員工對企業承諾貢
- 公開發行公司之董事在喪失其身分後，未滿多久前仍受「證券交易法」第一百五十七條之一（內線交易）的規範？(A)三個月 (B)六個月(C)九個月 (D)十二個月
- 「證券交易法」第一百五十七條之一「內線交易」構成要件，指實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時，而消息未公開或公開後多少小時內，不得買入或賣出？(A)十二小時 (B)十八小時 (C)
- 參與期貨交易無需擔憂何種風險？(A)交易所信用風險 (B)國家風險 (C)交易對手信用風險 (D)價格風險
- 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，所經理全部期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數之多少比率？(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五
- 23 已知兩平行導線長度分別為 50 公尺，此兩導線距離為 5 公分，導線上之電流為 20 安培，試求兩線間作用力的大小為何？(A) 0.02 牛頓 (B) 0.04 牛頓 (C) 0.06 牛頓 (
- (1)什麼是「金融預警制度」？（5 分）
- 35眼球結構中占最大體積的是：(A)角膜(B)視網膜(C)水晶體(D)玻璃體
- 假設某股票目前價格$20，3 個月後該股票價格僅可能為$22 或 $18。若年無風險利率為 12%，請問依該股票為標的之履約價格為$21，三個月歐式買權現值最為接近下列何項？(A)941
- 某期貨商決定以特別盈餘公積新臺幣二億元撥充資本，則該期貨商之實收資本額及累積特別盈餘公積至少應分別達多少金額？(A)新臺幣十億元、新臺幣五億元 (B)新臺幣八億元、新臺幣四億元(C)新臺幣六億
- 企業內部控制透過實施一系列的政策、程序朝目標邁進，並儘量避免或減少企業遭受突發損失的一種控制過程，其實就是：(A)企業朝控制程序邁進的過程(B)企業風險管理的過程(C)企業測試政策、程序的過程(
- 持有下列何種證券可享有公司發放之現金股利? 甲.認購權證；乙.普通股；丙.可轉換公司債；丁.特別股(A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅乙、丙 (D)僅乙、丁
- 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，依法應負責之人包括下列何者？(A)期貨信託事業 (B)期貨信託事業負責人(C)其他曾在公開說明書上簽章者 (D)選項A、B、
- 想要當房東的投資人可以考慮投資：(A)不動產投資信託基金 (B)不動產資產信託受益證券(C)房貸轉付證券 (D)商業型不動產抵押貸款信託憑證
- 30對於自閉症兒童社交互動現象的描述，下列何者是正確的？(A)因不在乎他人感受，因此當無法與他人溝通時，不易有挫折感(B)若該童在家中可以與父母溝通，應就能在學校與同學順利溝通(C)其因智力未受影響，
- 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證，應經何一機關之核准？(A)金融監督管理委員會 (B)財政部 (C)證券交易所 (D)會計師公會
- PO(Principal Only)代表抵押擔保證券(Mortgage-Backed Security, MBS)之本金部位，而IOInterest Only代表抵押擔保證券之利息部位。如
- 得擔任公司債債權人之受託人，以下列哪一個所列事業為限?(A)證券商 (B)證券集中保管事業 (C)證券投資信託事業 (D)金融或信託事業