問題詳情
（ ） 證券集中市場交割作業目前由那一機構負責統籌收付股票？
(A) 臺灣集中保管結算所
(B) 證券交易所
(C) 證券金融公司
(D) 綜合證券商
(A) 臺灣集中保管結算所
(B) 證券交易所
(C) 證券金融公司
(D) 綜合證券商
參考答案
答案：A
難度：簡單0.846154
統計：A(22),B(2),C(0),D(0),E(0)
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- （ ） 依「公司法」規定，公開發行公司發行公司債以籌措資金，須經：(A) 股東會決議通過 (B) 董事會決議通過 (C) 董事長個人之決定 (D) 董事會與監察人共同決定
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- （ ） 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務，應符合下列何者資格條件？(A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 證券承銷商 (D) 同時經營證券經紀、承銷及自營業務
- 三、一個二維鋼構架如圖所示，梁 BD 中央 C 點為樞接，鋼材彈性模數 Est＝200 GPa（1 GPa＝1×109 N/m2），柱高 8m，垂直向下集中載重 P＝24 kN 作用於梁上，A、E點均
- （ ） 公司債之發行，如由下列何者擔任保證人者，得視為有擔保之發行？(A) 金融機構 (B) 證券商 (C) 證券集中保管機構 (D) 公開發行公司
- （ ） 依現行證券交易相關法令之規定，公開發行公司董事會應至少多久召開一次？(A) 每季 (B) 每月 (C) 每半年 (D) 每星期
- 使用呼吸器的病人，其氣道壓力與流量波形如附圖，箭頭所指為自發性呼吸動作，則他最有可能使用那一種通氣模式？ (A) 連續氣道正壓（continuous positive airway press
- （ ） 證券金融事業應以相當於其資本額多少比率之現金或政府債券繳存中央銀行作為保證金？(A) 2% (B) 3% (C) 4% (D) 5%
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- （ ） 依現行的法令，下列何者不是刑事上不法之行為？(A) 利用內線消息而從事內線交易之行為 (B) 短線交易 (C) 操縱市場之行情 (D) 選項ABC皆屬刑事上之不法行為
- （ ） 發行人募集與發行有價證券，依證券主管機關規定，須委託金融機構代收並專戶存儲者，應於何時始可撥付發行人動支？(A) 繳款時間截止日 (B) 證券主管機關備查日 (C) 隨時可以動支 (D
- （ ） 股票交易之手續費是：(A) 只對買進收取 (B) 只對賣出收取 (C) 買進、賣出均收取 (D) 選項ABC皆非
- （ ） 依證券交易法第一百五十七條之一利用內線消息買賣之民事責任的賠償額是？(A) 消息未公開或公開後十二小時內，其買（賣）價與公開後十個營業日收盤平均價之差額 (B) 消息未公開前其買（賣）
- （ ） 公開發行股票或公司債之公司，因財務困難，暫停營業或有停業之虞者，法院於受理重整之聲請時，並得選任下列何機關作調查報告？(A) 債權人 (B) 公司 (C) 監察人 (D) 檢查人
- （ ） 證券商經營期貨交易輔助業務應繳存營業保證金新臺幣多少元？(A) 1 千萬元 (B) 2 千萬元 (C) 3 千萬元 (D) 5 千萬元
- （ ） 下列何項得不列於股東會通知之召集事由中？(A) 選任董事、監察人 (B) 變更章程 (C) 公司解散 (D) 對董事提起訴訟
- （ ） 短線交易之利益歸入權行使之法定主體係下列何者？(A) 主管機關 (B) 該發行股票公司 (C) 證券暨期貨市場發展基金會 (D) 消費者保護委員會
- （ ） 任何人單獨或與其他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之十之股份者，應於取得後幾日內向證券主管機關申報？(A) 二日內 (B) 三日內 (C) 五日內 (D) 十日內
- （ ） 證券集中保管事業所保管參加人之有價證券，除另有約定者外，一般採何種保管方法？(A) 不分參加人別混合保管 (B) 分參加人別分別保管 (C) 分參加人別獨立保管 (D) 分股票和債券分
- （ ） 證券商直接或間接投資持股多少以上之外國證券事業，不得再轉投資國內證券相關事業？(A) 20% (B) 30% (C) 40% (D) 50%
- （ ） 證券投資信託基金所買入之有價證券，應登記為：(A) 基金保管機構名義下基金專戶 (B) 證券投資信託事業名義下專戶 (C) 各受益憑證持有人名義下專戶 (D) 以上皆非
- （ ） 發行人申報發行股票，有下列何種情事時，證券主管機關得停止其申報發生效力？(A) 申報書件不完備 (B) 應記載事項不充分 (C) 為保護公益 (D) 選項ABC皆是
- （ ） 某證券商（非由金融機構兼營）之稅後盈餘為 20 億元，依規定須提列多少特別盈餘公積？(A) 4 億元 (B) 2 億元 (C) 8 億元 (D) 6 億元
- （ ） 有價證券得為融資融券標準係由下列那一機構訂定發布？(A) 行政院金融監督管理委員會 (B) 中央銀行 (C) 證券交易所及櫃檯買賣中心 (D) 證券金融公司
- （ ） 上市或上櫃公開發行公司，董、監、經理人及大股東，欲透過交易市場轉讓其持股，如每一交易日轉讓股數未超過多少股，則免申報？(A) 一千股 (B) 三千股 (C) 五千股 (D) 一萬股
- （ ） 臺灣證券交易所之章程所定之設立宗旨，下列敘述何者有誤？(A) 提倡企業投資 (B) 促進經濟建設 (C) 扶助工商事業 (D) 保證投資人獲利
- （ ） 買賣公司債及金融債券，其證券交易稅稅率為：(A) 免稅 (B) 千分之一 (C) 千分之二 (D) 千分之三
- 0 （ ） 依證券交易法之規定，公開收購人與其關係人於公開收購後，持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數達多少時，得以書面請求董事會召開股東臨時會？(A) 百分之十 (B) 百分之十
- 一、刑法第二十三條但書中規定，正當防衛過當者，得減輕或免除其刑。試問防衛過當者，究竟是以故意行為之罪，或是以過失行為之罪來論其減輕或免除其刑？申論之。（25 分）
- 0 （ ） 某公開發行公司對於其董事、監察人、經理人及大股東持股之異動申報，並未依證券交易法第二十五條第二項之規定，於每月十五日以前，彙總向主管機關申報，則主管機關每次得對該公司處新臺幣多少元之行
- （ ） 股東參與公司股東會決議，可採取以下那些方式？(A) 可任意委託數代理人共同出席股東會 (B) 得以電子方式行使表決權 (C) 以書面通訊方式行使表決權，應於開會前一日送達 (D) 選項
- （ ） 募集有價證券，未先向認股人或應募人交付公開說明書者，其刑事責任如何？(A) 二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣十五萬元以下罰金 (B) 一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百二
- （ ） 依現行法規規定，每一證券交易所以開設幾個有價證券集中交易市場為限？(A) 三個 (B) 二個 (C) 一個 (D) 均無限制
- 0 （ ） 民事上之損害賠償請求權，自募集、發行或買賣之日起超過多久不行使而消滅？(A) 二年 (B) 四年 (C) 五年 (D) 七年